市撥改投資金管理暫行辦法.

1、附件：連云港市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步完善財政資金支持方式，充分發(fā)揮財政資金的產(chǎn)業(yè)扶持和政策引導(dǎo)作用，現(xiàn)對市財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展部分專項資金實施撥款改投資，設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“創(chuàng)投基金”）。為有效使用和管理該基金，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的創(chuàng)投基金是指利用連云港市財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金設(shè)立的政策性引導(dǎo)基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善我市的創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境，引導(dǎo)和培育連云港市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我市企業(yè)科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。第三條 創(chuàng)投基金遵循“政府引導(dǎo)、市場運作、規(guī)范

2、管理”的原則。注重社會效益與經(jīng)濟(jì)效益并重、資金投入與服務(wù)創(chuàng)業(yè)并重、業(yè)務(wù)創(chuàng)新與管理規(guī)范并重，充分發(fā)揮創(chuàng)投基金引導(dǎo)作用。第四條 創(chuàng)投基金應(yīng)與縣、區(qū)其他投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。第二章 基金的來源和使用方式第五條 創(chuàng)投基金規(guī)模逐年擴大，資金來源包括：（一）市財政每年預(yù)算安排由市經(jīng)信委管理用于支持企業(yè)發(fā)展的部分專項資金；（二）經(jīng)申請獲得的國家及省相關(guān)專項資金；（三）其他資金。第六條 創(chuàng)投基金的使用方式主要采取階段參股、跟進(jìn)投資。股權(quán)投資的出資比例原則上不超過被投資企業(yè)注冊資本的30%，單筆投資一般不低于100萬元，不超過500萬元，且不能成為最大股東。階段參

3、股是指創(chuàng)投基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。跟進(jìn)投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，創(chuàng)投基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。第三章 投資領(lǐng)域（方向）和條件第七條 創(chuàng)投基金投向應(yīng)符合連云港市產(chǎn)業(yè)政策、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。第八條 創(chuàng)投基金應(yīng)重點投資于連云港市區(qū)范圍內(nèi)以下產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域：新能源、新材料、新醫(yī)藥、物聯(lián)網(wǎng)、環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、云計算、高端裝備制造等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。第九條 創(chuàng)投基金重點支持位于連云港市行政區(qū)域范圍內(nèi)注冊登記的初創(chuàng)期、成長期的創(chuàng)新型中小企業(yè)。（

4、一）產(chǎn)品市場潛力大、競爭力強，成長性好；（二）掌握核心技術(shù)或必備的研發(fā)、生產(chǎn)技術(shù)，具備研發(fā)人才隊伍和生產(chǎn)必須的設(shè)施設(shè)備；（三）有優(yōu)秀和穩(wěn)定的管理團(tuán)隊，對企業(yè)的發(fā)展有明確的思路，團(tuán)隊具有較強的業(yè)務(wù)能力、良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，企業(yè)及其實際控制人誠信記錄良好，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)且權(quán)屬清晰；（四）財務(wù)管理制度健全，會計核算規(guī)范。初創(chuàng)期創(chuàng)新型中小企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)人員占職工總數(shù)的10%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元。成長期創(chuàng)新型中小企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：職工人數(shù)不超過1000人，年銷售額或

5、營業(yè)額不超過4億元。第十條 創(chuàng)投基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；創(chuàng)投基金及獲得創(chuàng)投基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和當(dāng)?shù)卣呦拗祁愋袠I(yè)。第四章 部門管理模式和職責(zé)第十一條 市經(jīng)信委的工作職責(zé)：（一）會同市財政局制定創(chuàng)投基金工作規(guī)劃，派員組成投資審批委員會，審批年度擬投資項目；（二）組織企業(yè)申報和推薦擬投資企業(yè)；（三）派員參與創(chuàng)投基金項目評審和審批；（四） 對已獲創(chuàng)投基金投資的企業(yè)，優(yōu)先申報國家、省、市等扶持企業(yè)發(fā)展專項資金；（五）參與被投資企業(yè)的跟蹤管理等工作；（六）監(jiān)督創(chuàng)投基金的投資及運行情況。第十二條市財政局的工

6、作職責(zé)（一）會同市經(jīng)信委制定創(chuàng)投基金工作規(guī)劃, 派員組成投資審批委員會，審批年度擬投資項目；（二）派員參與創(chuàng)投基金項目的評審和審批；（三）根據(jù)審批結(jié)果撥付創(chuàng)投基金；（四）參與被投資企業(yè)的跟蹤管理等工作（五）監(jiān)督創(chuàng)投基金的投資及運行情況；（六）對創(chuàng)投基金進(jìn)行績效評價。第十三條 委托一家市屬國有創(chuàng)投公司(以下簡稱投資主體)管理市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理， 負(fù)責(zé)創(chuàng)投基金的日常經(jīng)營和管理，其工作職責(zé)：（一）對申報的投資備選企業(yè)進(jìn)行初審；（二）對初審后的投資備選企業(yè)開展盡職調(diào)查；（三）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行專家評審，提出投資建議；（四）依據(jù)創(chuàng)投基金項目審批委員會審批意見，與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議；（五）負(fù)責(zé)被投

7、資企業(yè)的跟蹤管理、投資回收等日常管理；（六）定期向政府有關(guān)部門報送投資計劃、被投資企業(yè)運行情況。第五章 基金使用流程與操作原則第十四條 根據(jù)創(chuàng)投基金支持范圍、方式和額度，按“產(chǎn)業(yè)鏈尋找、市場化判斷”原則，由市經(jīng)信委會同市財政局每年各組織一次企業(yè)申報。第十五條 投資主體對申報企業(yè)進(jìn)行初審，對于符合辦法投資規(guī)定的企業(yè)，組織盡職調(diào)查，對是否投資、投資方式、投資金額、退出方式等形成投資建議。第十六條 由財政局牽頭經(jīng)信委、財政局組成項目投資審批委員會，委員會由部門領(lǐng)導(dǎo)、職能處室負(fù)責(zé)人以及產(chǎn)業(yè)投資、技術(shù)工藝、財務(wù)、法律等專業(yè)人員組成。審批委員會組織專家進(jìn)行項目評審，形成審批意見，并履行審批手續(xù)。第十七條

8、投資主體依據(jù)項目審批意見，將擬投資的企業(yè)在有關(guān)媒體上公示，公示期為一周，對公示中發(fā)現(xiàn)重大問題的項目，不予支持；公示無異議的，投資主體向?qū)徟瘑T會申請項目投資審批手續(xù)。市財政局根據(jù)審批委員會的審批手續(xù)，以基金方式注入投資主體，投資主體與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，辦理相關(guān)股權(quán)投資手續(xù)。第十八條投資主體向被投資企業(yè)委派董事，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，原則上不參與企業(yè)日常經(jīng)營管理。第十九條投資主體不定期走訪企業(yè)，了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況及存在的問題。第六章 退出管理第二十條 創(chuàng)投基金按投資協(xié)議的約定方式實施退出，也可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購等方式退出。第二十一條 為鼓勵企業(yè)上市，創(chuàng)投基金持有的被投資

9、企業(yè)股權(quán)，如通過上市轉(zhuǎn)售退出的（包括新三板等場外股權(quán)交易市場），創(chuàng)投基金可將部分投資收益讓渡給其他股東。撥改投參股后進(jìn)入的股東不在分享之列。第二十二條 投資主體應(yīng)通過投資協(xié)議約定等形式保障創(chuàng)投基金的資金安全，原則上當(dāng)被投資企業(yè)出現(xiàn)以下情況， 投資主體可以啟動退出程序：（一）企業(yè)違反國家法律、法規(guī)或投資協(xié)議約定的；（二）企業(yè)發(fā)生重大變故，無法繼續(xù)經(jīng)營或發(fā)生重大經(jīng)營損失的；（三）企業(yè)搬離我市，或未將獲得的創(chuàng)投基金用于我市項目發(fā)展的。創(chuàng)投基金對（一）、（三）條件下退出的，參照第二十條進(jìn)行退出，同時針對第（一）條下被投資企業(yè)，3年度內(nèi)不再受理其申報的財政支持項目，并根據(jù)情況追究相應(yīng)的法律責(zé)任；對（二）

10、條件下退出的，按經(jīng)評估機構(gòu)評估、并經(jīng)企業(yè)股東會確認(rèn)的實際價值退出。第二十三條 創(chuàng)投基金退出時，對于在股權(quán)投資形成的損失，投資主體應(yīng)委托專業(yè)中介機構(gòu)出具書面評估報告，報項目創(chuàng)投基金審批委員會，經(jīng)市政府批準(zhǔn)同意后，按規(guī)定予以創(chuàng)投基金損失核銷。第二十四條 創(chuàng)投基金退出后，按第八條要求，繼續(xù)用于企業(yè)投資。第二十五條 創(chuàng)投基金的投資收益歸投資主體，創(chuàng)投基金審批委員會項目的評審、專家組審核、調(diào)研等費用由投資主體承擔(dān)。第七章 績效評價第二十六條 市財政局根據(jù)公共財政原則和創(chuàng)投基金支持企業(yè)發(fā)展政策，建立有效的績效評價制度，重點圍繞專項資金的運行規(guī)范、投資進(jìn)度、被投資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)和社會效益等進(jìn)行綜合評估。對創(chuàng)投基金投資收益指標(biāo)不列為國資考核范圍。第八章 監(jiān)督管理第二十七條 市經(jīng)信委、市財政局確定創(chuàng)投基金的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，對創(chuàng)投基金運行情況進(jìn)行監(jiān)督。第二十八條 投資主體應(yīng)于每年4月底前，將上年度創(chuàng)投基金運行情況市財政局、市經(jīng)信委報告。主要包括：（一）創(chuàng)投基金投資、退出、收益或虧損等情況