環(huán)境、健康和安全(EHS)管理體系模式SYT6609-2004

1、SY/T6609-2004環(huán)境、健康和安全（EHS）管理體系模式Model environmental, health & safety (EHS) management system (API PublA:1998,MOD)自  2004-11-1  起執(zhí)行 目次前言1總則1.1 目的和目標1.2 范圍1.3 術(shù)語和定義2 管理體系要素3 管理體系要求3.1 管理層的責任和義務3.2 風險評價和管理3.3 符合性和其他要求3.4 EHS管理計劃和程序3.5 人員、培訓和承包商服務3.6 文件和信息交流3.7 設(shè)施設(shè)計和建設(shè)3.8 操作、維護和變

2、更管理3.9 社區(qū)意識和應急反應3.10 EHS業(yè)績監(jiān)測和測量 3.11 事故調(diào)查、報告和分析3.12 EHS管理體系評審3.13 管理審核和調(diào)整 前言本標準修改采用API Publ 9100A：1998環(huán)境、健康和安全（EHS）管理體系模式。為便于使用，對API Publ 9100A：1998做了編輯性修改，刪去了API Publ 9100A：1998的“特別聲明”、1.4“工業(yè)規(guī)范、規(guī)程和標準”、1.5“政府規(guī)范、法令和規(guī)定”、1.6“參考文獻和其他資源”和4.0“附錄”。本標準由石油工業(yè)安全專業(yè)標準化技術(shù)委員會提出并歸口。本標準起草單位：中國石化集團勝利石油管理局安全環(huán)保處。標準主要起草

3、人：張勇、李俊榮、劉延萍、牟善軍、楊春筍。1 總則EHS管理體系是一種應用質(zhì)量體系方法來管理EHS活動的過程。這種方法是一個循環(huán)的過程（即規(guī)劃、實施、評價和調(diào)整），就是通過第一個循環(huán)獲取經(jīng)驗、吸取教訓，而后將獲得的經(jīng)驗教訓用于下一個循環(huán)來改進和提高EHS管理水平。體系的關(guān)鍵是人和程序，即通過人和程序?qū)⒐镜腅HS方針、合法要求、經(jīng)營策略與公司的一系列要求聯(lián)結(jié)在一起，實現(xiàn)與公司EHS方針相符的整體EHS業(yè)績的持續(xù)改進。另外，管理體系應含有一套程序，以便發(fā)現(xiàn)不符合事項的根本原因并予以解決。EHS管理體系模式（以下簡稱EHS-MS模式）是幫助編制或加強EHS-MS的一種方法或模板。不過，這并不是意味

4、著必須采用這一特定的管理體系。公司可以分別依據(jù)其他現(xiàn)有的體系和程序，或者重點采用其中的某些部分，來組成適合自己實際的管理體系。EHS-MS模式具有很強的靈活性和適應性，根據(jù)企業(yè)或設(shè)施作業(yè)的規(guī)模、復雜性等因素，可適當?shù)卦鰷p以滿足要求。1.1 目的和目標EHS-MS潛在的效益包括：減少傷害、事故、污染物、廢物、經(jīng)營成本和潛在不利因素，提高可造性、效益、信譽和可信度。在業(yè)務規(guī)劃、研究及設(shè)計盡可能早的階段，有助于把經(jīng)營管理和EHS管理結(jié)合在一起，有助于推動經(jīng)營目標和EHS目標的統(tǒng)一。它著眼于整個過程的效果和效率，及提高EHS業(yè)績和管理水平所帶來的長期利益。公司確定要求，指出什么是EHS管理所要強調(diào)的。

5、現(xiàn)場人員確定他們?nèi)绾螌崿F(xiàn)這些要求；這并不是說所有員工都要為實現(xiàn)某一特殊的要求而承擔同樣的行動職責。要取得成功，應使所有員工對這一過程有共識。EHS-MS模式已概括的闡明；必要時每一個公司可采用這一體系來適應他們自己的公司形象、經(jīng)營策略及價值觀。已編制出EHS-MS的相關(guān)文件，名稱為“EHS-MS模式指南”（API Publ9100B），因編制和實施自己的EHS-MS而需要得到更多幫助的公司可參照執(zhí)行。1.2 范圍EHS-MS的范圍包括：明確的和書面的要求、目標和優(yōu)先考慮事宜；指定的、書面的和相互間的職責、義務和權(quán)限；制定程序并形成文件；適當?shù)馁Y源配置；提供適當培訓；定期監(jiān)測進度；適時調(diào)整目標和

6、優(yōu)先考慮事宜；評審管理效果；與相關(guān)方交流。實施活動包括：明確負責領(lǐng)導和業(yè)主的要求、確認工作程序與要求的差距、明確優(yōu)先考慮事項、編制規(guī)劃和任務、分配資源、編制程序、實施規(guī)劃、衡量效果、自我評價、根據(jù)經(jīng)營目標和確認的差距來改進EHS的業(yè)績和管理目標，并開始下一個循環(huán)（如圖1所示）。 在編制EHS-MS期間，有跨國企業(yè)的公司應保證做到：要求簡明扼要，可審核且適用性強，不管其文化背景和經(jīng)營操作如何，在任何國家皆適宜。1.3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準。下面給出了一些關(guān)鍵術(shù)語的定義，目的是使管理體系能在組織和公司間，以協(xié)調(diào)的表達方式予以應用和討論。這同樣可避免那些在其他標準已使用的，如ISO1

7、4001或ISO14004，而在EHS-MS再應用時，詞意可能有差異的術(shù)語產(chǎn)生技術(shù)或定義上的誤用。其他術(shù)語在EHS-MS指南的詞匯表中給出。1.3.1 持續(xù)改進 continual improvement強化管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的EHS方針和運作目標來從總體上改善EHS業(yè)績。1.3.2 承包商 contractor由業(yè)主或者經(jīng)營者雇傭來完成某些工作或提供服務、物資或設(shè)備的個人、合作者、廠商或公司。1.3.3 環(huán)境、健康和管理體系 environmental, health & safety management (HES-MS)應用質(zhì)量體系（即規(guī)劃、實施、評估和調(diào)整）的方法，

8、來管理環(huán)境、健康和安全活動并實現(xiàn)持續(xù)改進的過程。1.3.4 環(huán)境、健康和安全管理體系評價或?qū)徍?EHS-MS assessment or audit基于檢驗和衡量結(jié)果對管理體系的效果和質(zhì)量進行評價的過程。1.3.5 要素 element良好的安全、健康和環(huán)境運作的一個重要部分 （本EHS管理體系模型有13個要素）。1.3.6 期望 expectation一個具體需要執(zhí)行以滿足管理體系目標的規(guī)定或要求。本EHS管理體系的每一個要素都有幾個期望。1.3.7目的 goal通過實施組織戰(zhàn)略、目標和體系來達到的總體目標或結(jié)果。1.3.8 管理體系或體系 management system or syst

9、em采取一系列步驟以確保實現(xiàn)目標。一個典型的體系包括四個關(guān)鍵特性的考慮：認可的范圍和目標；書面程序和責任及實施所需相應資源；確定是否能達到目標的一個驗證和監(jiān)測過程；提供一個反饋機制來進行持續(xù)改進。這些關(guān)鍵特性提供了一個質(zhì)量體系方法（也就是規(guī)劃、實施、評價和調(diào)整）。1.3.9目標 objective一個幫助實現(xiàn)組織方針或提高其業(yè)績所要求的終點。1.3.10 組織 organization用來描述一個公司、部門、操作單元、業(yè)務單元或公司中其他類似部分的術(shù)語。1.3.11方針 policy組織的聲明，其意圖和原則與整體EHS業(yè)績相關(guān)，并且為行動及制定EHS目標提供了一個框架。1.3.12規(guī)程 pra

10、ctice完成所陳述任務的方法或手段。1.3.13程序 procedure給定條件下按邏輯程序進行作業(yè)的步驟或一系列步驟。1.3.14 過程 process一系列導致最終結(jié)果的行動、變化及功能。1.3.15 計劃 program包括預定的事件或活動的行動方案。1.3.16 質(zhì)量 quality體系與其作用的相符性及與體系和規(guī)范的相適應性。1.3.17 指標 targets在設(shè)定的時間內(nèi)必須實現(xiàn)的重要事件或必須完成的行動，以滿足目標。2 管理體系要素EHS-MS模式由以下13個要素組成：a） 方針和計劃（規(guī)劃）：1） 管理層的責任和義務。2） 風險評價和管理。3） 符合性和其他要求。4） EHS

11、管理計劃和程序。b） 實施和操作（實施）：5）人員、培訓和承包商服務。6）文件和信息交流。7）設(shè)施設(shè)計和建設(shè)。8）操作、維護和變更管理。9）社區(qū)意識和應急反應。c） 措施和檢查（評價）：10）EHS業(yè)績監(jiān)測與測量。11）事故調(diào)查、報告和分析。12）EHS管理體系審核。d）管理審核和持續(xù)改進（調(diào)整）。 13）管理審核和調(diào)整。3 管理體系要求下面將簡述對“EHS管理體系模式”中每一要素的要求。雖然這些內(nèi)容基本上覆蓋了EHS管理體系的要求，但是可改編，使體系適應各公司方針、程序、結(jié)構(gòu)和操作，沒有理由要求所有公司必須使用這種嚴格的體系。公司可以采用與本企業(yè)現(xiàn)有的管理體系或者其他環(huán)境管理體系（例如ISO

12、14001及ISO14004）相符合的要素和要求。EHS管理體系模式是為公司或工廠編制EHS-MS提供方法或模板。3.1管理層的責任和義務3.1.1 在組織各階層中應建立、交流、推行、定期修正和支持提高 EHS業(yè)績的方針。方針應形成文件、保存好，并使公眾易于獲得。方針中應包括對預防污染及滿足法律和法規(guī)要求的承諾。3.1.2 管理者應通過行動積極參與EHS管理體系過程，并提供充足資源來實現(xiàn)其承諾。3.1.3 作業(yè)管理者應根據(jù)作業(yè)和產(chǎn)品的復雜性及風險確定EHS管理體系實施的范圍、優(yōu)先次序及步驟。3.1.4 對EHS責任、權(quán)限、義務和能力進行規(guī)定并記錄在文件中，在各階層中進行交流和實施。3.1.5

13、在評定員工和部門的EHS業(yè)績過程中，應確認并考慮個人及小組的EHS業(yè)績。建立獎罰機制是激勵管理者和員工提高EHS業(yè)績的一種途徑。3.1.6 應有一個體系鼓勵員工積極參與EHS-MS的過程，并在組織內(nèi)鼓勵員工對好的EHS程序、規(guī)程、作法和技術(shù)進行交流。3.1.7 EHS-MS應有明確的目的、目標和指標，并根據(jù)這些目的、目標和指標為評定個人、部門和公司的EHS業(yè)績。體系還應包括將要求變成程序和規(guī)程的措施。3.2 風險評價和管理3.2.1 體系應能夠辨識風險，評價后果及風險發(fā)生的可能性，評估正在進行預防和降低風險的管理措施。在研究、編制和計劃期間，應盡早對產(chǎn)品或工藝潛在的EHS影響進行評價。3.2.

14、2 由稱職的人員對作業(yè)、工程和產(chǎn)品進行定期的風險評價，以鑒定和評價與公司及其業(yè)務、人員、設(shè)施、用戶和其他產(chǎn)品直接關(guān)聯(lián)者、公眾、環(huán)境有關(guān)的潛在風險。對應急情況（包括運輸事故及其潛在影響）進行定期評價。3.2.3 應有一個評價風險的體系，并按優(yōu)先次序?qū)﹁b別出的風險進行排列，對它們以成本效益的方式進行管理。對風險管理決定應形成文件并進行交流。根據(jù)風險的特性和大小，對已評價的風險提出相應整改措施，并形成文件。應有一個事后過程證實這些整改措施已得到實施。3.2.4 每過一段時間或發(fā)生變更時應適時地修正風險評價。應有一個過程以驗證新的和改進的裝置設(shè)計及程序變更具有相應的EHS保護措施。3.2.5 應從環(huán)境

15、、衛(wèi)生和安全評價中獲取并保存有益的信息，對未交付使用的設(shè)備或設(shè)施的EHS風險應加以控制管理。3.2.6 體系應保證有適當、準確、有效的產(chǎn)品安全信息。3.3 符合性和其他要求3.3.1 體系應做到保證所有適用的EHS符合性要求是眾所周知的，并與相應的程序和步驟相符合。有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、許可證、規(guī)范、標準、程序及作法方面信息應保持最新，能解決爭議沖突，對所形成的操作要求形成文件，并傳達到有關(guān)的員工。3.3.2 應有一個程序?qū)裱姆ㄒ?guī)、規(guī)定、許可證和公司要求的符合性進行定期評價。3.2.3 應有調(diào)查違規(guī)事故的程序，包括交流從公司各操作中獲得的經(jīng)驗教訓。通過徹底的分析來找出不符合性的根本原因，反饋到

16、規(guī)劃中并進行持續(xù)改進，以消除體系的不安全因素。3.3.4 必要時積極參與新的符合性要求的編制工作。3.3.5 在適當?shù)慕M織層次，對出現(xiàn)的EHS符合性要求進行監(jiān)測，并鑒別對公司運作的影響和益處。3.3.6 體系應對出現(xiàn)的EHS符合性要求可能對生產(chǎn)裝置或公司區(qū)域的或全球的業(yè)務有顯著影響的情況開展交流。3.4 EHS管理計劃和程序3.4.1 應有一個戰(zhàn)略計劃以建立和維護書面的EHS目標和指標，包括實現(xiàn)這些任務的時間框架。在這個組織每個相應部門及層次上所制定的目標和指標應與公司的EHS方針相符合。當建立和審核目標和指標時，應考慮法規(guī)和其他的財務、經(jīng)營及商業(yè)要求，重要的EHS事項和影響，技術(shù)方案選擇以及

17、相關(guān)利益方的觀點。3.4.2 應定義、建立和保持用于實現(xiàn)目標和指標（包括時間框架在內(nèi)）的計劃和程序。在這個組織每個相應部門及層次上，對實現(xiàn)這些目標和指標的責任進行劃分。定期地對程序進行審核，以確保其與當前的操作、活動和作業(yè)規(guī)程相符合。3.4.3 必要時應修訂EHS管理計劃和程序，以適應新的開發(fā)項目，新的或整改活動、產(chǎn)品或服務，以及最新認識到的EHS影響和相關(guān)事項。3.5 人員、培訓和承包服務3.5.1 體系應根據(jù)組織的EHS工作資格評定準則，對所需雇員的資格、能力、技能進行選擇、配置、培訓和評價，以滿足特定工作要求。3.5.2 為滿足EHS要求，確保雇員了解潛在安全、健康和環(huán)境風險，需對雇員進

18、行入廠教育、在崗教育、定期再教育。工作內(nèi)容至少應包括：根據(jù)要求和培訓文件對雇員的知識和技能進行定期評價，評價培訓效果。3.5.3 在發(fā)生人員變更時，應有一個程序來評定個人和整體的經(jīng)驗、知識和能力。3.5.4 應有一個用于員工和職業(yè)健康管理的程序，包括用于預防和減少上、下班傷害以及職業(yè)病方面的程序。應明確個人防護裝備要求，并傳達到雇員及承包商。培訓員工，確保個人防護裝備要求能得到落實。3.5.5 應有一個程序，評價和記錄員工在滿足符合性要求、職責、EHS業(yè)績改進目標和EHS管理改進衡量標準的情況，并予以反饋。作為年度審核或其他獎罰體系的一個部分，對雇EHS業(yè)績進行評價，對實現(xiàn)EHS的持續(xù)改進是有

19、幫助的。3.5.6 評價和選擇承包商服務的程序包括：在保證安全和環(huán)保以及在與公司的EHS管理體系保持一致的前提下，評價完成工作的能力。3.5.7 應明確承包商業(yè)績要求并進行交流，包括負責提供受過培訓的、合可的人員，并能完成特定任務；并且有一個自我監(jiān)督的程序。3.5.8 體系應能做到對提供和接受承包商服務的兩組織實施相互的有效管理，能證實承包商以與公司的EHS管理體系相協(xié)調(diào)的方式來進行EHS管理，體系中應包括有承包商EHS業(yè)績定期評價、信息反饋、發(fā)現(xiàn)缺陷并予以糾正的程序。3.6 文件和信息交流3.6.1 設(shè)施正常操作和維護所必需的圖紙和其他專利文件應容易得到并保持最新。3.6.2 在作業(yè)中，與材

20、料潛在危害有關(guān)的資料應保持最新。依據(jù)對人員進行的風險評價來監(jiān)測人員暴露情況，交流所采取的防護措施，記錄和審核相應的健康數(shù)據(jù)。3.6.3 與原材料和產(chǎn)品有關(guān)的潛在危害資料應形成文件并進行交流，以確保正確運輸、使用和處置。3.6.4 應保存和保護好與操作、維護、檢查和設(shè)施變更方面有關(guān)的記錄。記錄字跡清楚，易于識別，并能追蹤所涉及的活動。3.6.5 應有辨識、控制和維護記錄的程序，記錄中就包括培訓記錄、審查和評審結(jié)果。應定期檢查方針、程序和指導文件，并及時予以修改替換。應規(guī)定記錄保存期，過期文件應能及時從所有發(fā)放和使用場所中收回。3.6.6 應有對EHS事務進行自由和公開交流的程序。例如，建立“熱線

21、”電話，使雇員能反映違反EHS方面的疑問和問題。注意保密性，并以所反映的情況進行調(diào)查和處理。3.7 設(shè)施設(shè)計和建設(shè) 3.7.1 應將工程管理體系和程序形成文件，文件應易于理解，并由有資格的人員來執(zhí)行。EHS管理人員應參與各級設(shè)施的規(guī)劃和工藝設(shè)計工作。3.7.2 在新的或改造設(shè)施的設(shè)計和建造過程中，應使用滿足或超過相關(guān)管理要求、經(jīng)認可的設(shè)計規(guī)程和標準；在無規(guī)章的地方，應使用能經(jīng)認可的體現(xiàn)公司要求的設(shè)計規(guī)程和標準。3.7.3 應有一個質(zhì)量控制和檢查體系，以驗證設(shè)施是否滿足設(shè)計技術(shù)要求，并按適用的標準要求來施工。3.7.4 僅在得到指定的權(quán)威部門的審核和批復后，才能認可與批準的設(shè)計規(guī)程和標準或已批準

22、的設(shè)計的差異，并對認可決定的基本理由進行記錄。3.7.5 應進行試車前審查，并形成文件。以確保：按規(guī)程建造（施工）；安全、健康和環(huán)境防范措施就位；應急、操作和維護程序準備就緒；已擬定風險管理建議并已按要求實施；已完成了對人員的培訓；滿足了規(guī)章及許可證要求。3.7.6 應建立準則和程序，來實施和記錄在特定設(shè)計階段有關(guān)安全、健康和環(huán)境的風險評價，以確保符合組織的EHS和經(jīng)營目標。3.8 操作、維護和變更管理3.8.1 體系應制定和實施操作、維護和檢查程序，并定期進行修訂；當發(fā)生變更時，應及時予以更正。應對潛在的高風險性操作予以確認，并制定專用程序（如在操作中要求由兩個或更多人員在場的工作許可制度）

23、。3.8.2 應有EHS規(guī)章和一個工作許可體系，進行交流、形成文件并加強實施，以檢查和審定機械和操作風險。操作程序是最新的并隨時可用，應對各種操作之間的溝通進行平價，并且有一套程序來管理已確認的風險。3.8.3 應對重要的報警、控制和停運設(shè)備進行鑒定、測試，并定期進行維護。應有控制重要報警、控制和停運設(shè)備暫時失靈或失效的體系。3.8.4 體系應能做到追蹤污染物的排放；評價污染預防措施；控制泄漏和污染物，使其滿足方針、管理要求和營業(yè)目標；預防溢出和泄漏；控制管理因設(shè)備操作等原因而導致的土壤和地下水污染；提出設(shè)施長期閑置或報廢要求。3.8.5 在設(shè)施的設(shè)計、操作和維護各階段，都應對設(shè)施中可能產(chǎn)生的

24、污染物進行評估，設(shè)法控制其對人的健康、當?shù)丨h(huán)境、生產(chǎn)操作及成本可能產(chǎn)生的潛在影響。建立有害物目錄，并記錄有害物的處理情況。3.8.6 體系應對臨時性和永久性操作和設(shè)施變更進行管理，管理內(nèi)容包括：上級對變更的批復；EHS情況分析；與所應遵循的法規(guī)和認可標準的符合性，所需許可證的獲??；包括變更原因的文件記錄；潛在后果和所要求補償措施的文件記錄； 時間限制，包括驗證臨時變更未超過初始審定的而不需評審和批復的范圍或時間的程序；與雇員和承包商的聯(lián)系及培訓。3.8.7 應制定EHS法規(guī)、程序和規(guī)程，進行交流，形成文件，并對不在生產(chǎn)現(xiàn)場、與工作有關(guān)的活動，包括車輛操作等方面加強管理。在安全和可操作的狀態(tài)下對

25、設(shè)施、車輛及設(shè)備進行維護，提供合適的安全設(shè)備和硬件，并對其定期檢查和維護。3.9 社區(qū)意識和應急反應3.9.1 應有一個與公司的規(guī)模和經(jīng)營特性相符合的程序，這一程序應考慮和記錄社區(qū)對公司和設(shè)施操作的要求和關(guān)注，并對其做出反應。企業(yè)管理者應建立并保持與相關(guān)社區(qū)、當?shù)谽HS行政主管部門、應急反應組織或其他相關(guān)方面的對話。企業(yè)應及時與社區(qū)就重要變更進行交流，以減少人們對變更的擔心。3.9.2 每一個設(shè)施都應有一個應急反應和危機管理體系，它包括一系列成文的、及時更新的、易于獲取的、經(jīng)過溝通和被人們理解的規(guī)劃。這些規(guī)劃包括：組織機構(gòu)、職責和權(quán)限，內(nèi)外交流程序，參與人員、裝備資源、安全健康和環(huán)境信息，及與

26、其他公司和社區(qū)應急反應組織的聯(lián)系。3.9.3 應急反應必要的設(shè)備、設(shè)施和受過培訓的人員應當是確定的、有保障的和定期測試的。3.9.4 應制定和維持一個模擬和演練程序。這一程序包括對外部交流和影響的考慮。演練的目的是驗證應急反應計劃的適用性和資源的保障情況。應使相關(guān)人員理解公司和政府應急反應機構(gòu)所承擔的角色、責任和能力，并體現(xiàn)在應急反應計劃中。3.10 EHS業(yè)績監(jiān)測和測量3.10.1 管理者應建立并保持一個監(jiān)測體系，以便對那些嚴重影響EHS業(yè)績和管理的設(shè)施和公司作業(yè)活動的現(xiàn)象進行定期監(jiān)測。作為記錄EHS業(yè)績的程序，應形成文件并進行交流，該程序主要是對EHS業(yè)績、相關(guān)的操作控制措施、工廠或公司E

27、HS目標與指標的遵守情況進行跟蹤。3.10.2 應定期校準和維護監(jiān)測設(shè)備，按照公司的程序保存這些活動的記錄。3.10.3 應定期對設(shè)施和公司EHS重要的業(yè)績指標進行測量、評價和檢查，由相關(guān)管理人員對結(jié)果進行交流。3.11 事故調(diào)查、報告和分析3.11.1 體系應有安全、健康和環(huán)境方面事故和重大未遂事件的報告、調(diào)查、分析、記錄的程序。事故報告程序至少應包括：擬報告事故的類型、上報部門及報告的時間限制。3.11.2 應有一個程序，其目的是及時調(diào)查、發(fā)現(xiàn)未遂事故和事故根本原因及相關(guān)因素，確定減少此類事故和相關(guān)事故風險再次發(fā)生所需要采取的改正或預防行動。如果必要，保證采取相關(guān)的法律行動，形成文件并反映法律結(jié)果。3.11.3 對發(fā)現(xiàn)的情況應予以保留并定期進行分析