股權投資基金管理有限公司備案的申請材料

1、關于山東*某某*股權投資基金管理有限公司備案的申請材料山東*某某*股權投資基金管理有限公司籌備組二零一五年四月目 錄第一部分、備案申請書第二部分、籌備工作委托書第三部分、組建方案一、設立可行性、自身優(yōu)勢特點、運行管理計劃二、組織架構、高管配置、擬設立基金情況三、出資人主體資格證明、公司章程第一部分備案申請書根據(jù)山東市政府“渝府發(fā)2008110號”文件山東市人民政府關于鼓勵股權投資類企業(yè)發(fā)展的意見之規(guī)定，我們特吸引本地投資人投資，擬投資500萬人民幣成立山東*某某*股權投資基金管理有限公司（有限責任公司，企業(yè)名稱以山東市工商行政管理局核名通知書確定的名稱為準），其總部落戶山東大渡口?；鹜泄茔y行

2、為山東農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司大渡口支行。隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深化，創(chuàng)業(yè)風險股權投資基金、產(chǎn)業(yè)投資和私募股權投資基金等股權類投資機構不斷發(fā)展，已成為現(xiàn)代金融市場不可或缺的重要組成部分。通過股權投資方式對市場資源的優(yōu)化配置，有助于企業(yè)實現(xiàn)價值創(chuàng)造，完善法人治理結構；有助于擴大直接融資規(guī)模，彌補中小企業(yè)間接融資的缺陷和直接融資的政策障礙，推動地方資本市場建設；有助于完善資金資產(chǎn)管理功能，形成要素市場輻射，推動金融中心建設。山東*某某*股權投資基金管理有限公司將依據(jù)現(xiàn)有法律和政策，發(fā)揮股東資源和高管團隊的金融、財務、管理、法律技術和市場資源優(yōu)勢，吸引更多投資者來投資，以自有資本為風險保障，以募

3、集股權投資基金為主要資金籌措方式，以中小企業(yè)的發(fā)展和壯大為主要投資目標，按照“募集、投資、管理、退出”等步驟為核心運作模式進行股權投資工作。山東*某某*股權投資基金管理有限公司力爭在力所能及的情況下，為改善本市中小企業(yè)直接融資無門、間接融資困難的瓶頸難題做出貢獻；為推動山東市金融中心的建設做出最大的努力。特此申請！ 山東*某某*股權投資基金管理有限公司籌備組 聯(lián)系人： *吉祥* 電話：1*20808 2015年4月15日附：山東*某某*股權投資基金管理有限公司（籌）基本情況擬定名稱山東*某某*股權投資基金管理有限公司（有限公司）機構類型有限公司類型有限公司出資方式貨幣擬注冊資本500（萬元）股

4、東名錄山東*唐某*有限公司、*阿哥*、*阿哥*財托管銀行山東農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司大渡口支行業(yè)務范圍股權投資管理、咨詢及同類相關業(yè)務；發(fā)起設立股權投資企業(yè)等（法律、法規(guī)禁止的除外）（具體以工商行政管理部門核定為準）。擬注冊地址山東市大渡口區(qū)鋼花路648號郵政編碼400084籌建小組組長*吉祥*聯(lián)系電系地址山東大渡口區(qū)松青路1699號（*唐某*）第二部分股權投資基金企業(yè)籌備工作委托書投資人：山東*唐某*有限公司、*阿哥*、*阿哥*財籌備工作小組負責人：*吉祥*委托事項：委托*吉祥*負責山東*某某*股權投資基金管理有限公司組建工作 籌備工作小組享有如下權限：1向審核機關

5、提交籌建申請的全部材料； 同意  不同意2向審核機關提交開業(yè)申請的全部材料； 同意  不同意3修改有關表格的填寫錯誤；      同意  不同意4修改企業(yè)自備文件的文字錯誤；    同意  不同意5向審核機關領取相關批復文件；    同意  不同意6被委托人可以更正的其他事項： 委托的有效期限：自2015年2月8日至2015年12月12日全體投資人蓋章或簽字：      201

6、5年3月15日第三部分 組建方案1、 設立可行性、自身優(yōu)勢特點、運行管理計劃（1） 、設立可行性 隨著我國經(jīng)濟體制改革的不斷深化，創(chuàng)業(yè)風險股權投資基金、產(chǎn)業(yè)投資和私募股權投資基金等股權類投資機構不斷發(fā)展，已成為現(xiàn)代金融市場不可或缺的重要組成部分。通過股權投資方式對市場資源的優(yōu)化配置，有助于企業(yè)實現(xiàn)價值創(chuàng)造，完善法人治理結構；有助于擴大直接融資規(guī)模，彌補中小企業(yè)間接融資的缺陷和直接融資的政策障礙，推動地方資本市場建設；有助于完善資金資產(chǎn)管理功能，形成要素市場輻射，推動金融中心建設。山東*某某*股權投資基金管理有限公司是應我國經(jīng)濟發(fā)展由產(chǎn)業(yè)規(guī)模通過自身積累逐步壯大向“產(chǎn)業(yè)運營+資本運營”的模式轉變

7、，在山東建立西部金融高地的情況下，依據(jù)市場需求設立的一家股權投資基金管理公司。山東*某某*股權投資基金管理有限公司將依據(jù)現(xiàn)有法律和政策，發(fā)揮股東資源和高管團隊的金融、財務、管理、法律技術和市場資源優(yōu)勢，吸引更多投資者來投資，以自有資本為風險保障，以募集股權投資基金為主要資金籌措方式，以中小企業(yè)的發(fā)展和壯大為主要投資目標，按照“募集、投資、管理、退出”等步驟為核心運作模式進行股權投資工作。山東*某某*股權投資基金管理有限公司力爭在力所能及的情況下，為改善本市中小企業(yè)直接融資無門、間接融資困難的瓶頸難題做出貢獻；為推動山東市金融中心的建設做出最大的努力。（二）、自身優(yōu)勢特點 人才優(yōu)勢。山東*某某*

8、股權投資基金管理有限公司依托山東建立西部金融中心的發(fā)展方向，網(wǎng)絡了具有多年銀行從業(yè)經(jīng)驗的業(yè)內(nèi)人才；以及具有豐富的盡職調查的專業(yè)人員、在大型集團公司任職多年的行政管理人才、市場具有豐富的投資管理及增值服務經(jīng)驗。聯(lián)合具有國際及國內(nèi)資本運作經(jīng)驗的管理咨詢顧問團隊。構建了強大的行政、投（銀）行、咨詢、研究、法律、財務、風控專業(yè)人才隊伍。 股東及基金投資人優(yōu)勢。山東*某某*股權投資基金管理有限公司及首期“*某某*股權投資基金”的股東及基金投資人具有廣泛的產(chǎn)業(yè)背景和實業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗，投資人在山東乃至西南地區(qū)都是運輸、物流及汽車銷售行業(yè)的領軍企業(yè)及高級管理人員。擁有、配送、物流等相關領域的龐大人脈資源及信息

9、，熟知地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，能夠極大限度的把握投資項目的發(fā)展及投資回報。 項目投資優(yōu)勢。首期“*某某*股權投資基金”系各投資人深入涉獵的發(fā)展領域、也是大渡口區(qū)重點扶植的產(chǎn)業(yè)項目。項目在建立山東西部物流高地及汽摩、電子產(chǎn)業(yè)物流配套、及主城擴建對配套物流的需求上有高度的契合性。后期基金投資也具有廣闊的優(yōu)質項目來源渠道?；鹪诮⑸詈竦馁Y本市場經(jīng)驗、人脈關系及業(yè)務網(wǎng)絡的基礎上必將以全球性的視野展開項目運作，為山東的經(jīng)濟建設添磚加瓦。（三）投資決策及運行管理計劃 投資決策：山東*某某*股權投資基金管理有限公司的投資決策委員會是公司的投資決策機構，投資決策委員會由一位常務董事?lián)沃魅?，成員由投資部人員、市場

10、部人員、外聘顧問、公司董事等針對具體投資項目而選擇性組成，不同投資項目，成員不同。80%以上的贊成投資方為通過。每個項目的投資決策人員選擇不低于5人，由主管投資決策委員會的常務董事任組長；其他人員為組員，對項目發(fā)表獨立投資決策報告。該項目的投資經(jīng)理不能為本項目的投資決策委員會成員。同一個項目，風險控制部成員與投資決策委員會成員的重疊程度不能超過50%。風險控制會議，投資決策委員和投資項目組成員必須參加；投資決策會議，風險控制委員和投資項目組成員必須參加。 發(fā)展規(guī)劃：根據(jù)企業(yè)的發(fā)展規(guī)律，將公司發(fā)展設定為三個期間：培育期、發(fā)展期、成熟穩(wěn)定期。培育期 在公司成立后的一至兩年內(nèi)，為公司培育期，主要工作

11、為：1）組建團隊，完善管理；2）與業(yè)內(nèi)同行建立良好關系；3）搭建項目資源渠道；4）投資試水；5）拓展融資渠道。發(fā)展期 經(jīng)過兩年的培育期后，如果公司發(fā)展勢頭良好，股東則應積極推動公司進入發(fā)展期。發(fā)展期最大的特點，就是對資金的渴求。發(fā)展期間大概為二至三年，期間主要工作如下：1）項目儲備與投資；2）早期投資項目的退出；3）由于具有一定的實力，可以積極參與上市公司的定向增發(fā)、企業(yè)的兼并收購等業(yè)務；5）拓展新的融資渠道，組建投資基金；并進行專業(yè)細分，新組建的投資基金專注于某產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的投資。 經(jīng)過二至三年的發(fā)展期后，公司已日趨成熟，具有自身融資、造血功能。有實力組建新的股權投資基金。 二、組織架構、高管

12、配置、擬設立基金情況組織架構 公司遵循精簡、高效的原則，設置行政部、財務部、投資部、市場部。業(yè)務人員、工作實行扁平化、交叉化任職和管理的模式。行政部設行政總監(jiān)一位；財務部設會計、出納各一位。為了集思廣益，聽取公司以外的專業(yè)人士的聲音，設置顧問團，顧問團成員由法律、會計、經(jīng)營管理、具體項目的專家等方面的業(yè)內(nèi)精英組成。組織架構圖股東大會/監(jiān)事總經(jīng)理顧問團投資決策委員會風險控制部財務部（會計1人、出納1人市場部（4人左右）投資部（5人左右)行政部高管配置（ 均為專職）擬任高級管理人員：*唐某* （總經(jīng)理） 附簡歷擬任高級管理人員：敬祖恒（副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)） 附簡歷擬任高級管理人員：饒瓊（副總經(jīng)理兼

13、市場總監(jiān)） 附簡歷擬任高級管理人員：*如意*（行政總監(jiān)） 附簡歷擬任高級管理人員：*吉祥*（風險管理總監(jiān)） 附簡歷 擬設立基金情況基金名稱：*某某*股權投資基金基金規(guī)模：一億元人民幣法定代表人：*阿哥*注冊地：山東市 基金性質：盈利性基金（不涉及房地產(chǎn)開發(fā)、BT類項目和借貸），以投資回報最大化為目標基金管理人：山東*某某*股權投資基金管理有限公司出資安排：基金分二期到位，公司注冊成立時首期到位資金為5000萬，注冊成立一年內(nèi)到位100%。第一期基金構成：本公司出資500萬、定向集募金額：9500萬。定向分別山東*唐某*有限公司6000萬、山東*唐某*貿(mào)易有限公司3000萬、山東*唐某*有限公司

14、500萬募集，或由股東增加投資比例。擬投資項目安排：首期投資2012-2013：大渡口區(qū)*唐某*國際物流園項目，投資規(guī)模 3000萬元人民幣；第二期投資2013-2015：山東雙福同城物流配送中心項目，投資規(guī)模 7000萬元人民幣。投資主體資格證明：1.山東*唐某*有限公司企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、2.山東*唐某*有限公司公司簡介3.山東*唐某*有限公司股東會決議4.*阿哥*先生簡歷及身份證明5.*阿哥*財先生簡歷及身份證明  出資人承諾書 承諾人自愿出資設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：    1本公司自愿作為股東，出資人民幣壹佰伍拾萬元入

15、伙設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，占全部股權份額30%。本公司保證按時足額交納出資，不抽回資金。    2本公司嚴格按照國家規(guī)定辦理相關手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。    3本公司承諾成為山東*某某*股權投資基金管理有限公司股東之后，將嚴格遵守國家相關規(guī)定，認真履行股東義務。完善公司的管理和經(jīng)營。以上承諾若有虛假，本公司愿承擔相關責任。          承諾人： 法定代表人：  

16、             日期：2015年3月15日 出資人承諾書 承諾人自愿出資設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：    1本人自愿作為股東，出資人民幣叁佰貳拾伍萬元入伙設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，占全部股權份額65%。本人保證按時足額交納出資，不抽回資金。    2本人嚴格按照國家規(guī)定辦理相關手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。  

17、60; 3本人承諾成為山東*某某*股權投資基金管理有限公司股東之后，將嚴格遵守國家相關規(guī)定，認真履行股東義務。完善公司的管理和經(jīng)營。以上承諾若有虛假，本人愿承擔相關責任。          承諾人（簽名）：              日期：2015年3月15日出資人承諾書 承諾人自愿出資設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，現(xiàn)鄭重承諾如下：   

18、; 1本人自愿作為股東，出資人民幣貳拾伍萬元入伙設立山東*某某*股權投資基金管理有限公司，占全部股權份額5%。本人保證按時足額交納出資，不抽回資金。    2本人嚴格按照國家規(guī)定辦理相關手續(xù)，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。    3本人承諾成為山東*某某*股權投資基金管理有限公司股東之后，將嚴格遵守國家相關規(guī)定，認真履行股東義務。完善公司的管理和經(jīng)營。以上承諾若有虛假，本人愿承擔相關責任。          承諾人（簽

19、名）：              日期：2015年3月15日山東*某某*股權投資基金管理有限公司（籌）首屆股東會決議會議時間：2015年3月15日會議地點：山東市大渡口區(qū)松青路1699號*唐某*會議室主 持 人：*阿哥*參加人員：*阿哥*、*阿哥*財、*唐某*決議內(nèi)容：在本次股東會議上，經(jīng)討論，形成如下決議： 1.審議通過并承諾嚴格遵守本公司章程； 2.選舉*阿哥*為本公司執(zhí)行董事； 3.選舉*阿哥*財為本公司監(jiān)事； 4.擬聘任 *唐某* 為本公司總經(jīng)理； 5.指定

20、（或委托） *吉祥*同志負責辦理本公司設立登記事宜。 全體股東簽名或蓋章:山東*某某*股權投資基金管理有限公司章程第1章 總則第一條 為維護公司、股東的合法權益，規(guī)范公司的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制訂本章程。第二條 公司名稱：山東*某某*股權投資基金管理有限公司（以下簡稱公司）第三條 公司住所：山東市大渡口區(qū)鋼花路648號第四條 公司營業(yè)期限：永久存續(xù)第五條 經(jīng)理為公司的法定代表人）第六條 公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權。股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任。公司以全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。第七條 本章程自生

21、效之日起，即對公司、股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。第二章 經(jīng)營范圍第八條公司的經(jīng)營范圍：股權投資管理、咨詢及同類相關業(yè)務；發(fā)起設立股權投資企業(yè)等（法律、法規(guī)禁止的除外）（具體以工商行政管理部門核定為準）。第九條 公司根據(jù)實際情況，可以改變經(jīng)營范圍，但須經(jīng)公司登記機關核準登記。第三章 公司注冊資本第十條 公司由3個股東共同出資設立，注冊資本為人民幣500萬元。股東姓名或名稱出資額（萬元）出資方式出資比例（%）出資時間山東*唐某*有限公司150貨幣302012.5*阿哥*325貨幣652012.5*阿哥*財25貨幣52012.5第十一條 股東應當按期足額繳納各自所認繳的出資額，并在

22、繳納出資后，經(jīng)依法設立的驗資機構驗資并出具證明。第十二條 公司注冊資本由全體股東依各自所認繳的出資比例一次繳納。首次出資應當在公司設立登記以前足額繳納。第十三條 公司可以增加或減少注冊資本，公司增加或減少注冊資本，按照公司法以及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定和公司章程規(guī)定的程序辦理。第十四條 公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。第四章 股東第十五條 公司置備股東名冊，記載下列事項：（一）股東的姓名或名稱及住所；（二）股東的出資額；（三）出資證明書編號。記載于股東名冊的股東，可以依股東名冊主張行使股東權利。第十六條 股東享有如下權利：（一）按照其實繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時，優(yōu)先按照其

23、實繳的出資比例認繳出資；（二）參加或委托代理人參加股東會，按照認繳出資比例行使表決權；（三）優(yōu)先購買其他股東轉讓的股權；（四）對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；（五）選舉和被選舉為公司執(zhí)行董事或監(jiān)事；（六）查閱公司會計帳簿，查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、執(zhí)行董事的決議、監(jiān)事的決議和財務會計報告；（七）公司終止后，按其實繳的出資比例分得公司的剩余財產(chǎn)；（八）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他權利。第十七條 股東承擔如下義務：（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；（二）按期足額繳納所認繳的出資；（三）在公司成立后，不得抽逃出資；（四）國家法

24、律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他義務。第十八條 自然人股東死亡后，由合法繼承人繼承其股東資格，其他股東不得對抗或妨礙其行使股東權利。第五章 股權轉讓第十九條 股東之間可以相互轉讓其全部或部分股權，毋須征得其他股東同意；第二十條 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東 過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起三十日內(nèi)未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的 股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。第二十一條 經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的

25、購買比例；協(xié)商不成的，按照各自認繳的出資比例行使優(yōu)先購買權。第二十二條 依本章程第十九條、第二十條、第二十一條的規(guī)定轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程該項修改不需再由股東會決議。第六章 股東會第二十三條 股東會由全體股東組成，是公司的權力機構，行使下列職權：（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；（二）選舉或者更換執(zhí)行董事、非由職工代表擔任的監(jiān)事，決定有關執(zhí)行董事、監(jiān)事的報酬事項；（三）聘任或者解聘公司經(jīng)理，決定其報酬事項；（四）審議批準執(zhí)行董事的報告；（五）審議批準監(jiān)事的報告；（六）審議批準公司年

26、度財務預算方案、決算方案；（七）審議批準公司年度利潤分配方案和彌補虧損方案；（八）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；（九）對發(fā)行公司債券作出決議；（十）對公司的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十一）修改公司章程；（十二）對公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保作出決議；（十三）決定聘用或解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所；（十四）國家法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定的其他職權。第二十四條 股東可以自行出席股東會，也可以委托代理人出席股東會并代為行使表決權。委托代理人出席會議的，其代理人應出示股東的書面委托書。第二十五條 首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持。第二十六條 股東會會

27、議分為定期會議和臨時會議。定期會議每年召開一次，并于上一會計年度完結之后三個月之內(nèi)舉行。經(jīng)代表十分之一以上表決權的股東，執(zhí)行董事，監(jiān)事提議，應當召開臨時會議。第二十七條 召開股東會會議，應當于會議召開十五日前通知全體股東。經(jīng)全體股東一致同意，可以調整通知時間。股東或者其合法代理人按期參加會議的，視為已接到了會議通知。該股東不得僅以此主張股東會程序違法。第二十八條 股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持；執(zhí)行董事不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權的股東可自行召集和主持。第二十九條 股東會會議由股東按照認繳出資比例行使表決權。第三十條 股東會會議對所

28、議事項作出決議，須經(jīng)代表過半數(shù)以上表決權的股東通過，但是對公司修改章程、增加或者減少注冊資本以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議，須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過。第七章 執(zhí)行董事、經(jīng)理、監(jiān)事第三十一條 公司設執(zhí)行董事，由股東會選舉或更換。執(zhí)行董事任期每屆三年。（注：不超過三年）任期屆滿，可連選連任。第三十二條 執(zhí)行董事對股東會負責，行使下列職權：（一）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（二）執(zhí)行股東會的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（六）制訂公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司

29、債券的方案；（七）制訂公司分立、合并、解散或者變更公司形式的方案；（八）決定公司的內(nèi)部管理機構的設置；（九）根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；（注：執(zhí)行董事兼任經(jīng)理的，此處應修改為“決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項”）（十）制訂公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定或股東會授予的其他職權。第三十三條 公司設經(jīng)理，由股東會決定聘任或者解聘。經(jīng)理行使以下職權：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施股東會或者執(zhí)行董事的決議；（二）組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構設置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；（七）決定聘任或者解聘除應由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（八）股東會或執(zhí)行董事授予的其他職權。第三十四條 公司設監(jiān)事一名。股東代表出任的，由股東會選舉或更換；職工代表出任的,由公司職工通過職工大會（注：或職工代表大會）