安全風險分級管控體系建設22

1、安全安全風險分級管控體系建設風險分級管控體系建設江西省江西省安全生產(chǎn)科學技術安全生產(chǎn)科學技術研究中心研究中心 內(nèi)容提綱一一二二三三建設背景建設背景試點建設總結試點建設總結建設總體流程及方法建設總體流程及方法一一建設背景建設背景1 1 建設背景建設背景 到到20182018年底，在全省創(chuàng)建千家風險管控示范企業(yè)，每個縣（市年底，在全省創(chuàng)建千家風險管控示范企業(yè)，每個縣（市、區(qū)）創(chuàng)建風險管控示范企業(yè)不少于、區(qū)）創(chuàng)建風險管控示范企業(yè)不少于1010家。家。 建立安全風險分級管控機制。示范企業(yè)全面建立建立安全風險分級管控機制。示范企業(yè)全面建立“一圖、一牌一圖、一牌、三清單、三清單”，全面實施安全風險公告警示

2、和重大安全風險預警機制，全面實施安全風險公告警示和重大安全風險預警機制，定期進行分析、評估、預警并落實企業(yè)安全風險管控責任。各地，定期進行分析、評估、預警并落實企業(yè)安全風險管控責任。各地按照按照“分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”原則，實施安全風險差異化管控原則，實施安全風險差異化管控，明確落實監(jiān)管責任，強化風險管控技術、制度、管理措施，實施，明確落實監(jiān)管責任，強化風險管控技術、制度、管理措施，實施重大風險一張圖工程。重大風險一張圖工程。二二 建設流程及方法建設流程及方法2 2 建設建設流程及方法流程及方法 風險分級管控的基本內(nèi)容包括：風險分級管控的基本內(nèi)容包括：計劃與準備、風險點

3、識別、風險評估分級和風險管控措施確定。計劃與準備計劃與準備成成立立工工作作機機構構培培訓訓人人員員策策劃劃與與準準備備風風險險辨辨識識風風險險評評估估劃劃分分風風險險等等級級確確定定風風險險清清單單風風險險分分級級管管控控一一圖圖一一牌牌三三清清單單持持續(xù)續(xù)改改進進繪制一圖一牌三清單繪制一圖一牌三清單隱患排查治理隱患排查治理事故和變化事故和變化風險分級管控的基本步驟風險分級管控的基本步驟風險評估分級風險評估分級2 2 建設流程及方法建設流程及方法2.1 計劃與準備成立工成立工作機構作機構1、成立以企業(yè) 主要負責人為組長的領導團隊；2、每年定期制定“危險有害因素辨識及風險評估計劃”；3、各級組織

4、成立風險評估小組。培訓培訓人員人員對全體職工進行專題培訓，使其明白“風險分級管控”做什么，怎么做。相關信相關信息收集息收集（1）相關法規(guī)、政策規(guī)定和標準； （2）相關工藝、設施的安全分析報告； （3）詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖； （4）設備試運行方案、操作運行規(guī)程、維修措施、應急處置措施； （5）工藝物料或危險化學品的理化性質(zhì)說明書； （6）本企業(yè)及相關行業(yè)事故資料2 2 建設流程及方法建設流程及方法2.2 風險辨識風險辨識方法風險辨識方法安全檢查表法（scl）風險辨識方法風險辨識方法作業(yè)危害分析法（jha）風險辨識方法風險辨識方法危險與可操作性分析法（hazop）風險辨識內(nèi)容風

5、險辨識內(nèi)容物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷中存在的風險點風險辨識內(nèi)容風險辨識內(nèi)容作業(yè)過程中的人的不安全行為中存在的風險點風險辨識內(nèi)容風險辨識內(nèi)容復雜工藝中存在的風險點 安全檢查表分析法（安全檢查表分析法（sclscl）：安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。 對分析結果進行匯總統(tǒng)計，繪制設備設施風險分級管控清單風險點風險點檢查項目檢查項目標準標準不符合不符合標準情標準情況及后況及后果果管控

6、措施管控措施lsr評評價價級級別別風風險險分分級級管管控控層層級級責責任任單單位位責責任任人人備備注注編編號號名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1 2 2.2 風險辨識（1）安全檢查表分析法（安全檢查表分析法（sclscl）2 2 建設流程及方法建設流程及方法工作危害分析法（工作危害分析法（jhajha）：工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業(yè)活動的人員、設備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。對分析結果進行匯總分析，繪制作業(yè)活動風險分級管控清單風險點風險點作業(yè)步驟作業(yè)步驟危險危險

7、源或源或潛在潛在事件事件可能發(fā)生可能發(fā)生的事故類的事故類型及后果型及后果管控措施管控措施lsr評評價價級級別別風風險險分分級級管管控控層層級級責責任任單單位位責責任任人人備備注注編編號號名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1 2 2.2 風險辨識（2 2）工作危害分析）工作危害分析法（法（jhajha）2 2 建設流程及方法建設流程及方法2.3 風險評估分級2 2 建設流程及方法建設流程及方法（1）作業(yè)條件危險性分析法（lec法） 該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險有害因素進行該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險有害因素進行半定量半定量的的安全評價方法

8、，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、有害性。此方法是用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價性、有害性。此方法是用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：l(likelihoodl(likelihood，事故發(fā)生的可，事故發(fā)生的可能性能性) )、e e（exposureexposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度），人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和和c c（consequenceconsequence，發(fā)生事故可能造成的

9、后果），發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值得乘積定不同的分值，再以三個分值得乘積d(dangerd(danger，危險性，危險性) )來評價作業(yè)條件危來評價作業(yè)條件危險性的大小。險性的大小。 即：即：d=ld=le ec c風險值（風險值（d）風險等級風險等級應采取的行動應采取的行動/控制措施控制措施實施期限實施期限320a/1級重大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻160320b/2級較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改70160c/3級一般風險可

10、考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理2070d/4級低風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理20e/5級輕微風險無需采用控制措施，但需保存記錄/lec法風險等級判定準則及控制措施2 2 建設流程及方法建設流程及方法2 2 建設流程及方法建設流程及方法（2）風險矩陣法（ls法） 作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識作業(yè)風險分析方法（風險矩陣）系英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危險有害，并判斷這種危險有害可能產(chǎn)生的后別出每個作業(yè)活動可能存在的危險有害，并判斷這種危險有害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可

11、能性，二者相乘，得出所確定危險有害的風險。然后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險有害的風險。然后進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。進行風險分級，根據(jù)不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數(shù)學表達式為：風險的數(shù)學表達式為：r=ls。 其中：其中：r r代表風險值代表風險值 l 代表發(fā)生傷害的可能性代表發(fā)生傷害的可能性 s 代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度風險度風險度等級等級應采取的行動應采取的行動/ /控制措施控制措施實施期限實施期限20-2520-25級重大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-1

12、615-16級較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-129-12級一般風險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通3個月內(nèi)治理4-84-8級低風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理 4 4級輕微風險無需采用控制措施需保存記錄ls法風險等級判定準則及控制措施2 2 建設流程及方法建設流程及方法lec法、ls法風險等級的對應關系風險分級風險分級風險描述風險描述leclec法法風險等風險等級級 ls ls法法風險等風險等級級藍色風險藍色風險（或低風險）（或低風險）稍有危險，需要注意（或可忽略的）a輕度危險，可以接受（或可

13、容許的）b黃色風險黃色風險（或一般風險）（或一般風險）中度危險，需要控制并整改c橙色風險橙色風險（或較大風險）（或較大風險）高度危險（較大風險），應制定措施進行控制管理d紅色風險紅色風險（或重大風險）（或重大風險）不可容許的（重大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。e2 2 建設流程及方法建設流程及方法p 按風險點（危險源）分析出的最高風險級別作為該風險點的級別;p 短板原理;p 制作企業(yè)安全風險評估結果表，并在企業(yè)總平面布置圖等圖紙上繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險;p 對于重要評估單元或生產(chǎn)區(qū)域，可根

14、據(jù)風險管控的需要繪制單獨的風險分級分布圖。注意：注意：2 2 建設流程及方法建設流程及方法2.4 風險管控措施2 2 建設流程及方法建設流程及方法風險管控措施風險管控措施工程技術工程技術措施措施管理措施管理措施培訓教育培訓教育措施措施個體防護個體防護措施措施應急處置應急處置措施措施一圖一圖一牌一牌三清單三清單一圖一圖一牌一牌三清三清單單繪制繪制“紅橙黃藍紅橙黃藍”四色安全風險空間分四色安全風險空間分布圖，并張貼。布圖，并張貼。繪制風險告知欄和風險告知牌繪制風險告知欄和風險告知牌。風險管控責任清單、管控措施清單、應風險管控責任清單、管控措施清單、應急處置清單。急處置清單。2.5 制作一圖一牌三清

15、單2 2 建設流程及方法建設流程及方法p 風險分級管控的基本原則：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施；p 單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓;p 重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。注意：注意：2 2 建設流程及方法建設流程及方法持續(xù)改進持續(xù)改進更新：企業(yè)應主動根據(jù)變化更新：企業(yè)應主動根據(jù)變化及時針對變化范圍開展風險及時針對變化范圍開展風險評估，及時更新風險信息。評估，及時更新風險信息。評審：企業(yè)應適時和定期對評審：企業(yè)應適時和定期對風險分級管控體系運行情況風險分級管控體系運行情況進行評

16、審，評審每年應不少進行評審，評審每年應不少于一次。于一次。2 2 建設流程及方法建設流程及方法3 3試點建設總結試點建設總結 在江西省應急管理廳、各級安監(jiān)部門領導下，以安科中心牽頭的專家服務團手在江西省應急管理廳、各級安監(jiān)部門領導下，以安科中心牽頭的專家服務團手把手指導下，以及全體員工的共同努力下，兩家試點企業(yè)安全風險分級管控體系建把手指導下，以及全體員工的共同努力下，兩家試點企業(yè)安全風險分級管控體系建設初見成效，建立以設初見成效，建立以“一圖一牌三清單一圖一牌三清單”為落腳點的安全風險分級管控體系。為落腳點的安全風險分級管控體系。 對企業(yè)存在的風險進行有效辨識，對可能發(fā)生的較大風險進行了有效防治預警，對企業(yè)存在的風險進行有效辨識，對可能發(fā)生的較大風險進行了有效防治預警，以以“一圖一牌一圖一牌”直觀展示了作業(yè)區(qū)域存在的較大風險，有效提高工作人員的防范意直觀展示了作業(yè)區(qū)域存在的較大風險，有效提高工作人員的防范意識，并告知工作人員在遇到突發(fā)情況所采取的措施，能有效遏制事故的發(fā)生。通過識，并告知工作人員在遇到突發(fā)情況所采取的措施，能有效遏制事故的發(fā)生。通過建立建立“三清單三清單”從事故源頭遏制、