合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架

1、合規(guī)部部門規(guī)劃一、合規(guī)部部門職責(zé)：1、構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其它合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī) 章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃，起草合規(guī)報(bào)告；3、主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；6、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；7、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；9、開展反洗錢相關(guān)工作；10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求 提出制定或者修

2、改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；12、完成其它的合規(guī)事項(xiàng)。二、合規(guī)部部長崗位職責(zé)：1、起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：A. 負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；B. 起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）C. 參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支持。2、法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)：A. 建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；B. 起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；C. 促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作， 促進(jìn)公司依法 經(jīng)營，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。3、負(fù)責(zé)集團(tuán)對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、

3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì) 活動法務(wù)方面的工作。4、對疑難應(yīng)收賬款的催收：A. 配合、協(xié)助各部門對應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；B. 直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。5、辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù)：A. 獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；B. 協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；C. 制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；D .負(fù)責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；E. 負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；F. 跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；G. 判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。6、法務(wù)培訓(xùn)：A. 擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；B. 安排對公司員工

4、進(jìn)行法律培訓(xùn)。7、法律咨詢與研究：A. 為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo)；B. 法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、 分析 研究對公司經(jīng)營的影響， 同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的 合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。8、參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破 產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作 ,并提供法律意見，出具法律意見書；9、管理工作外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評估意見書；10、參與公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)。二、合規(guī)部專員崗位職責(zé)1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制

5、訂或者修訂建議；2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃；3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)；4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核；5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作；6遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改；7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作及合規(guī)培訓(xùn)資料整理；8、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）；9、協(xié)助向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)；10、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）及負(fù)責(zé)管理公司合同專 用章；11、協(xié)助完成信息安全管理企劃書，并協(xié)助完成反洗錢日常管理工作；12、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)

6、調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消防業(yè)務(wù)知識皿、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護(hù)知識。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財(cái)務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo):目標(biāo)值:1、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3、每月足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容:1、對

7、本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項(xiàng)安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實(shí)，并全力支持安全工作。2、保證公司各項(xiàng)安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實(shí)施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時(shí)，堅(jiān)持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會時(shí)，首先匯報(bào)本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實(shí)情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時(shí)要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9 、發(fā)生事故，應(yīng)立即報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，按照“四不放過”的原則召開事故分析會，提出整改措施和對責(zé)任者的處理意見，并填寫事故登記表，嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)或降低對責(zé)任者的處罰標(biāo)準(zhǔn)。10 、必須按規(guī)定對單位員工進(jìn)行培訓(xùn)和新員工上崗教育；11 、嚴(yán)格