證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀90分答案

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)技術(shù)人員的要求錯(cuò)誤的有（ ）。     A. 信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任或其書(shū)面委托的其他委員主持，參會(huì)評(píng)審委員不得少于5人    B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有評(píng)級(jí)相關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)分析人員，并根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)組成項(xiàng)目組    C. 項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由兩名評(píng)級(jí)分析人員組成    D. 項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)2年以上二、多項(xiàng)選擇題2. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)

2、級(jí)體系的要求有（ ）。    A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立新產(chǎn)品評(píng)級(jí)的專(zhuān)家評(píng)估審核機(jī)制，負(fù)責(zé)評(píng)估新產(chǎn)品評(píng)級(jí)的可行性，審定其評(píng)級(jí)方法、模型和程序    B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)定期審查其評(píng)級(jí)方法、模型和程序及其重大變更    C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)采用一致的評(píng)級(jí)方法、模型與程序    D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)使用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、系統(tǒng)的評(píng)級(jí)方法，對(duì)其掌握的評(píng)級(jí)相關(guān)信息進(jìn)行分析，得出評(píng)級(jí)結(jié)論3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)

3、技術(shù)人員的要求有（ ）。    A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其評(píng)級(jí)從業(yè)人員定期或不定期開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，采取有效措施提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)水平    B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)聘用具有評(píng)級(jí)相關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)分析人員，并根據(jù)評(píng)級(jí)項(xiàng)目特點(diǎn)組成項(xiàng)目組，確保項(xiàng)目組的整體專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)能力能夠滿(mǎn)足評(píng)級(jí)項(xiàng)目的需求，并注意保持項(xiàng)目組成員的連續(xù)性    C. 評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定    D. 根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企

4、業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組4. 以下有關(guān)信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法，正確的有（ ）。    A. 信用評(píng)級(jí)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)會(huì)依賴(lài)于審計(jì)報(bào)告等資料    B. 信用評(píng)級(jí)是對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象償債能力及償債意愿的分析和評(píng)價(jià)    C. 信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括企業(yè)主體及其發(fā)行的債務(wù)工具    D. 信用評(píng)級(jí)反映評(píng)級(jí)對(duì)象違約的可能性和在違約的情況下?lián)p失的嚴(yán)重程度5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)評(píng)級(jí)流程和作業(yè)獨(dú)立性的要求有（ ）。    A. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其

5、評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)保持形式和實(shí)質(zhì)上的獨(dú)立性和客觀性，確保評(píng)級(jí)不受委托人、發(fā)行人、投資者及其他市場(chǎng)參與者的影響    B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢(xún)業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立    C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序，并據(jù)此開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)    D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，識(shí)別、管理并披露開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的利益沖突6. 評(píng)級(jí)質(zhì)量高低的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)有（ ）。    A. 評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性  

6、0; B. 評(píng)級(jí)結(jié)果的穩(wěn)定性    C. 評(píng)級(jí)對(duì)象是否發(fā)生違約    D. 評(píng)級(jí)結(jié)果的準(zhǔn)確性7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對(duì)信息披露的要求有（ ）。    A. 評(píng)級(jí)方法、模型與程序有實(shí)質(zhì)性變更的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在變更后的十個(gè)工作日內(nèi)披露變更事項(xiàng)，并及時(shí)披露對(duì)信用等級(jí)的影響    B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露相關(guān)信息    C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度，評(píng)級(jí)結(jié)果包括評(píng)級(jí)對(duì)象的信用等級(jí)和評(píng)級(jí)報(bào)告 &

7、#160;  D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)接受投資者及社會(huì)公眾監(jiān)督，由專(zhuān)門(mén)部門(mén)或人員負(fù)責(zé)處理投訴，與市場(chǎng)參與者和社會(huì)公眾進(jìn)行溝通交流，及時(shí)答復(fù)質(zhì)詢(xún)與疑問(wèn)三、判斷題8. 評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的服務(wù)對(duì)象為資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。（ ）    正確    錯(cuò)誤9. 評(píng)級(jí)質(zhì)量高低要考慮評(píng)級(jí)結(jié)果能否及時(shí)、客觀和準(zhǔn)確地反映債務(wù)融資工具及其發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)，是否經(jīng)得起市場(chǎng)的檢驗(yàn)，是否能獲得資本市場(chǎng)投資人的廣泛認(rèn)可。（ ）    正確    錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在

8、承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。（ ）    正確    錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò)（ ）萬(wàn)元的情況下，評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得參與評(píng)級(jí)過(guò)程。     A. 80    B. 30    C. 10    D. 502. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從

9、同一發(fā)行人、發(fā)起人、客戶(hù)或訂戶(hù)處獲得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度（ ）以上收入的，應(yīng)予以披露。     A. 5%    B. 7%    C. 3%    D. 10%3. 2009年9月16日，（ C）發(fā)布，這是歐盟委員會(huì)簽署的第一個(gè)在歐盟境內(nèi)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面監(jiān)管的法令。     A. 提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)認(rèn)識(shí)的操守準(zhǔn)則    B. 資本要求指引    C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管指令 &#

10、160;  D. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)基本行為準(zhǔn)則二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的（ ）由評(píng)級(jí)委員會(huì)召開(kāi)信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議決定。    A. 調(diào)整    B. 維持    C. 確定    D. 失效5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。    A. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形  

11、;  B. 制定利益沖突的管理辦法    C. 建立防火墻制度和回避制度    D. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制三、判斷題6. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)具備證券業(yè)從業(yè)資格，且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)4年以上。（3年 ）    正確    錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，若結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等新產(chǎn)品過(guò)于復(fù)雜且缺乏必要數(shù)據(jù)，并預(yù)計(jì)會(huì)對(duì)評(píng)級(jí)的可信性產(chǎn)生重大影響的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不應(yīng)予以評(píng)級(jí)。（ ）   

12、 正確    錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義公布，不得以評(píng)級(jí)從業(yè)人員的個(gè)人名義公布。（ ）    正確    錯(cuò)誤9. 證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是國(guó)內(nèi)首部由證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的自律管理單位組織起草并對(duì)外發(fā)布實(shí)施的自律規(guī)范。（ 對(duì)）    正確    錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，如果受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)向證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)書(shū)面提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)

13、，并提供補(bǔ)充材料。（ 5日內(nèi)）    正確    錯(cuò)誤一、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由（ ）名評(píng)級(jí)分析人員組成。     A. 4    B. 5    C. 2    D. 32. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)根據(jù)既定程序和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，

14、對(duì)信用等級(jí)投票表決，信用等級(jí)結(jié)果須經(jīng)（ ）以上參會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。     A. 三分之二    B. 三分之一    C. 半數(shù)    D. 四分之三3. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，信用等級(jí)確定后，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將評(píng)級(jí)結(jié)果書(shū)面告知受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人；如果受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)證券發(fā)行人對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果有異議，應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)書(shū)面提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)，并提供補(bǔ)充材料。     A. 5  

15、0; B. 7    C. 10    D. 3二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得提供證券評(píng)級(jí)服務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括（ ）等。    A. 受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到8%以上    B. 同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上    C. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直

16、接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上    D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。    A. 制定利益沖突的管理辦法    B. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制    C. 建立防火墻制度和回避制度    D. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形三、判斷題6. 根據(jù)

17、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員在信用級(jí)別評(píng)定前不得以明示或默示方式承諾或保證級(jí)別。（ ）    正確    錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)、人員、檔案管理上與咨詢(xún)業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立。市場(chǎng)部門(mén)和評(píng)級(jí)部門(mén)互相獨(dú)立，不得存在職能、人員上的交叉重疊。（ ）    正確    錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，信用等級(jí)評(píng)審會(huì)議由評(píng)級(jí)委員會(huì)主任或其書(shū)面委托的其他委員主持。參會(huì)評(píng)審委

18、員不得少于5人。（ ）    正確    錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)主任不得在市場(chǎng)部門(mén)和評(píng)級(jí)部門(mén)兼任任何職務(wù)，市場(chǎng)部門(mén)人員不得兼任評(píng)級(jí)委員會(huì)委員。（ ）    正確    錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人提供的全套資料均應(yīng)歸檔。受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人特別要求保密的文件，應(yīng)單獨(dú)存檔。（ ）    正確    錯(cuò)誤、單項(xiàng)選擇題

19、1. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組。項(xiàng)目組實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，至少由（ ）名評(píng)級(jí)分析人員組成。     A. 4    B. 3    C. 2    D. 52. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)委員會(huì)根據(jù)既定程序和評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初評(píng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，對(duì)信用等級(jí)投票表決，信用等級(jí)結(jié)果須經(jīng)（ ）以上參會(huì)評(píng)審委員同意方為有效。     A. 半數(shù)

20、60;   B. 四分之三    C. 三分之二    D. 三分之一3. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在受評(píng)級(jí)證券存續(xù)期內(nèi)每年至少出具（ ）次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告，且應(yīng)在受評(píng)級(jí)證券或其發(fā)行人年度報(bào)告披露后2個(gè)月內(nèi)披露。     A. 5    B. 3    C. 2    D. 1二、多項(xiàng)選擇題4. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立書(shū)面的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)利益沖突防范制度，包括（ ）。&

21、#160;   A. 建立利益沖突報(bào)告和披露機(jī)制    B. 明確在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)可能導(dǎo)致利益沖突的情形    C. 建立防火墻制度和回避制度    D. 制定利益沖突的管理辦法5. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承接評(píng)級(jí)項(xiàng)目前進(jìn)行利益沖突審查。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得提供證券評(píng)級(jí)服務(wù)的評(píng)級(jí)對(duì)象包括（ ）等。    A. 同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份均達(dá)到5%以上   

22、; B. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%以上    C. 受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到8%以上    D. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人為同一實(shí)際控制人所控制三、判斷題6. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人提供的全套資料均應(yīng)歸檔。受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人特別要求保密的文件，應(yīng)單獨(dú)存檔。（ ）    正確    錯(cuò)誤7. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)級(jí)從業(yè)人員在信用級(jí)別評(píng)定前不得以明示或默示方式承諾或保證級(jí)別。（ ）    正確    錯(cuò)誤8. 根據(jù)證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的相關(guān)要求，評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的名義公布，不得以評(píng)級(jí)從業(yè)人員的個(gè)人名義公布。（ ）    正確    錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券資信評(píng)