國(guó)際投資的分類和措施

1、.國(guó)際投資法學(xué)習(xí)的重點(diǎn)、意義參考資料.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史一、投資的類型劃分1、按照地域劃分：國(guó)內(nèi)投資和國(guó)際投資2、按照性質(zhì)劃分：直接投資和間接投資3、廣義的國(guó)際投資和俠義的國(guó)際投資前者包括國(guó)際直接投資和間接投資，后者專指國(guó)際間接投資.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史二、國(guó)際直接投資的定義和間接投資的形式國(guó)際直接投資是指：外國(guó)投資者在海外經(jīng)營(yíng)企業(yè)的投資，投資者對(duì)企業(yè)享有較大的控制權(quán)，直接投資伴隨著企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的資本移動(dòng)。此外還有各種組織和研究學(xué)者所下的定義，例如：.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史國(guó)際貨幣基金組織經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織瑞士學(xué)者勞斯W格紐利茲新加坡學(xué)者M(jìn)索納拉雅這些定義的核心體現(xiàn)為投資者對(duì)投資資產(chǎn)和其投資

2、的企業(yè)資產(chǎn)的控制.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史間接投資（非直接投資）的表現(xiàn)形式：形式多樣，包括貸款、提供管理服務(wù)、技術(shù)特許、設(shè)備出售和現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等等。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史直接投資和間接投資的區(qū)別所在：間接投資僅強(qiáng)調(diào)投資人獲取收入目的的投資，如股票、證券收購(gòu)等；不注重獲取企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和控制權(quán)直接投資更強(qiáng)調(diào)以有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)移的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)投資所在的資產(chǎn)的有效影響、管理和控制。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史直接投資的實(shí)現(xiàn)方式主要包括：1、以參加國(guó)外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)參加國(guó)外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)為目的的股份取得或收買、兼并原有企業(yè)。2、國(guó)外設(shè)立的全資子公司或與當(dāng)?shù)赝顿Y者組建合營(yíng)企業(yè)。3、在國(guó)外新設(shè)立分公司、營(yíng)業(yè)所

3、、工廠、支店或收買原有工廠，擴(kuò)大分公司、工廠、營(yíng)業(yè)所等。4、單獨(dú)或聯(lián)合投資參與東道國(guó)資源開發(fā)項(xiàng)目等.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史國(guó)際直接投資的特點(diǎn)：投資者對(duì)海外的資產(chǎn)擁有全部或一定數(shù)量的股份，足以對(duì)企業(yè)行使一定的支配或控制權(quán)能。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史二、國(guó)際投資的簡(jiǎn)要發(fā)展階段：可以大體上分為四個(gè)階段，二戰(zhàn)前主要以間接投資為主，二戰(zhàn)后直接投資迅猛增加。階段性的分析各個(gè)時(shí)代的國(guó)際投資的特點(diǎn)：1、20世紀(jì)50年代末以前2、50年代末至70年代初3、70年代初至80年代末4、90年代初至21世紀(jì)初.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史國(guó)際投資對(duì)投資母國(guó)和東道國(guó)的影響對(duì)東道國(guó)而言，其有益的方面不言而喻，例如，解決了資金困難，獲

4、得了技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大了出口增加了外匯，改善了國(guó)際收支狀況，加速了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和自然資源開發(fā)，增加了就業(yè)等等。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史對(duì)于投資母國(guó)來(lái)說，海外投資可以占領(lǐng)海外市場(chǎng)、保證國(guó)外原材料的供應(yīng)，利用國(guó)外的廉價(jià)勞動(dòng)力資源，增加國(guó)家稅收收入，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，增強(qiáng)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)本國(guó)與資本輸入國(guó)經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系的改善等等。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史正如two sides of one coin，每一項(xiàng)帶來(lái)受益的投資措施，都有其不利的一方面。國(guó)際投資在二戰(zhàn)后蓬勃發(fā)展的原因既有現(xiàn)實(shí)方面的需要，也有歷史的必然趨勢(shì)在里面。體現(xiàn)了哲學(xué)中矛盾的兩個(gè)方面的對(duì)立和統(tǒng)一以及矛盾的普遍聯(lián)系和互相轉(zhuǎn)化的道理。強(qiáng)弱相長(zhǎng)，

5、各取所需，各有其長(zhǎng)，互相轉(zhuǎn)化是矛盾兩個(gè)方面表現(xiàn)的突出特征，看待事物，分析矛盾必須要把握這個(gè)規(guī)律。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史三、調(diào)整國(guó)際投資的法律體系在實(shí)踐中，各國(guó)政府往往通過立法規(guī)制、政策調(diào)整、經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)等多方面的措施來(lái)引導(dǎo)和規(guī)范國(guó)際投資行為。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史具體可以分為國(guó)內(nèi)法手段和國(guó)際法手段兩部分：國(guó)內(nèi)法方面的措施包括投資母國(guó)和投資東道國(guó)的國(guó)內(nèi)法兩方面，包括他們專門的外資法和關(guān)系到跨國(guó)投資的法律、法規(guī)、政策。這與他們切身的國(guó)家利益是緊密相關(guān)的，反應(yīng)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的價(jià)值取向。對(duì)比我國(guó)在不同歷史階段的對(duì)外投資政策以及國(guó)際投資的不同發(fā)展階段，我們很容易得出以上結(jié)論。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史國(guó)際立法方

6、面，主要包括：1、各種雙邊投資條約 數(shù)量最多，占主體地位2、區(qū)域性投資條約北美自由貿(mào)易協(xié)定、馬斯特里赫特條約、東盟投資協(xié)定、APEC投資原則等。各個(gè)地區(qū)的一體化程度不同，貿(mào)易自由化的程度也不同，在實(shí)際上的作用區(qū)別很大。3、全球性投資條約在WTO規(guī)則之前，主要是華盛頓公約和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約我們?cè)谝院蟮膶W(xué)習(xí)中，對(duì)其內(nèi)容和具體的操作程序還要做進(jìn)一步的介紹。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史四、現(xiàn)有國(guó)際投資立法體系的不足現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)際投資的限制標(biāo)準(zhǔn)不同。在外國(guó)資本準(zhǔn)入限制主權(quán)國(guó)家對(duì)外國(guó)投資的控制權(quán)力：如國(guó)民待遇原則，WTO中的最惠國(guó)待遇，關(guān)稅貿(mào)易壁壘中的技術(shù)壁壘限制等發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的矛盾

7、由來(lái)已久，貫穿了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易體系建立的始終，并且還要繼續(xù)存在下去。.第一節(jié) 國(guó)際投資簡(jiǎn)史如何利用貿(mào)易規(guī)則為我服務(wù)，則是我們目前對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流中的一個(gè)突出的問題。學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，又要充分結(jié)合本國(guó)的實(shí)際，內(nèi)外兼修，揚(yáng)長(zhǎng)避短，為我所用，才是我國(guó)應(yīng)該采取的正確的貿(mào)易方向。.第二節(jié) 國(guó)際投資理論國(guó)際投資理論受國(guó)際貿(mào)易理論的影響頗多，主要講述幾個(gè)代表性的學(xué)說。一、全球橫向發(fā)展說倡導(dǎo)者 耶爾艾爾若尼中心觀點(diǎn)為：一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終會(huì)在利潤(rùn)的驅(qū)使下尋找可開發(fā)的，尚不完善的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。啟動(dòng)的因素可以為市場(chǎng)發(fā)達(dá)程度、競(jìng)爭(zhēng)程度、消費(fèi)水平、原料產(chǎn)地等的差異。與經(jīng)濟(jì)學(xué)中的溢出理論密切相關(guān)。(09.24WTO）.第二節(jié) 國(guó)

8、際投資理論市場(chǎng)不健全說市場(chǎng)不健全說認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行直接投資的原因是：1、企業(yè)具有的比較優(yōu)勢(shì)，促使企業(yè)進(jìn)行外部業(yè)務(wù)的拓展。這些優(yōu)勢(shì)包括專業(yè)知識(shí)（professional knowledge)、技術(shù)(technology)、管理技能（core of management)等.第二節(jié) 國(guó)際投資理論2、具有較強(qiáng)的整合市場(chǎng)資源，利用先進(jìn)技術(shù)，提高管理效率的能力，這是一個(gè)企業(yè)能夠成功擴(kuò)展生存的原因。所謂融合到大的趨勢(shì)中來(lái)，“以萬(wàn)變應(yīng)不變”，企業(yè)融入市場(chǎng)的同時(shí)，也改變著市場(chǎng)的游戲規(guī)則。例如以經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的落后地區(qū)開發(fā)，對(duì)比我國(guó)的西部開發(fā)跟美國(guó)的西部開發(fā)的異同；著名的海爾的“與狼共舞”理論等等。.第二節(jié) 國(guó)際投資理

9、論3、企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，促使市場(chǎng)開發(fā)和市場(chǎng)開拓的群體優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來(lái)，競(jìng)爭(zhēng)造成了市場(chǎng)開發(fā)浪潮的涌現(xiàn)。市場(chǎng)開發(fā)的群體效應(yīng)是通過競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，沒有統(tǒng)一、開放的市場(chǎng)化浪潮和資本自由流動(dòng)的前提條件，沒有公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，跨國(guó)投資就不可能實(shí)現(xiàn)。.第二節(jié) 國(guó)際投資理論內(nèi)部系統(tǒng)化說對(duì)中級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)的開發(fā)，根本上體現(xiàn)了一個(gè)公司內(nèi)部發(fā)展的需要。企業(yè)的發(fā)展與市場(chǎng)的發(fā)展和開發(fā)是同步的，為此，企業(yè)為了保持發(fā)展的動(dòng)力，占領(lǐng)競(jìng)爭(zhēng)中的至高點(diǎn)必須將一些技術(shù)和信息轉(zhuǎn)移給中級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)，以保證社會(huì)、市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的需要。.第二節(jié) 國(guó)際投資理論典型的例子就是手機(jī)和計(jì)算機(jī)技術(shù)。根據(jù)這一理論，決定某企業(yè)進(jìn)行國(guó)際投資的因素包括：1、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)間的相互關(guān)系2、營(yíng)業(yè)所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境3、相關(guān)國(guó)家（投資母國(guó)）的政治和財(cái)政關(guān)系以及本公司的管理能力。.第二節(jié) 國(guó)際投資理論這一理論其實(shí)質(zhì)就是重視將外部資源內(nèi)部化，外部市場(chǎng)內(nèi)部吸收、開發(fā)；從內(nèi)因的角度看外部的市場(chǎng)開發(fā)。其不足之處則在于忽略了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及投資東道國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行政管理能力等外部因素可能對(duì)其投資的影響。思考：跨國(guó)投資中法律制度差異的影響。.第二節(jié) 國(guó)際投資理論產(chǎn)品循環(huán)論雷蒙德沃南國(guó)內(nèi)市場(chǎng)滿足需要（國(guó)內(nèi)出口） 海外生產(chǎn)同類產(chǎn)品（利用當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)環(huán)境優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)劁N售） 轉(zhuǎn)向低收入、