自評檢查表(表格)_銷售循環(huán)_WWI

1、循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán) 作業(yè)h的：檢杳報(bào)價(jià)作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢査情形備注（若勾選界常、不 適用或冇其它原因，請?zhí)顚懀┕ぷ鞯赘?編碼作業(yè)編號作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用wwi-sa-001報(bào)價(jià)作業(yè)業(yè)務(wù)部門報(bào)價(jià)要求通知中是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門成本分析單是否正確業(yè)務(wù)部門成本分析單是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門報(bào)價(jià)單是否與經(jīng)核準(zhǔn)的成本分析單一致業(yè)務(wù)部門報(bào)價(jià)單定否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門報(bào)價(jià)要求通知單、成本分析單、報(bào)價(jià)單是 否完整歸檔自行檢查之單位主管：（業(yè)務(wù)部門）自行檢査人員：（業(yè)務(wù)部門）評等方式說明：就檢杳表之項(xiàng)日依實(shí)際執(zhí)行情形回答止常、異?；虿贿m用以作為對上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自

2、行查核結(jié)果：1'自行檢查情形回答為正常：表示公司內(nèi)部控制制度z和關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)可行，且確實(shí)有效依制度執(zhí)行。2、自行檢查情形回答為異常：表示公司內(nèi)部控制制度z和關(guān)控制點(diǎn)z設(shè)計(jì)可行，但未依照制度執(zhí)行，應(yīng)填寫改善/建議農(nóng)。3、白行檢查情形回答為不適用:表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)狀,但未依照制度不可行之原因，并填寫改善/建議表。 前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán) 作業(yè)h的：檢杳訂單作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢査情形備注（若勾選界常、不 適用或冇其它原因，請?zhí)顚懀┕ぷ鞯赘?編碼作業(yè)編號作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用

3、wwi-sa-002訂單作業(yè)業(yè)務(wù)部門新產(chǎn)站之訂單單價(jià)是否與經(jīng)核準(zhǔn)之報(bào)價(jià)單一致業(yè)務(wù)部門客戶要求通知單是否經(jīng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門是否組織訂單評審業(yè)務(wù)部門（預(yù)計(jì)）生產(chǎn)通知單是否依據(jù)經(jīng)確認(rèn)的客戶要 求通知單下發(fā)業(yè)務(wù)部門（預(yù)計(jì)）生產(chǎn)通知單是否依適當(dāng)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)部門客戶訂單歸檔是否完整白行檢查之單位主管：（業(yè)務(wù)部門）自行檢查人員：（業(yè)務(wù)部門）評等方式說明：就檢杳表之項(xiàng)日依實(shí)際執(zhí)行情形回答止常、異?；虿贿m用以作為對上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自行查核結(jié)果：4、自行檢查悄形回答為正常：表示公司內(nèi)部控制制度z和關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)可行，且確實(shí)有效依制度執(zhí)行。5、自行檢查悄形回答為異常：表示公司內(nèi)部控制制度z和關(guān)控制點(diǎn)z設(shè)計(jì)可行，但

4、未依照制度執(zhí)行，應(yīng)填寫改善/建議表。6、白行檢查情形回答為不適用：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)狀,但未依照制度不可行之原因，并填寫改善/建議表。 前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán) 作業(yè)h的：檢杳交貨作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢査情形備注（若勾選界常、不 適用或冇其它原因，請?zhí)顚懀┕ぷ鞯赘?編碼作業(yè)編號作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用wwi-sa-003交貨作業(yè)船務(wù)單位出貨發(fā)票、箱單是否與客戶訂卩、成詁銷貨單一 致船務(wù)單位是否編制周出貨計(jì)劃和日出貨計(jì)劃,通知相關(guān)部 門品管部門是否對出貨產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，編制成品出貨檢驗(yàn)報(bào)

5、告船務(wù)單位出貨前，是否獲得客戶/第三方驗(yàn)貨報(bào)告（如有必 要）船務(wù)單位是否依據(jù)和關(guān)資料止確報(bào)關(guān)（報(bào)關(guān)單）業(yè)務(wù)部門如有延誤客戶交期的，是否有相應(yīng)的品質(zhì)交期異 常報(bào)告書自行檢查之單位主管：（品管部門）（業(yè)務(wù)部門）自行檢查人員:（品管部門）（業(yè)務(wù)部門）評等方式說明：就檢查表z項(xiàng)冃依實(shí)際執(zhí)行情形回答正常、界常或不適用以作為對上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之自行查核結(jié)果：7、自行檢查情形回答為止常：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)可行,且確實(shí)有效依制度執(zhí)行。8、自行檢查情形冋答為界常：表示公司內(nèi)部控制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)可行，但未依照制度執(zhí)行，應(yīng)填寫改善/建議表。9、自行檢查悄形回答為不適用：表示公司內(nèi)

6、部控制制度z相關(guān)控制點(diǎn)z設(shè)計(jì)不符合現(xiàn)狀，但未依照制度不可行z原因，并填寫改善/建議表。 前項(xiàng)口行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。循環(huán)名稱：銷售及收款循環(huán)作業(yè)廿的：檢杳應(yīng)收賬款作業(yè)和收款作業(yè)是否適當(dāng)稽核細(xì)則自檢單位作業(yè)程序及稽核重點(diǎn)自行檢査情形備注（若勾選界常、不 適用或冇其它原因，請?zhí)顚懀┕ぷ鞯赘?編碼作業(yè)編號作業(yè)項(xiàng)目正常異常不適用wwi-sa-004應(yīng)收賬款作 業(yè)和收款作業(yè)財(cái)務(wù)部門岀口業(yè)務(wù)是否按月編列賬列與銷貨記錄之調(diào)節(jié) 表,并經(jīng)主管審核財(cái)務(wù)部門出口業(yè)務(wù)賬列與銷貨記錄之差異是否及時(shí)處理財(cái)務(wù)部門是否按月與集團(tuán)內(nèi)客戶對賬財(cái)務(wù)部門出口業(yè)務(wù)是否按稅務(wù)要求及時(shí)確認(rèn)收入和進(jìn)行出 口收匯核銷

7、財(cái)務(wù)部門內(nèi)銷業(yè)務(wù)是否按月與客戶對賬財(cái)務(wù)部門對笫三方應(yīng)收收入,是否按月編制應(yīng)收賬款賬齡 分析表業(yè)務(wù)部門對逾期賬款,是否及時(shí)催收財(cái)務(wù)部門計(jì)提呆賬準(zhǔn)備是否經(jīng)適當(dāng)核準(zhǔn)財(cái)務(wù)部門信用證押匯文件是否經(jīng)適當(dāng)審核v目前收款方式全部為tt60夭財(cái)務(wù)部門收入確認(rèn)和收款處理是否依據(jù)會計(jì)準(zhǔn)則口行檢查之單位主管：（財(cái)務(wù)部門）（業(yè)務(wù)部門）自行檢查人員：（財(cái)務(wù)部門）（業(yè)務(wù)部門）評等方式說明：就檢杳表之項(xiàng)目依實(shí)際執(zhí)行情形冋答正常、異常或不適用以作為對上年度依內(nèi)部控制制度作業(yè)之口行查核結(jié)杲：10、自行檢查情形回答為正常：表示公司內(nèi)部控制制度z相關(guān)控制點(diǎn)z設(shè)計(jì)可行，且確實(shí)有效依制度執(zhí)行。11、自行檢杳情形回答為異常：表示公司內(nèi)部控

8、制制度之相關(guān)控制點(diǎn)之設(shè)計(jì)可行，但未依照制度執(zhí)行，應(yīng)填寫改善/建議表。前項(xiàng)自行檢查應(yīng)作成工作底稿并同相關(guān)數(shù)據(jù)，送交稽核單位。公司規(guī)章制度一、公司形象1、員工必須清楚地了解公司的經(jīng)營范圍和管理結(jié)構(gòu)，并能向客戶及外界正確地介紹公司情況。2、在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合，應(yīng)注視對方，微笑應(yīng)答，切不可冒犯對方。3、在任何場合應(yīng)用語規(guī)范，語氣溫和，音量適中，嚴(yán)禁大聲喧嘩。4、遇有客人進(jìn)入工作場地應(yīng)禮貌勸阻，上班時(shí)間（包括午餐時(shí)間）辦公室內(nèi)應(yīng)保證有人接待。5、接聽電話應(yīng)及時(shí)，一般鈴響不應(yīng)超過三聲，如受話人不能接聽，離之最近的職員應(yīng)主動(dòng)接聽，重要電話作好接聽記錄，嚴(yán)禁占用公司電 話時(shí)間太長。6、員工在接聽電話、洽談業(yè)務(wù)、發(fā)送電子郵