質(zhì)保監(jiān)查管理程序

1、中國核工業(yè)第二二建設有限公司 海南昌江核電工程項目經(jīng)理部文件名稱：施工組織總設計（第四冊）39-12質(zhì)保監(jiān)查管理程序文件類別：管理文件存盤號：39-12編碼協(xié)作單位編號內(nèi)部編號1預備2009.版次狀態(tài)編制/修改審核質(zhì)保核查批準批準日期修改說明受控狀態(tài)分發(fā)狀態(tài)版權聲明：此文件知識產(chǎn)權屬中國核工業(yè)第二二建設有限公司所有，未經(jīng)同意不得以任何形式使用。39-12 質(zhì)保監(jiān)查管理程序目錄1 目的2 適用范圍3 參考文件4 定義5 責任6 監(jiān)查人員資格要求7 程序8 附件精選資料，歡迎下載1 目的為驗證中國核工業(yè)第二二建設公司海南昌江核電工程項目經(jīng)理部（以下簡稱項目 部）編制的海南昌江核電工程土建施工質(zhì)量保

2、證大綱（以下簡稱大綱）及程序實施 的有效性和適用性，驗證被評價領域的工作是否按已制訂的程序、指令等實施，并能提 供符合要求的證據(jù)，以確保物項和服務的質(zhì)量，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于對項目部內(nèi)部各部門、專業(yè)施工隊和外部供方、分包方所進行的質(zhì) 保監(jiān)查活動。3 參考文件3.1 HAF 003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定3.2 HAD003/02核電廠質(zhì)量保證組織3.3 HAD003/05核電廠質(zhì)量保證監(jiān)查3.4 海南昌江核電工程土建施工質(zhì)量保證大綱4 定義4.1 質(zhì)量保證監(jiān)查：通過對客觀證據(jù)的調(diào)查、檢查和評價，為所制定的程序、細則、 技術規(guī)格書、規(guī)程、標準、行政管理計劃或運行大綱及其他文件是否

3、齊全適用，是否得 到切實遵守以及實施效果如何而進行的審核并提出書面報告的工作。4.2 內(nèi)部監(jiān)查：指對一個單位的質(zhì)量保證大綱中由本單位執(zhí)行的那些部分所做的監(jiān)查。 主要指項目部所屬各部門、專業(yè)施工隊等。4.3 外部監(jiān)查：指對一個單位的質(zhì)量保證大綱中由另一個單位執(zhí)行的那些部分所做的 監(jiān)查。如：與項目部長期合作（一年以上）的供方和分包方，以及重要物項的加工、制 作單位等。4.4 驗證：為確定物項、過程、服務或文件是否符合規(guī)定的要求而進行的審核、檢查、 試驗、校核、監(jiān)查或其他核實并形成文件的工作。5 責任5.1 質(zhì)保部是行使監(jiān)查的歸口管理部門， 負責組織項目部內(nèi)部和外部的質(zhì)保監(jiān)查活動。5.2 受監(jiān)查方必

4、須為監(jiān)查組的人員提供相關文件、記錄、見證件，并為現(xiàn)場察看、調(diào) 查訪談和過程追蹤等工作提供便利條件。5.3 監(jiān)查組長負責整個監(jiān)查活動，并對監(jiān)查結果負責。5.4 本程序由質(zhì)保部負責編制、修訂，總工程師審核，項目經(jīng)理批準。6 監(jiān)查人員資格要求6.1 監(jiān)查人員的資格6.1.1 監(jiān)查員 被選定擔任質(zhì)保監(jiān)查的人員應具有與監(jiān)查工作的范圍、 復雜性或特殊性相適應的經(jīng)驗或受到過這方面的培訓。還應當具有： 熟悉和掌握有關的法規(guī)、規(guī)范、標準及其導則等； 熟悉質(zhì)量保證大綱和管理程序及其一般結構和相應的要素分配情況； 具有檢查、提問、評價和報告的審核技術，明確需要采取糾正措施的物項，及對其進行跟蹤管理的方法； 了解被監(jiān)

5、查領域有關技術規(guī)范、工作程序和生產(chǎn)工藝過程的知識； 參加監(jiān)查實踐。6.1.2 主監(jiān)查員 作為主監(jiān)查員的人員除具有監(jiān)查員應具備的知識和能力外，還必須具備： 個人能力：必須具備一定能力，籍此完成監(jiān)查工作以及承擔起應負的責任； 與人聯(lián)絡的能力：主監(jiān)查員經(jīng)常與各管理部門、施工單位以及供方/ 分包方聯(lián)絡，因此，他必須熟悉每個單位所使用的語言和慣有的風格；受教育的程度：主監(jiān)查員應受過相應的教育或接受過進一步的培訓，應對測試 設備、焊接、無損探傷等檢測方法的使用有基本的了解，能夠審查、計算圖紙和采購技 術說明書。同時知識應不斷更新，對新的質(zhì)保手冊、程序應作不斷的研究；實踐經(jīng)驗：主監(jiān)查員對他所監(jiān)查的領域應具備

6、相應的經(jīng)驗； 在核工業(yè)領域有兩年以上的經(jīng)驗或質(zhì)量保證監(jiān)查經(jīng)歷， 特別是質(zhì)量保證監(jiān)查方 面的經(jīng)驗；有善于表述、為人公正和全面的才干等能力。6.1.3 監(jiān)查人員必須是對被監(jiān)查領域不負任何直接責任的人員。6.2 監(jiān)查人員的培訓6.2.1 監(jiān)查人員應經(jīng)過相應的授權單位進行必要的培訓學習，并通過考核取得監(jiān)查員 資格證書。6.2.2 正在培訓人員可作為觀察員參加監(jiān)查活動。6.3 監(jiān)查人員的考核6.3.1 為了保證監(jiān)查人員具有所要求的技能，監(jiān)查人員必須接受以下幾方面的考核： 被監(jiān)查領域的專門知識和經(jīng)驗；監(jiān)查技術的知識和經(jīng)驗；對適用的規(guī)范、程序和生產(chǎn)過程的了解程度；6.3.2 監(jiān)查人員兩年以上不從事質(zhì)量保證監(jiān)

7、查活動，應進行重新培訓、考核和發(fā)證。7 程序7.1 監(jiān)查計劃安排7.1.1 監(jiān)查分內(nèi)部監(jiān)查與外部監(jiān)查。內(nèi)部監(jiān)查的一般原則是每年對影響施工物項質(zhì)量 的各個領域進行一次，對于重要物項或活動應根據(jù)施工進度的需要適當增加監(jiān)查的頻 度；外部監(jiān)查應根據(jù)項目部年度形象進度計劃安排。正常的內(nèi)部和外部監(jiān)查應編制在項 目部年度質(zhì)保工作計劃中（見附件一） ，并按計劃實施。7.1.2 當出現(xiàn)下列一種或多種情況時，必須適時安排單項質(zhì)保監(jiān)查：有必要對大綱的有效性進行系統(tǒng)和獨立的評價時；已簽訂合同并在大綱執(zhí)行了足夠長的一段時間之后， 有必要檢查有關方在執(zhí)行 質(zhì)量大綱、有關的規(guī)范、標準和其他合同文件中是否行使所規(guī)定的職能時；

8、對大綱中規(guī)定的職能范圍進行重大變更（如機構重大改組或程序修訂）時；在認為由于大綱的缺陷會危及物項或服務的質(zhì)量時；在重大節(jié)點實施前安排針對其準備情況的監(jiān)查； 有必要驗證所要求的糾正措施的實施情況時。7.2 成立監(jiān)查小組7.2.1 監(jiān)查實施前應由主管經(jīng)理組織成立監(jiān)查小組，指派監(jiān)查員，并選派有資格的監(jiān) 查員擔任主監(jiān)查員，還可適當邀請有關方面的專家作為觀察員參加，監(jiān)查組長是行政職 務，可由主管領導（或其委托人）擔當，主監(jiān)查員必須是對被監(jiān)查領域工作不負有直接責任的人員。7.2.2 主監(jiān)查員向小組成員布置任務，制訂監(jiān)查的計劃，指定記錄員，并指派一名監(jiān) 查員（如果需要）負責與被監(jiān)查方進行聯(lián)絡。7.2.3 監(jiān)

9、查員根據(jù)主監(jiān)查員的安排負責各自領域的工作，如熟悉有關法規(guī)、標準和文 件，并編寫“質(zhì)保監(jiān)查提問單” （附件五）。提問單應由主監(jiān)查員審核、監(jiān)查組長批準。7.2.4 提問單的內(nèi)容應覆蓋以下方面：審查質(zhì)量保證大綱的完整性和適用性；審查規(guī)程、指令（說明書）的完整性和適用性； 在被評價的工作領域中查找是否有執(zhí)行程序、指令（說明書）的證據(jù)； 在要求特殊工藝的情況下，檢查有關人員培訓和資格考核的記錄； 對已驗收的工作（如施工物項等）進行隨機抽樣和復查，并將其結果與相應的 要求和以前的驗收基準相比較；工藝控制和記錄，以便證實是否符合規(guī)定的要求。7.3 監(jiān)查通知“質(zhì)保監(jiān)查通知單” （附件二）應附“單項質(zhì)保監(jiān)查計劃

10、表” （附件三）和“質(zhì)保監(jiān) 查日程安排表”（附件四），應提前 1個月發(fā)到被監(jiān)查單位，并以書面形式提前 2周報送業(yè) 主質(zhì)保處，由其決定是否派員參加。7.4 監(jiān)查前會議7.4.1 監(jiān)查前會議由監(jiān)查組組長主持，監(jiān)查組全體人員和受監(jiān)查單位的領導及相關的 人員參加，雙方互相介紹各自參加的人員，由主監(jiān)查員說明本次監(jiān)查的目的、范圍、方 法、采用標準與文件，雙方商定監(jiān)查次序、日程和持續(xù)時間，確定監(jiān)查后會議時間，并 明確聯(lián)絡人員與方式。7.4.2 外部監(jiān)查在監(jiān)查前會議中應要求被監(jiān)查方要指定一名被監(jiān)查領域的負責人跟蹤 監(jiān)查的實施過程。7.5 實施監(jiān)查7.5.1 聽取受監(jiān)查單位的情況介紹。7.5.2 按事先編寫的提

11、問單內(nèi)容進行提問，受監(jiān)查方的相關人員逐條做出回答，記錄 員應在“質(zhì)保監(jiān)查記錄單” （附件六）中做好相應的記錄。7.5.3 對于每一個監(jiān)查領域，受監(jiān)查方必須提供足夠的證據(jù)（如文件、記錄等） ，必要 時可采取現(xiàn)場查看、抽樣復驗等方法進行。精選資料，歡迎下載7.5.4 監(jiān)查員應根據(jù)監(jiān)查活動中發(fā)現(xiàn)的缺陷，填寫“質(zhì)保監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題單” （附件七） 和“質(zhì)保監(jiān)查觀察意見單” （附件八），被監(jiān)查方負責人應簽字確認，商議推薦的糾正措 施，主監(jiān)查員簽署意見。7.6 監(jiān)查后會議7.6.1 監(jiān)查后會議由監(jiān)查組組長按事先預定的時間和日期主持召開，受監(jiān)查方的主要 負責人和相關人員參加，監(jiān)查組全體成員參加。內(nèi)容如下：監(jiān)查小

12、組向受監(jiān)查單位闡述工作情況； 雙方對某些問題展開討論，澄清誤解和統(tǒng)一認識； 向受監(jiān)查單位提出意見及建議采取的糾正措施； 對受監(jiān)查單位的質(zhì)保大綱和質(zhì)保工作 （ 如工作區(qū)域、工藝、物項的質(zhì)量保證實 施程序文件和指令、記錄等 ） 作出概括評價。7.6.2 由主監(jiān)查員向被監(jiān)查方報告監(jiān)查結果，聽取受監(jiān)查方意見，并允許受監(jiān)查方對 監(jiān)查結果和發(fā)現(xiàn)問題的澄清，確定監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題和觀察意見。7.6.3 雙方取得一致意見后由監(jiān)查組長總結，對被監(jiān)查領域的工作做出正確的評價， 提出推薦糾正措施及要求完成的時間。7.7 監(jiān)查報告7.7.1 “質(zhì)保監(jiān)查報告”（附件九）由監(jiān)查員編寫，主監(jiān)查員審核，項目經(jīng)理（或其授 權人）批準

13、。7.7.2 監(jiān)查報告的主要內(nèi)容如下：質(zhì)保監(jiān)查中查閱的主要資料；監(jiān)查結論：對調(diào)查結果的簡短說明，如對大綱組成部分的實施有效性和不足之 處。結論應客觀地評價在被監(jiān)查領域所驗證的工作，并做到有依據(jù)、有事實，下結論不 憑主觀判斷、不帶個人感情；建議：根據(jù)情況為糾正大綱實施中的不足所應采取的糾正措施等。受監(jiān)查方對 采取的糾正措施負直接責任，不得因這些建議而有所減輕。7.7.3 監(jiān)查報告應在監(jiān)查結束后十日內(nèi)分發(fā)給受監(jiān)查單位和相關領導。7.8 后續(xù)活動7.8.1 內(nèi)部監(jiān)查的受監(jiān)查方對發(fā)現(xiàn)問題必須按監(jiān)查報告中要求的日期進行糾正，整改 完成后應及時通知監(jiān)查人員進行驗證，監(jiān)查人員驗證并確認后可對該發(fā)現(xiàn)問題給予關

14、 閉，并在發(fā)現(xiàn)問題單中記錄關閉日期和意見。精選資料，歡迎下載7.8.2 外部監(jiān)查的受監(jiān)查單位必須在接到監(jiān)查報告后的30日內(nèi)向監(jiān)查方報告糾正措施的實施情況，并附件相關記錄。7.8.3 主監(jiān)查員（或監(jiān)查組長）對受監(jiān)查單位的書面答復進行評價，確認為滿意或不 滿意，對糾正措施不滿意的重要問題，應采取后續(xù)跟蹤（下次監(jiān)查）或單項監(jiān)查的方式 進行驗證。7.9 記錄監(jiān)查活動過程中，主監(jiān)查員指派的監(jiān)查員應負責收集、整理監(jiān)查的活動資料，并在 監(jiān)查活動結束后把這次監(jiān)查活動的通知單、發(fā)現(xiàn)問題單、監(jiān)查報告、記錄和答復及完成 糾正措施的證據(jù)等資料整理成冊，存于質(zhì)保部作為非永久性備查資料保存，工程竣工后 移交檔案處統(tǒng)一保管

15、。質(zhì)保監(jiān)查管理流程見附圖8附件附件一：年度質(zhì)保監(jiān)查計劃附件二：質(zhì)保監(jiān)查通知單附件三：單項質(zhì)保監(jiān)查計劃表 附件四：質(zhì)保監(jiān)查日程安排表 附件五：質(zhì)保監(jiān)查提問單 附件六：質(zhì)保監(jiān)查記錄單 附件七：監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題單 附件八：監(jiān)查觀察意見單附件九：質(zhì)保監(jiān)查報告精選資料，歡迎下載附圖質(zhì)保監(jiān)查工作流程序 號工作名稱1監(jiān)查計劃2監(jiān)查通知單3監(jiān)查前準備4召開監(jiān)查前 會議5實施監(jiān)查6后續(xù)行動7記錄流監(jiān)查單位受監(jiān)查單位由主監(jiān)查員編制由監(jiān)查員編制、主監(jiān) 查員審核、監(jiān)查組長 批準后發(fā)受監(jiān)查方由主監(jiān)查員、受監(jiān) 查單位負責人分別 組織準備工作由監(jiān)查組長、受監(jiān)查 單位負責人共同主 持，介紹人員和監(jiān)查 目的、范圍、方法等由監(jiān)查組長

16、和受監(jiān)查 單位負責人主持監(jiān)查 活動一般問題整改后驗 證；對未整改的重要 問題采取后續(xù)跟蹤再 次監(jiān)查質(zhì)保部負責收集糾正 措施實施及驗證記錄 并整理后歸檔精選資料，歡迎下載附件一年度質(zhì)保監(jiān)查計劃第 次調(diào)整編號:序 號受監(jiān)查單位監(jiān)查項目名稱-一-二二三四五六七八九十十十備注注：計劃進行的監(jiān)查已完成的監(jiān)查已取消的監(jiān)察調(diào)整后的監(jiān)察附件二中國核工業(yè)第二二建設公司海南昌江核電工程項目經(jīng)理部質(zhì)保監(jiān)查通知單 （ 內(nèi)部 外部 ）編號：根據(jù)我單位年度質(zhì)保工作計劃（編號：）的安排，將于 年 月日至 年 月 日，在對貴單位進行本年度第 次質(zhì)保監(jiān)查?，F(xiàn)將本次監(jiān)查計劃表隨通知寄去，希貴單位于年 月 日前將配合本次監(jiān)查的負責

17、人及聯(lián)絡員名單報本單位質(zhì)保部，以便取得聯(lián)系，并做好相應的準備工作， 特此通知。監(jiān)查組長： 日 期：附件三質(zhì)保監(jiān)查計劃表編號:序號項目內(nèi)容備注1受監(jiān)查單位2監(jiān)查目的3監(jiān)查范圍4監(jiān)查要求及適用文件監(jiān)查組成員監(jiān)查組長： 主監(jiān)杳員： 監(jiān)查員：觀察員：監(jiān)查日期監(jiān)查地點審核：編制:附件四質(zhì)保監(jiān)查日程安排表編號:日期上午下午備注活動內(nèi)容參加人員活動內(nèi)容參加人員附件五質(zhì)保監(jiān)查提問單編號:第頁共頁序號提問內(nèi)容編制：審核:附件六質(zhì)保監(jiān)查記錄單序號回答評價滿意基 本 滿 意不 滿 意不 適 用第頁共頁編號:記錄人：日期:附件七質(zhì)保監(jiān)查發(fā)現(xiàn)問題單第 個共 個編號:受監(jiān)查單位地點監(jiān)查領域時間發(fā)現(xiàn)問題描述監(jiān)查員日期推薦的糾正措施及要求完成時間監(jiān)查員日期審核意見主監(jiān)查員日期（以下由受審查單位填寫）受監(jiān)查方意見受監(jiān)查區(qū)域負責人日期糾正措施和 完成時間支持性材料（以下由審查方填寫）重新審查意見收