安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

1、安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度第一章總則第一條 為了準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險預(yù)控、關(guān)口前移，實現(xiàn)把風(fēng)險控制在隱患形成之前，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，確保企業(yè)的生產(chǎn)安全，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見 （安委辦 201611 號）要求，全面推行企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控，制定本制度。第二條 本制度所稱安全生產(chǎn)風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或職業(yè)健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合，安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。第三條 本制度

2、對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控提出了要求，適用于集團(tuán)公司總部、各直屬單位。全資及控股權(quán)屬企業(yè)，應(yīng)根據(jù)本制度和國務(wù)院安委辦標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南等文件精神，結(jié)合各自實際，實現(xiàn)本制度的轉(zhuǎn)化、對接和落實。第二章安全生產(chǎn)風(fēng)險分級第四條 各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T13861）的規(guī)定，充分考慮危害的根源和性質(zhì)，對本單位潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等安全生產(chǎn)危害因素進(jìn)行辨識。第五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，選擇有效、可行的安全風(fēng)險評估方法進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。 可使用工作危害分析法 （JHA）和安全檢查表分析法 （SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分

3、析法（ HAZOP）進(jìn)行安全風(fēng)險評估。安全風(fēng)險第六條各單位應(yīng)當(dāng)組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善，安全生產(chǎn)風(fēng)險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關(guān)注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業(yè)工序和受影響的人群規(guī)模。（一）生產(chǎn)工藝固有風(fēng)險重點評估內(nèi)容。1.設(shè)計施工情況、邊坡高度、邊坡角、水文地質(zhì)條件、工程地質(zhì)條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環(huán)境等。2.設(shè)計施工情況、庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、浸潤線控制情況、庫址地質(zhì)條件和周邊環(huán)境等。（二）設(shè)備設(shè)施重

4、點評估內(nèi)容。1.生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施系統(tǒng)的機(jī)械化程度和自動化水平。2.生產(chǎn)、調(diào)度、管理、監(jiān)控信息化和智能化水平。3.設(shè)備設(shè)施的技術(shù)水平，先進(jìn)適用技術(shù)和裝備的應(yīng)用情況。4.設(shè)備設(shè)施取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志情況。5.設(shè)備設(shè)施定期檢測檢驗執(zhí)行情況。來安全生產(chǎn)監(jiān)管指令落實情況。第七條各單位應(yīng)當(dāng)對辨識出的安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，參照企業(yè)職工傷亡事故分類（GB64411986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風(fēng)險類別，對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估方法確定安全風(fēng)險等級。第八條各單位應(yīng)當(dāng)將安全生產(chǎn)風(fēng)險等級從高到低劃分為D 級1 級（重大風(fēng)險）、C 級2 級（較大風(fēng)險）、B

5、 級3 級（一般風(fēng)險）和 A 級4 級（低風(fēng)險），分別用紅、安全風(fēng)險橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。各單位可根據(jù)企業(yè)實際情況， 在安全生產(chǎn)風(fēng)險分級時，對每一級可考慮再細(xì)分亞類管控，例如：對 A 級風(fēng)險，根據(jù)其風(fēng)險程度等再劃分為 A+、A、A-亞類。第三章安全生產(chǎn)風(fēng)險管控第九條 各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險評估分級的結(jié)果，通過采取隔離危險源、實施個體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)測監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測安全生產(chǎn)風(fēng)險的目的，同時針對安全生產(chǎn)風(fēng)險特點，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全生產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行有效管控。各單位各級安全生產(chǎn)風(fēng)險管控遵循以下原則：（一） A 級4 級：藍(lán)色風(fēng)險（低風(fēng)險），需要注意，可以接受（或可

6、容許的） 。各企業(yè)員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé) A 級危害因素的控制管理，可根據(jù)生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。（二） B 級3 級：黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險） ，需要控制整改。各企業(yè)車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) B 級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；應(yīng)考慮效果更佳的解決方案或改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡詫嵤Ａ粲涗洝＃ㄈ〤 級2 級：橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。 各企業(yè)、職能部門應(yīng)引起關(guān)注， 負(fù)責(zé) C 級危害因素的控制管理， 所屬車間、科室具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷

7、害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要采取改進(jìn)的控制措施。 （四） D 級1 級：紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險），各企業(yè)應(yīng)對 D 級危害因素控制管理， 具體由各分廠或職能部門根據(jù)職責(zé)范圍具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)停止風(fēng)險不可控制的工作，立即整改，采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期安全風(fēng)險治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。第十條 各單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險等級建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖。第十一條 各單位應(yīng)當(dāng)對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實企業(yè)、車

8、間、班組和崗位的管控責(zé)任，尤其要強(qiáng)化對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。第十二條 各單位應(yīng)當(dāng)建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險公告制度， 并加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，確保管理層和每名員工都掌握安全生產(chǎn)風(fēng)險的基本情況及防范、 應(yīng)急措施。第十三條 各單位要在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險公告欄， 制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。 對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化安全風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警。第十四條 各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)過程及材料、工藝、設(shè)備、防護(hù)措施和環(huán)境等因素發(fā)生重大變化

9、，或者國家有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時，動態(tài)評估、調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險等級和管控措施，確保安全生產(chǎn)風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。第四章管理責(zé)任第十五條各單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查治理工作，建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度；結(jié)合企業(yè)實際，制定從企業(yè)、工程部、班組和崗位的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系實施方案，逐級建立并落實從主要負(fù)責(zé)人到每個從業(yè)人員的安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控責(zé)任制，逐步構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。第十六條 各單位違反本制度，有下列行為之一的，視情況處以200-3000 元罰安全風(fēng)險款，并列入集團(tuán)公司安全生產(chǎn)考核：（一）未建立安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度的；（二）未制定風(fēng)險分級管控實施方案并有效實施的；（三）未按規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險分級、管控的；（四）未建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控臺賬的； （五）未按規(guī)定進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險告知的。第十七條對安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控不力、構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理