番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

1、附件番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作番禺區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng) 業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金），根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企 業(yè)管理暫行辦法（國家發(fā)展改革委2005年第39號令）、關(guān) 丁創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見（國辦發(fā) 2008） 116號）、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管 理暫行辦法（財建（2011） 668號）、廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法（粵財工2011） 409號）、 廣州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金 管理暫行辦法（穗發(fā)改高技1 20161號）等文件精神， 結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。第二章引導(dǎo)基

2、金的運(yùn)作第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指區(qū)政府出資設(shè)立并 按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng) 和引領(lǐng)作用，引導(dǎo)3倍以上的其他資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域， 著力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊，大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾 創(chuàng)新，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。第三條引導(dǎo)基金規(guī)劃總規(guī)模10億元，首期規(guī)模為1 億元，以后根據(jù)引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況逐步擴(kuò)大規(guī)模。引導(dǎo) 基金的資金來源主要包括：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性 專項資金，引導(dǎo)基金運(yùn)作產(chǎn)生的所有收益，個人、企業(yè)或社 會機(jī)構(gòu)無償捐贈的資金，區(qū)政府確定的其他資金。第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管 理、防范風(fēng)險”的原則，不以營利為目的，不成

3、為第一人出 資人或股東，采取參股投資和跟進(jìn)投資的方式運(yùn)作，大致各 占50引導(dǎo)基金不干預(yù)參股基金、被跟進(jìn)投資企業(yè)的日常 經(jīng)營管理。第三章參股投資的運(yùn)作第五條參股投資是指引導(dǎo)基金采取母基金方式，與社 會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn) 有創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱參股基金）的種運(yùn)作方式，投 資要求如下：（一）每支參股基金募集資金總額原則上不低于1億元 人民幣，對于募集資金總額超過70®資于初創(chuàng)期創(chuàng)新型企 業(yè)的參股基金，其募集資金總額可放寬至不低于3000萬元 人民幣。（二）參股基金主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于 1000萬元人民幣，參股基金管理機(jī)構(gòu)出資比例不低于1% 除

4、參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個出資人出資額不低于100萬元 人民幣。引導(dǎo)基金參股比例i般不超過每支參股基金募集資 金總額的20%視參股基金募集資金投資于工商登記注冊在 番禺區(qū)內(nèi)創(chuàng)業(yè)金業(yè)的比例可適當(dāng)放寬，但參股比例不得超過 40%參股基金出資人數(shù)量符合法律法規(guī)規(guī)定。所有出資人 均以貨幣形式出資，保證資金按約定足額到位。所有其他出 資人資金應(yīng)不遲于引導(dǎo)基金出資資金到位。（三）參股基金應(yīng)重點(diǎn)投資于新一代信息技術(shù)、生物與 健康、新材料與高端制造、時尚創(chuàng)意、新能源與節(jié)能環(huán)保、 新能源汽車、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)改 造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域屮的初創(chuàng)期、早小期創(chuàng)新型企業(yè)。投資 于工商登記注冊在番禺區(qū)的此

5、類企業(yè)的資金總額不低于引 導(dǎo)基金投資該參股基金資金總額的2 5倍。參股基金不得用 于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、擔(dān)保、 金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。（四）參股基金存續(xù)期原則上不超過8年。（五）引導(dǎo)基金以出資額為限對參股基金的債務(wù)承擔(dān)責(zé) 任，除約定外，不要求優(yōu)于其他出資人的額外優(yōu)惠條款。參 股基金主要發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出參股基金的股權(quán)。（六）參股基金發(fā)生清算（包括解散和破產(chǎn)）吋，按照 法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基 金。清算出現(xiàn)虧損，先由參股基金管理機(jī)構(gòu)以其對參股基金 的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按出 資比例承擔(dān)。第六

6、條 新設(shè)立參股基金申請引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合 以下條件：（一）參股基金主要發(fā)起人（合伙人）、參股基金管理 機(jī)構(gòu)、參股基金托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、 參股基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議; 其他出資人（合伙人）已落實；（二）在參股基金章程中約定本辦法第五條的要求；（三）承諾在約定時間內(nèi)，參股基金應(yīng)完成工商登記注 冊在番禺區(qū)、按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定備 案等設(shè)立手續(xù)。第七條對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金增資申請引導(dǎo)基金出資 的，應(yīng)符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資基金企業(yè)已工商登記注冊在番禺區(qū)，已 按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定備案并開始投資 運(yùn)作；（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出

7、資人首期出資或首期認(rèn)繳出 資已經(jīng)到位，且不低于注冊資本或承諾出資額的2%（三）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入 伙），且增資價格按不高于發(fā)行價格和同期銀行活期存款基 準(zhǔn)利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后個出資人的資金到 位時間與引導(dǎo)基金增資到位時間渥，以及同期活期存款基準(zhǔn) 利率計算）；（四）在參股基金章程中約定本辦法第五條的要求。第八條引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，可通過到期清 算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，退出要求如下：（一）在有受讓人的情況下可隨時退出參股基金，退出 價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運(yùn)作要求，按照市場化方 式退出。但引導(dǎo)基金投入不超過5年轉(zhuǎn)讓退出的，新設(shè)立的 參

8、股基金已落實第五條有關(guān)投資要求、第六條有關(guān)設(shè)立手續(xù) 要求或增資的參股基金已落實第五條有關(guān)投資要求，該參股 基金其他出資人可優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金占有的股權(quán)，按如下方 式退出：引導(dǎo)基金投入不超過3年轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價格參照引 導(dǎo)基金原始投資額確定。引導(dǎo)基金投入超過3年不超過5年 轉(zhuǎn)讓的，如累計分紅不低于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利 息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定；如累計分紅不 足同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原 始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息與累計分 紅的差額之和。（二）在保本加不低于同期銀行貸款基準(zhǔn)利率固泄收益 的條件下，可采取約定回購合作模式，按回購協(xié)議退出。（三

9、）存在下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人 同意，選擇單方退出，并要求參股基金主要發(fā)起人支付相應(yīng) 利息（利息按引導(dǎo)基金出資資金到位至退出的時間差，以及 同期銀行貸款基準(zhǔn)利率上浮1珊利率計算）：參股基金章程 簽訂后超過1年，未完成參股基金企業(yè)設(shè)立手續(xù)或參股基金 其他出資人未按約定出資的；引導(dǎo)基金撥付參股基金帳戶超 過1年，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的；引導(dǎo)基金撥付參股基 金帳戶超過5年，參股基金仍未按第五條第（三）項的規(guī)定 投資的；參股基金存續(xù)期內(nèi)參股基金企業(yè)將工商登記注冊變 更不在番禺區(qū)的。第九條引導(dǎo)基金退出單支參股基金所產(chǎn)生的投資增 值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金出資及退出稅收等費(fèi)用）， 新設(shè)立

10、的參股基金已落實第五條有關(guān)投資要求、第六條有關(guān) 設(shè)立手續(xù)的要求或增資的參股基金已落實第五條有關(guān)投資 要求，將退出該參股基金的投資增值收益的10% 2吆20% 分別獎勵給引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、參股基金其他出資人、 參股基金管理機(jī)構(gòu)。第四章 跟進(jìn)投資的運(yùn)作第十條跟進(jìn)投資是指引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定 的創(chuàng)業(yè)項口進(jìn)行跟隨投資的一種運(yùn)作方式，投資要求如下：（一）跟進(jìn)投資必須符合第五條第（三）項的規(guī)定；（二）引導(dǎo)基金對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn) 投資，投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際現(xiàn)金出資額的4% 投資價格不得高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格；（三）跟進(jìn)投資協(xié)議需約定引導(dǎo)基金以出資額為限對創(chuàng) 業(yè)企業(yè)的債務(wù)

11、承擔(dān)責(zé)任，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退 出創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)。第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的，應(yīng) 符合以下條件：（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦 法的規(guī)定進(jìn)行備案，并開始投資運(yùn)作；（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)企業(yè)須工商登記注冊在 番禺區(qū)；選定的創(chuàng)業(yè)項口在番禺區(qū)實施、未完成實際投資；（三）在跟進(jìn)投資協(xié)議中約定本辦法第十條的要求。第十二條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)一般不超過5 年（被跟進(jìn)投資企業(yè)上市情形除外），可通過社會股東回購、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，退出要求如下：（一）在有受讓人的情況下可隨吋退出：由被跟進(jìn)投資 的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進(jìn)投資企業(yè)或引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu) 等投

12、資者回購的，轉(zhuǎn)讓價格以市場評估為基礎(chǔ)協(xié)商確定；向 其他投資者轉(zhuǎn)讓的應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開進(jìn)行。（二）引導(dǎo)基金出資后，存在下述情況之一，可無需其 他出資人同意，選擇單方退出，并要求被跟進(jìn)投資企業(yè)支付 相應(yīng)利息，利息按照第八條第（三）項標(biāo)準(zhǔn)計算：被跟進(jìn)投 資企業(yè)工商登記注冊變更不在番禺區(qū)的，被跟進(jìn)投資項口變 更且不符合第五條第（二）項的規(guī)建或?qū)嵤┑攸c(diǎn)不在番禺區(qū) 的。第丁三條引導(dǎo)基金退出單個被跟進(jìn)投資企業(yè)所產(chǎn)生 的投資增值收益（回收資金扣減引導(dǎo)基金出資及退出稅收等 費(fèi)用），在被跟進(jìn)投資企業(yè)工商登記注冊在番禺區(qū)，被跟進(jìn) 投資項口符合第五條第（三）項的規(guī)定且在番禺區(qū)實施的條 件下，將投資增值收益的10%

13、 20 2嗆別獎勵給引導(dǎo)基 金受托管理機(jī)構(gòu)、被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、被跟進(jìn)投資 企業(yè)。第五章引導(dǎo)基金的管理第十四條引導(dǎo)基金由區(qū)發(fā)展和改革局牽頭組織實施。區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財政局、科技工業(yè)商務(wù)和信息化 局制訂引導(dǎo)基金年度資金籌集、安排計劃，發(fā)布引導(dǎo)基金申 報指南，對投資方案開展評審、入股談判，建立獨(dú)立評審制 度等管理制度，監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金運(yùn)作，對引導(dǎo)基金投資形 成的股權(quán)的退出吋機(jī)進(jìn)行考察并提出投資退出方案報區(qū)政 府。區(qū)財政局負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金預(yù)算管理、核撥，會同區(qū) 發(fā)展和改革局、科技工業(yè)商務(wù)和信息化局確定引導(dǎo)基金托管 銀行，對引導(dǎo)基金投資運(yùn)行情況進(jìn)行績效評估。第十五條 區(qū)發(fā)展和改革局會同區(qū)財

14、政局委托番禺產(chǎn) 業(yè)投資有限公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，代表引導(dǎo)基金行 使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，包括：簽訂參股基金章程、跟進(jìn) 投資協(xié)議等；在引導(dǎo)基金托管銀行開設(shè)托管專戶；在引導(dǎo)基 金出資外的其他出資人按期足額繳付出資資金后，在收到引 導(dǎo)基金出資資金3個工作日內(nèi)，將出資資金撥付參股基金、 被跟進(jìn)投資企業(yè)的賬戶；在分紅、退出完成后8個工作口內(nèi)， 將引導(dǎo)基金所獲分紅、退出等資金（含本金及收益）撥入托 管專戶，并在5個工作日內(nèi)上繳區(qū)財政。第十六條申請引導(dǎo)基金出資的程序：（一）公開征集。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭向社會公開引導(dǎo) 基金申報指南。申請人根據(jù)申報指南的要求申報。（二）方案評審。區(qū)發(fā)展和改革局牽頭對申請人資料、 投資方案組織審查以及入股談判、專家評審等，提出評審意 見。（三）社會公示。區(qū)發(fā)展和改革局對評審?fù)ㄟ^的投資方 案進(jìn)行公示，公示時間不少于5個工作日。公示期結(jié)束后無 異議的，由區(qū)發(fā)展和改革局將有關(guān)材料上報區(qū)政府。（四）最終決策。區(qū)政府對投資方案進(jìn)行最終決策。區(qū)發(fā)展和改革局應(yīng)通過人民檢察院行賄犯罪檔案查詢屮心查詢，對沒有行賄犯罪結(jié)果的申請人，方可合作。第六章附則第十七條 申請國家、省、市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，按 照國家、省、市的規(guī)定執(zhí)行，區(qū)引導(dǎo)基金優(yōu)先給予支持。第丁八條本辦法所指初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指成