證券公司年終工作計(jì)劃及打算

1、證券公司年終工作計(jì)劃及打算昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán) 隊(duì)管理工作有很多的不足。xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去 年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的 提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間 的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通 過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深入 推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年 的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的 實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到 相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀 行網(wǎng)

2、點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng) 理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較 重證券公司年終工作計(jì)劃及打算。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都 在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人 完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀 行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更 好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好 的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了證券公司年終 工作計(jì)劃及打算。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還 會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì) 劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的 凝聚力，向心力，執(zhí)行

3、力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一 些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì) 管理。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要 部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的， 公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化一 并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團(tuán)隊(duì) 新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工 作證券公司年終工作計(jì)劃及打算。1、日常管理 分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通 過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā) 展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員 工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。

4、 日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了 解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導(dǎo)， 給予他們鼓勵(lì)和支持。 工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的 崗位職責(zé)1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程；4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)；123455、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感; 7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前 完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響， 便于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會(huì)議管理團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，議是現(xiàn)代

5、管理的一 種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售 心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶，工作 效率就大大折扌|。 工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn) 行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到 好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提 高工作效率證券公司年終工作計(jì)劃及打算。 會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日 子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的 方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法，無(wú)異于精 神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn) 行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成證券公司年終 工作計(jì)劃及打算。 會(huì)議

6、文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一 面展現(xiàn)出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣， 增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充 新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面 網(wǎng)站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。 人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘證券公 司年終工作計(jì)劃及打算。 校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還 沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企 合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募 到公司在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培 訓(xùn)強(qiáng)化方案。新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)12 345銷售技巧及

7、話術(shù)培訓(xùn)從業(yè)資格考試培訓(xùn)目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng) 點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù) 和業(yè)績(jī)促成。月份新人人數(shù) 轉(zhuǎn)正人數(shù) 資產(chǎn)量銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)x月x月x月x月x月x月1 2345x 月通過(guò)完成上述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具 有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成 個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí) 發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能 力，對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的 語(yǔ)言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和 工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、 凝聚力和戰(zhàn)斗力。號(hào)角

8、相聞，告別20 ox業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來(lái)更富 挑戰(zhàn)的2 00xo站在新一年的起點(diǎn)，xx證券繼往開(kāi)來(lái)，正 確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信 心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略 制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的 序幕。回首200x年，xx證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面 對(duì)重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶 來(lái)的歷史性發(fā)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無(wú)以 鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照 “規(guī)范發(fā)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董 事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進(jìn)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、 業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)

9、險(xiǎn)控制等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè) 為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)定信心、迎難 而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。過(guò)去的一年，xx證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下 克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條''以重點(diǎn)行 業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。 經(jīng)過(guò)不懈的努力，xx證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承 銷、收購(gòu)兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ) 行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1 -12月主承銷家數(shù)排名第三，i po主承銷家數(shù)排名第二，總承 銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jī)證券公司 年終工作計(jì)劃及打算。其中，我們

10、承銷的開(kāi)灤精煤項(xiàng)目籌 資金額達(dá)到億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí) 現(xiàn)歷史性跨越。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公 布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提 高了 3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進(jìn)展，僅今年前1 1各 月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近倍，x月份基金代銷資格 的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為 拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工 作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù), 并初見(jiàn)成效，200x年在銀證通客戶開(kāi)戶量、交易量上都有 大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)

11、業(yè)部交易中的比例比200x年提 高了 一倍。內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源, 充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率證券公司年終工作計(jì)劃及打算。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭,成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事 前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。 公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、erm.廣域 網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī) 模是公司成立以來(lái)最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以 及開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。告別200x

12、年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云， 我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，x x證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、 頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些 工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步 走岀來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。展望200x, x x證券必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景 的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜 合決定的券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以 挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而xx證券初 步具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄 力。從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策 效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)

13、定、不健康因素得到遏 制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些 長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并 開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件 證券公司年終工作計(jì)劃及打算。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型 市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏 低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需 要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比 例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融 資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng) 重要任務(wù)。綜合各種外部因素，未來(lái)幾年，我國(guó)證券市場(chǎng) 必然呈快速發(fā)展態(tài)勢(shì)，新型+轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必然會(huì)造就一批業(yè) 界

14、英雄。從券業(yè)發(fā)展走勢(shì)看，經(jīng)過(guò)十多年發(fā)展，中國(guó)證券市場(chǎng) 集聚起來(lái)的問(wèn)題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè) 發(fā)展的深層次問(wèn)題逐步得到解決。盡管這一過(guò)程對(duì)某些券 商來(lái)說(shuō)是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體 角度看，經(jīng)過(guò)分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健 康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死 不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過(guò)眼煙云。面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來(lái)，有人哭”，瀕臨 外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。1 2345我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司 提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu) 勢(shì)；我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ)，多年來(lái)，公司始終 堅(jiān)

15、持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、以身犯險(xiǎn)者紛紛落馬、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定 券商生死大限的背景下，又為我們?cè)鎏砹艘环輧?yōu)勝劣汰后 分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形 象，在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最 低點(diǎn)的時(shí)候，xx債的順利申報(bào)和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部 門(mén)和廣大客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè) 市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理能力不斷提高的 前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過(guò) 20 ox年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大 提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻,公司

16、又顯示出搶抓機(jī)遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了 xx證券未來(lái)十年發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施意見(jiàn)；在不同部門(mén)、不同層次召開(kāi)座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)發(fā)展趨勢(shì)深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來(lái)生存發(fā)展的深層次問(wèn)題，為200x年的 發(fā)展繪就了攻堅(jiān)圖?？梢灶A(yù)見(jiàn)，新的一年，公司將實(shí)施一 系列在x x證券發(fā)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新 一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。新起點(diǎn)、新希望證券公司年終工作計(jì)劃及打算。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺 盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的 干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！時(shí)光荏苒，20xx年很快就要過(guò)去了，回首過(guò)去的一

17、年, 內(nèi)心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度 之坎，回首望，雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一 段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長(zhǎng)的平 臺(tái)，令我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升 自身的素質(zhì)與才能，回首過(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要 的一個(gè)階段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的支持與關(guān)愛(ài)， 令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同 事表示最衷心的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更 加的得心應(yīng)手，也因?yàn)橛心銈?，才能令到公司的發(fā)展更上 一個(gè)臺(tái)階為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取 得更好的成績(jī)，特制定計(jì)劃如下：1帶著一顆“愛(ài)心”去工作證券公司年終工作計(jì)劃及 打算。保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)， 讓客戶覺(jué)得你是真心地關(guān)心他，縮短營(yíng)銷人員與客戶之間 的距離，對(duì)客戶思想形成正確的引導(dǎo)2 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來(lái)電咨 詢和新客戶的預(yù)約開(kāi)戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維 護(hù)工作3.做好溝通匯報(bào)，工作無(wú)小事，對(duì)重要事項(xiàng)做好記錄并傳達(dá)