國際貿(mào)易新理論講義

1、l一、國際貿(mào)易新要素理論l二、產(chǎn)品生命周期理論l三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論l四、公司內(nèi)貿(mào)易理論l五、國家競爭優(yōu)勢理論l六、國際貿(mào)易新理論簡評l一、國際貿(mào)易新要素理論l 應賦予生產(chǎn)要素以新的含義，擴展生產(chǎn)要素的范圍。生產(chǎn)要素不僅僅是比較成本所說的勞動，也不僅僅是要素稟賦理論所說的勞動、資本和土地，技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息以及管理等，都是生產(chǎn)要素，這些新要素影響、決定貿(mào)易分工基礎(chǔ)和貿(mào)易格局。l1、技術(shù)要素說l 技術(shù)是一種獨立的生產(chǎn)要素，作為生產(chǎn)過程中知識、技巧和熟練程度積累的技術(shù)，不僅能夠提高土地、勞動和資本要素的生產(chǎn)率，而且可以提高作為一個整體的全部要素的生產(chǎn)率，從而改變資本、土地、勞動等生產(chǎn)要

2、素在生產(chǎn)中的相對比例關(guān)系，影響各國產(chǎn)品的相對優(yōu)勢和貿(mào)易格局；另外技術(shù)還可以創(chuàng)造新產(chǎn)品并改造已有產(chǎn)品（技術(shù)差距引起國際貿(mào)易）。l2、人力資本說l 人力資本是指資本與勞動力相結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素。一國通過對勞動力進行投資如正規(guī)的學校教育、衛(wèi)生保健、在職培訓等，可以極大地提高勞動者的素質(zhì)，大大提高勞動生產(chǎn)率，從而對國際貿(mào)易格局產(chǎn)生重要影響。l l 一般來說，資本充裕的國家同時也是人力資本充裕的國家，從而人力資本是這類國家參與國際分工和國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和流向上，這些國家往往出口人力資本密集型產(chǎn)品。l3、研究與開發(fā)要素說 l 就具體行業(yè)而言，研究是指與新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝緊密相連的基

3、礎(chǔ)與應用研究；開發(fā)則是指新產(chǎn)品的設計、開發(fā)與試制。l 該學說認為，研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，在一定條件下，投入研究與開發(fā)資金的多少，可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，產(chǎn)生出新的貿(mào)易比較利益。一個國家越重視研究與開發(fā)要素的作用，產(chǎn)品的知識與技術(shù)密集度就越高，在國際市場競爭中就越有利。l4、信息要素說l 作為生產(chǎn)要素的信息是指來源于生產(chǎn)過程之外并作用于生產(chǎn)過程的、能帶來利益的一切訊號的總稱。l 現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，經(jīng)濟發(fā)展不僅需要土地、勞動、資本這樣傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，更需要信息這樣無形的生產(chǎn)要素。信息作為一種能創(chuàng)造價值的資源，和有形資源結(jié)合在一起構(gòu)成現(xiàn)代生產(chǎn)要素。 l 在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，競爭表現(xiàn)

4、為商情戰(zhàn)、信息戰(zhàn)，每個企業(yè)獲取信息的快慢、擁有信息的多寡，會左右其生產(chǎn)經(jīng)營和決策，甚至決定企業(yè)的命運；而一個國家利用信息的狀況則將影響到它的比較優(yōu)勢，改變它在國際貿(mào)易分工中的地位。l 總的來說，H-O模型中的生產(chǎn)要素可視為有形要素、“硬件”，而技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息與管理等可視為無形要素、“軟件”。無形的“軟件”要素越來越成為國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，決定著一國比較優(yōu)勢的格局。l二、產(chǎn)品生命周期理論l 雷蒙德弗農(nóng)（1966年）l 一個新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟階段和標準化階段。l 在第一階段，創(chuàng)新國是該產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口國；l 在第二階段，發(fā)達國家成為該產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口國

5、，創(chuàng)新國成為該產(chǎn)品的進口國； l 在第三階段，發(fā)展中國家成為該產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口國。l 在產(chǎn)品生命周期的不同階段，決定其比較優(yōu)勢的要素不同，從而要素稟賦不同的國家，在產(chǎn)品生命周期的不同階段擁有的比較優(yōu)勢也不同。它是用動態(tài)分析的方法把比較成本理論與要素稟賦理論、新要素理論結(jié)合起來的一種理論。l三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 l 克魯格曼l “把規(guī)模經(jīng)濟與比較利益相結(jié)合作為貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易利益的主要原因”l1、貿(mào)易的分類與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)l 國際貿(mào)易從產(chǎn)品內(nèi)容上大致可以分為兩類：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易或部門間貿(mào)易 （inter-industry trade）；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易或部門內(nèi)貿(mào)易（ intra-industry trade）

6、。l從某一產(chǎn)業(yè)分析：l l Ai=1l l Ai為i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù),l 0 Ai1l Xi為i產(chǎn)業(yè)的出口額，l Mi為i產(chǎn)業(yè)的進口額。iiiimxmxl從國家角度分析：l l A=1l A表示該國所有產(chǎn)業(yè)的綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，l n表示該國所有產(chǎn)業(yè)的種類。l2、理論解釋：l（1） 供給原因：規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化niniiiniiimxmx111niniiiniiimxmx111l 規(guī)模經(jīng)濟有利于專業(yè)化生產(chǎn)，形成規(guī)模優(yōu)勢，同時生產(chǎn)的產(chǎn)品品種有限；l 產(chǎn)品差異是指產(chǎn)品相似但不相同，既競爭又壟斷；l 產(chǎn)品差別分為兩種：l 垂直差別：產(chǎn)品根本特性在其程度上的差別，主要體現(xiàn)在質(zhì)量等級上；l 水平差

7、別：同一檔次的同類產(chǎn)品規(guī)格、款式之間的差別。l（2）需求原因：消費者偏好的多樣性、層次性和不同國家消費者偏好的重合性l 需求差別分為兩類：l 垂直差別：因收入水平不同產(chǎn)生的對同一產(chǎn)品不同質(zhì)量等級的需求不同；l 水平差別：收入水平相同，主觀偏好不同，對同一檔次產(chǎn)品的不同規(guī)格、款式的需求不同。l 在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，各國的競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)為公司的特定競爭優(yōu)勢，而不象產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易那樣，首先表現(xiàn)為國家的競爭優(yōu)勢。l 公司的優(yōu)勢主要有兩類：l 一類是知識資產(chǎn)優(yōu)勢，包括技術(shù)、管理與組織技能、銷售技能等一切無形技能的優(yōu)勢；另一類是規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。l 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益表現(xiàn)在兩個方面：l 生產(chǎn)效益隨著規(guī)模優(yōu)勢而不斷提高；

8、l 消費者從產(chǎn)品多樣化和更低的價格水平中得到更大的滿足，從而提高社會福利水平。l四、公司內(nèi)貿(mào)易理論l 戰(zhàn)后跨國公司內(nèi)部貿(mào)易（以中間產(chǎn)品為主）逐步成為國際貿(mào)易的主體。l1、內(nèi)部化理論l 所謂內(nèi)部化，就是變市場上的買賣關(guān)系為企業(yè)內(nèi)部的供需關(guān)系，以降低交易成本和克服外部市場的不完全性。l 內(nèi)部化的優(yōu)勢：l l內(nèi)部化能夠獲得協(xié)調(diào)各種業(yè)務活動的利益；l內(nèi)部市場能夠從公司的總體利益出發(fā)，通過差別性定價策略充分地掌握市場力量；l通過內(nèi)部的供需安排以避免外部市場的不確定性；l將買賣雙方所有權(quán)合二為一，可消除知識資產(chǎn)的定價難題和在市場轉(zhuǎn)移中的不確定性；l便于利用調(diào)撥價格或轉(zhuǎn)移價格，以逃避稅收、轉(zhuǎn)移利潤和避免政府

9、干預。l2、垂直一體化理論l 所謂垂直一體化是指把兩個鄰近的生產(chǎn)階段置于共同的所有權(quán)控制之下。l 為了避免普通市場的失靈和外部壟斷力量的操縱，通過垂直一體化可以保證生產(chǎn)過程的連續(xù)進行，故垂直一體化是公司內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)和條件。l 影響跨國公司垂直一體化的因素主要有技術(shù)水平、市場力量、分工的創(chuàng)新和定價方式的運用。l 公司內(nèi)貿(mào)易格局分為三類，以混合型為主：l 水平型服務業(yè)中的公司內(nèi)貿(mào)易，主要發(fā)生在發(fā)達國家之間；l 垂直型以資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)中的公司內(nèi)貿(mào)易，主要發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間；l 混合型加工制造業(yè)中的公司內(nèi)貿(mào)易，其貿(mào)易格局隨著產(chǎn)品生命周期的不同階段而呈現(xiàn)垂直型與水平型的交替和交叉中間產(chǎn)

10、品貿(mào)易。l l五、國家競爭優(yōu)勢理論l 邁克爾波特l 波特競爭三步曲：l 競爭戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢、l 國家競爭優(yōu)勢l 1、主要觀點：一國興衰的根本在于能否在國際競爭中贏得優(yōu)勢，而取得國家競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵在于國家是否有合適的創(chuàng)新機制和充分的創(chuàng)新能力。l 波特從微觀、中觀和宏觀三個層面對創(chuàng)新機制作了論述。 相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)要素條件需求條件公司戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競爭邁克爾波特的“鉆石”模型l (1)微觀競爭機制企業(yè)l 國家競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)是其企業(yè)內(nèi)部的活力。企業(yè)缺乏活力不思創(chuàng)新，國家整體競爭優(yōu)勢就如無本之木。企業(yè)經(jīng)濟活動的根本目的在于使其最終產(chǎn)品的價值增值，而增值要通過研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務等環(huán)節(jié)才能逐

11、步實現(xiàn)，這就要求企業(yè)采用價值鏈管理的方法，重視各個環(huán)節(jié)的改進與協(xié)調(diào)，在強化管理、加強研究開發(fā)、提高質(zhì)量、降低成本等方面實行全面改革。l (2)中觀競爭機制產(chǎn)業(yè)、區(qū)域l 從產(chǎn)業(yè)看，個別企業(yè)最終產(chǎn)品的價值增值不僅取決于企業(yè)內(nèi)部要素，而且取決于企業(yè)前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與支持；l 從空間看，企業(yè)的競爭優(yōu)勢還取決于在空間上合理分布企業(yè)的各個部門和各項活動，從而利用空間差，達到降低生產(chǎn)成本、提高靈活反映能力等目的；l (3)宏觀競爭機制l 國家競爭優(yōu)勢并非個別企業(yè)、產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的簡單加總，國家整體競爭優(yōu)勢的獲得取決于四個基本因素和兩個輔助因素的整合作用。l 四個基本因素:l 生產(chǎn)條件因素。包括自

12、然資源、人力資本和基礎(chǔ)設施。根據(jù)它們的產(chǎn)生機制和所起作用，可分為基本因素和推進因素。l 前者系指一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素（如自然資源、地理位置、非熟練勞動力等），后者指需通過長期投資和培育才能創(chuàng)造出的要素（如高素質(zhì)的人力資源等）。對于國家競爭優(yōu)勢的形成而言，后者更為重要。在特定條件下，一國某些基本因素上的劣勢反而可能刺激創(chuàng)新，使企業(yè)在可見的瓶勁、明顯的威脅面前為提高自己的競爭地位而發(fā)奮努力，最終使國家在推進因素上更具競爭力，從而創(chuàng)造出動態(tài)競爭優(yōu)勢。 但是劣勢向優(yōu)勢轉(zhuǎn)化是有條件的：一是要素劣勢刺激創(chuàng)新要有一定界限，如果企業(yè)處處處于劣勢，則會在過大競爭壓力下被淘汰；二是企業(yè)必須從環(huán)

13、境中接受正確的信息，從而知道挑戰(zhàn)的嚴重性；三是企業(yè)要面對一個相對有利的市場需求、國家政策及相關(guān)產(chǎn)業(yè)條件。 要素根據(jù)其作用和專門性分為一般要素和專門要素，一般要素是指適用范圍廣泛的要素，專門要素是指專業(yè)性很強的要素。越是高級的要素越有可能是專門的要素，專門要素比一般要素更能為一國創(chuàng)造持久的競爭優(yōu)勢。 l 相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)。主要指作為生產(chǎn)原料和中間品供應者的國內(nèi)企業(yè)，其重要性不僅在于它們所提供投入品的價格直接關(guān)系到主導產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，而且，它們與主導產(chǎn)業(yè)在空間分布上的鄰近，將有利于它們之間的信息傳遞、技術(shù)交流，從而有力地促進企業(yè)的科技創(chuàng)新，形成良性互動的“地方化經(jīng)濟”、“集團化經(jīng)濟”。l 需求因素特

14、別是國內(nèi)市場的需求狀況。本國市場的需求大，將有利于企業(yè)迅速達到規(guī)模經(jīng)濟；前瞻性的國內(nèi)需求有助于國內(nèi)企業(yè)在國際競爭中取得領(lǐng)先地位；更重要的是，如果本國消費者比較“挑剔”，要求復雜且標準較高，則會促使本國企業(yè)努力改進產(chǎn)品質(zhì)量和服務。l 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，企業(yè)皆有各自的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和競爭目標，它們構(gòu)成企業(yè)的管理機制。l 企業(yè)要在競爭中贏得優(yōu)勢，必須根據(jù)內(nèi)部條件和外部環(huán)境作出合適的選擇。波特強調(diào)，強大的本地本國競爭對手的存在是企業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生并得以長久保持的最強有力的刺激。因為國內(nèi)競爭對手的存在，會直接削弱國內(nèi)企業(yè)相對于外國企業(yè)所可能享有的一些優(yōu)勢，從而迫使它們苦練內(nèi)

15、功，努力提高競爭能力；另外，激烈的國內(nèi)競爭，還迫使企業(yè)向外部擴張，力求達到國際水準，占領(lǐng)國際市場。l 除上述四個基本因素外，一國所面臨的機遇和政府所起的作用，對國家整體競爭優(yōu)勢的形成，也具有輔助作用。所有這些因素構(gòu)成一個系統(tǒng)，以整合的方式對國家競爭優(yōu)勢的形成發(fā)揮影響。國家競爭優(yōu)勢本身也具有系統(tǒng)性，不同產(chǎn)業(yè)依靠產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系和空間上的集聚可形成自己特有的優(yōu)勢。l 2、國家競爭優(yōu)勢分為四個階段：l 要素推動階段基本要素上的優(yōu)勢是競爭優(yōu)勢的主要源泉；l 投資推動階段競爭優(yōu)勢主要來自于資本要素；l 創(chuàng)新推進階段企業(yè)通過自己的研究、生產(chǎn)和開發(fā)，把科技成果轉(zhuǎn)化為商品，贏得持續(xù)的競爭優(yōu)勢；l 財富推進階段國家

16、靠吃老本維持競爭優(yōu)勢，競爭力逐步下降。l 總之，國家競爭優(yōu)勢理論擺脫了傳統(tǒng)理論的孤立性、片面性，首次多角度、多層次的系統(tǒng)地闡明了國家競爭優(yōu)勢的確切內(nèi)涵和理論框架，指出國家競爭優(yōu)勢形成的根本點就在于競爭，在于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的確立，而這些是由四個基本因素和兩個附加因素協(xié)同作用的結(jié)果。 六、國際貿(mào)易新理論簡評l 1、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的區(qū)別：l （1）假設前提不同：l 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論以國家為基本分析單位、以國際市場是完全競爭市場、l生產(chǎn)要素不能自由流動、規(guī)模收益不變、生產(chǎn)要素只有資本、土地和勞動為分析前提；l 新貿(mào)易理論以國家、以產(chǎn)業(yè)或以企業(yè)為基本分析單位， 認為國際市場是壟斷競爭市場、生產(chǎn)要素可以自由流動、規(guī)模收益遞增，除傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素外，還包括新的生產(chǎn)要素；l （2）研究對象不同：l 傳統(tǒng)貿(mào)易理論研究產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易；l 新貿(mào)易理論研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、公司內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達國家之間的貿(mào)易；l （3）研究方法不同：l 傳統(tǒng)理論用靜態(tài)的、孤立的