歐盟電力市場(chǎng)化改革的情況和啟示

1、歐盟電力市場(chǎng)化改革的情況和啟示 到2021年7月，除愛(ài)沙尼亞、希臘和葡萄牙等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家出于特殊原因得到寬限外，歐盟其他成員國(guó)已經(jīng)根據(jù)歐盟指令，對(duì)所有終端用戶(hù)開(kāi)放了電力市場(chǎng)，各成員國(guó)國(guó)內(nèi)和跨國(guó)的電力交易活潑，各國(guó)電力工業(yè)初步實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，競(jìng)爭(zhēng)使電力企業(yè)效率不斷提高。1997-2021的十年間，在一次能源價(jià)格全面大幅度上漲煤炭、天然氣、原油價(jià)格漲幅分別到達(dá)19%、45%和158%、大量采用風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等本錢(qián)較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2021年歐盟成員國(guó)的電價(jià)與1997年水平根本持平。二十多個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平不同、有的甚至還差異比擬大的國(guó)家能夠根本統(tǒng)一步調(diào)，共同推進(jìn)電力市

2、場(chǎng)化改革，并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認(rèn)真研究、參考借鑒。本文簡(jiǎn)要介紹了歐盟成員國(guó)電力市場(chǎng)化改革和有關(guān)電力監(jiān)管的情況，并就歐盟電力改革的啟示提出了幾點(diǎn)看法。歐盟電力市場(chǎng)化改革始于1990年，其標(biāo)志是歐盟公布了90/377/EEC要求對(duì)有關(guān)工業(yè)用戶(hù)的電力和天然氣價(jià)格透明化的指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令。歐盟推進(jìn)電力市場(chǎng)化的目的是要消除各成員國(guó)之間的壁壘，建立跨國(guó)電力企業(yè)和實(shí)現(xiàn)跨國(guó)電力供給，建立歐盟電力市場(chǎng)，確立歐盟范圍內(nèi)統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)氣氛。到今年7月，除極少數(shù)國(guó)家外，歐盟各成員國(guó)已經(jīng)根本建立了電力市場(chǎng)，對(duì)所有終端用戶(hù)開(kāi)放了購(gòu)電選擇權(quán)。各國(guó)電力實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，跨國(guó)電力投資和兼并

3、活潑。根據(jù)2021年1月歐盟委員會(huì)給歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)的關(guān)于歐盟內(nèi)部電力和天然氣市場(chǎng)前景的報(bào)告，由于開(kāi)展電力改革，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)和加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)電力企業(yè)降低本錢(qián)，提高了電力行業(yè)整體的效率。1997-2021年的十年間，在一次能源價(jià)格全面大幅度上漲煤炭、天然氣、原油價(jià)格漲幅分別到達(dá)19%、45%和158%、大量采用風(fēng)電、太陽(yáng)能發(fā)電等本錢(qián)較高的可再生能源和電力企業(yè)加大了環(huán)保投入的條件下，2021年電力銷(xiāo)售價(jià)格與1997年水平持平如果扣除稅收因素影響，還有所下降。2021年甚至曾經(jīng)出現(xiàn)電力銷(xiāo)售價(jià)格比1997年降低20%的情況。歐盟二十多個(gè)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平不同，有的甚至還差異比擬大?？墒?，各國(guó)能夠在電

4、力領(lǐng)域根本統(tǒng)一步調(diào)，共同推進(jìn)市場(chǎng)化改革并取得成效，這件事十分發(fā)人深省，值得我們認(rèn)真研究。一、歐盟電力市場(chǎng)化改革的立法和制度建設(shè)一立法歐盟委員會(huì)通過(guò)制定一系列行業(yè)法規(guī)和通用競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，推動(dòng)電力市場(chǎng)化改革不斷深入。20世紀(jì)90年代初，歐盟公布了有關(guān)工業(yè)終端用戶(hù)電力和天然氣價(jià)格透明化的90/377/EEC指令和關(guān)于輸電的90/547/EEC指令，標(biāo)志著歐盟電力行業(yè)自由化進(jìn)程的開(kāi)始。1996年，96/92/EC指令又稱(chēng)電力指令出臺(tái)，明確了建立歐盟內(nèi)部電力市場(chǎng)的通用規(guī)那么。2021年公布的有關(guān)可再生能源發(fā)電的2021/77/EC指令對(duì)電力指令作了補(bǔ)充。2021年，為加快電力市場(chǎng)化進(jìn)程，歐盟公布了兩個(gè)新的

5、指令：一個(gè)是2021/54/EC指令也稱(chēng)加速指令，取代了電力指令；另一個(gè)是1228/2021法規(guī)，明確跨國(guó)輸電入網(wǎng)等問(wèn)題。2021年7月，作為歐盟委員會(huì)法律參謀組織的歐洲電力和天然氣監(jiān)管機(jī)構(gòu)ERGEG，公布了關(guān)于輸電收費(fèi)和阻塞管理的導(dǎo)那么，并于2021年初生效。這一系列指令、規(guī)那么構(gòu)成了歐盟電力市場(chǎng)化改革的法規(guī)體系，成為歐盟指導(dǎo)和標(biāo)準(zhǔn)各成員國(guó)電力市場(chǎng)化改革的依據(jù)。二電力監(jiān)管總體上講，在電力市場(chǎng)化改革工作分工方面，歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)與各成員國(guó)的有關(guān)部門(mén)一道制定競(jìng)爭(zhēng)政策和執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，歐洲法院以及各國(guó)司法部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行監(jiān)督。歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)組織制定并執(zhí)行有關(guān)行業(yè)法規(guī)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，而且只有歐盟委員會(huì)有權(quán)提

6、議制定新的法律、法規(guī)。法律、法規(guī)經(jīng)歐盟理事會(huì)和歐洲議會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。相應(yīng)地，各成員國(guó)根據(jù)歐盟加速指令要求建立的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管本國(guó)電網(wǎng)無(wú)歧視開(kāi)放、電力市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)、有序運(yùn)作和監(jiān)管電網(wǎng)互聯(lián)。如果成員國(guó)未能遵守歐盟法律，歐盟委員會(huì)有權(quán)將其告到歐洲法院。同時(shí)，依據(jù)歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，歐盟委員會(huì)可以在發(fā)出停止違法行為命令、宣布協(xié)議無(wú)效以外，通過(guò)罰款制裁違反競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他違法行為。此外，歐盟委員會(huì)有權(quán)批準(zhǔn)或阻止兼并、收購(gòu)或建立合資企業(yè)。歐盟委員會(huì)還負(fù)責(zé)確保成員國(guó)不會(huì)通過(guò)提供非法的國(guó)家援助來(lái)阻撓自由競(jìng)爭(zhēng)，而且有權(quán)對(duì)某一行業(yè)部門(mén)中限制和扭曲競(jìng)爭(zhēng)的情況進(jìn)行調(diào)查。歐盟委員會(huì)目前有27名委員，每個(gè)成員國(guó)一名，5年

7、一屆。委員必須按照符合公眾利益的原那么行事，具有不容置疑的獨(dú)立性，不得尋求或接受任何政府部門(mén)或其他機(jī)構(gòu)的指令?，F(xiàn)任委員會(huì)于2021年9月22日就職。目前負(fù)責(zé)能源事務(wù)的委員AndrisPielbags是拉脫維亞前外交官和駐歐盟大使，其任期內(nèi)的工作方案包括六個(gè)重點(diǎn)，第一建立能源、環(huán)境和根底研究之間更加緊密的紐帶關(guān)系；第二繼續(xù)推進(jìn)電力市場(chǎng)的整合及自由化；第三抑制能源需求；第四促進(jìn)可再生能源開(kāi)展；第五加強(qiáng)核能平安；第六進(jìn)一步開(kāi)展對(duì)外特別是與俄羅斯的能源合作關(guān)系。目前負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)的委員NeelieKroes是荷蘭前商人和政治家，她所倡導(dǎo)的工作重點(diǎn)是執(zhí)行競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么，確保歐盟能源市場(chǎng)的有效運(yùn)作。二、電力改革與監(jiān)

8、管根據(jù)電力指令和加速指令，歐盟各成員國(guó)逐步取消了電力企業(yè)的壟斷權(quán)利，但是對(duì)電力企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)是私有或者是公有未作規(guī)定，也未禁止電力企業(yè)采用垂直一體化的結(jié)構(gòu)。垂直一體化電力企業(yè)無(wú)需剝離輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許存在輸電及配電系統(tǒng)聯(lián)合運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，但是，必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)的賬戶(hù)。一發(fā)電環(huán)節(jié)目前，歐盟各成員國(guó)的發(fā)電環(huán)節(jié)都已經(jīng)全部開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)。1、關(guān)于發(fā)電設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的審批各成員國(guó)政府根據(jù)客觀、透明和非歧視標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)新建發(fā)電設(shè)施進(jìn)行及時(shí)審批。審批內(nèi)容涉及生產(chǎn)技術(shù)平安、保護(hù)公眾健康與平安、環(huán)境保護(hù)、土地規(guī)劃與利用、公共土地的使用、能源效率、一次能源的性質(zhì)、申請(qǐng)人的性質(zhì)如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和融資

9、能力以及公共效勞義務(wù)等方面。加速指令中規(guī)定了有關(guān)新增發(fā)電設(shè)施的招標(biāo)程序。招標(biāo)文件應(yīng)至少在投標(biāo)截止日前六個(gè)月在歐盟官方期刊上公布，使各成員國(guó)相關(guān)企業(yè)都能獲得招標(biāo)相關(guān)信息，并有足夠的時(shí)間進(jìn)行投標(biāo)。公布的內(nèi)容包括合同格式的詳細(xì)說(shuō)明、所有投標(biāo)人應(yīng)遵守的程序、決定中標(biāo)方和簽署合同的具體標(biāo)準(zhǔn)。招標(biāo)組織、監(jiān)督和管理工作由各國(guó)有關(guān)的獨(dú)立部門(mén)負(fù)責(zé)。2、關(guān)于發(fā)電設(shè)施接入電網(wǎng)發(fā)電企業(yè)享有和用戶(hù)同樣的入網(wǎng)、用網(wǎng)權(quán)利。相應(yīng)地，輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)TSOs負(fù)責(zé)其效勞區(qū)域內(nèi)發(fā)電設(shè)施的調(diào)度，并和其他系統(tǒng)共同決定互聯(lián)設(shè)施的使用。在對(duì)執(zhí)行電力交易合同沒(méi)有影響的前提下，發(fā)電企業(yè)依據(jù)成員國(guó)公布和批準(zhǔn)的客觀、非歧視的標(biāo)準(zhǔn)，接入電網(wǎng)，接受電

10、力調(diào)度和使用電網(wǎng)互聯(lián)設(shè)施。各成員國(guó)可要求TSOs優(yōu)先調(diào)度可再生能源或垃圾發(fā)電及熱電聯(lián)產(chǎn)電力電量。為保證供電平安，成員國(guó)還可以要求TSOs優(yōu)先考慮利用本地一次能源燃料的發(fā)電設(shè)施，并規(guī)定一定的數(shù)量限制條件。3、關(guān)于促進(jìn)可再生能源或熱電聯(lián)產(chǎn)發(fā)電上網(wǎng)根據(jù)2021年公布的有關(guān)促進(jìn)可再生能源發(fā)電的2021/77/EC指令，成員國(guó)必須采取適當(dāng)?shù)牟襟E，鼓勵(lì)擴(kuò)大對(duì)可再生能源的利用。該指令規(guī)定成員國(guó)有義務(wù)在2021年10月27日之前建立起相應(yīng)的制度又稱(chēng)"綠色準(zhǔn)入制度"，以確保利用可再生能源發(fā)電的工作能夠順利起步。各成員國(guó)的TSOs和DSOs配電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須保證輸送綠色電力，并有義務(wù)為此優(yōu)先

11、提供輸電通道。2021年公布實(shí)施了2021/8指令，建立了類(lèi)似熱電聯(lián)產(chǎn)的有關(guān)制度。二輸電環(huán)節(jié)輸電環(huán)節(jié)在歐盟各國(guó)都屬于壟斷性業(yè)務(wù)，必須由監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。歐盟指令要求：電網(wǎng)對(duì)電廠、配電企業(yè)和用戶(hù)必須無(wú)歧視公平開(kāi)放。各有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上網(wǎng)條件、過(guò)網(wǎng)費(fèi)、系統(tǒng)效勞等實(shí)行事前監(jiān)管；對(duì)線路阻塞管理、互聯(lián)、新電廠入網(wǎng)、防止交叉補(bǔ)貼等事項(xiàng)實(shí)行事后監(jiān)管。1、關(guān)于TSOs輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)歐盟加速指令規(guī)定：每個(gè)成員國(guó)應(yīng)指定至少一個(gè)TSO，負(fù)責(zé)輸電系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)和開(kāi)展以及根據(jù)需要進(jìn)行各輸電系統(tǒng)間的互聯(lián)。TSOs可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團(tuán)，但是必須在法律形式、組織和決策方面獨(dú)立于集團(tuán)中從事發(fā)電、配電或售電業(yè)務(wù)的其

12、他局部。為確保TSO的獨(dú)立，加速指令還規(guī)定了有關(guān)必須遵循的原那么。如：垂直一體化電力企業(yè)可以擁有輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許存在輸電、配電系統(tǒng)聯(lián)合運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，但是，必須為輸電、配電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)的賬戶(hù)。在確保TSOs擁有運(yùn)行、維護(hù)和開(kāi)展輸電網(wǎng)所必需的資產(chǎn)決策權(quán)的前提下，集團(tuán)公司可以保存對(duì)TSOs必要的財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)。另一方面，TSO不得將其從事業(yè)務(wù)相關(guān)的任何敏感商業(yè)信息向任何第三方包括其所屬企業(yè)集團(tuán)中的其他局部透露。2、關(guān)于輸電網(wǎng)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)資格只有被某個(gè)成員國(guó)或電網(wǎng)所有者指定為T(mén)SO的企業(yè)，才能在歐盟范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)輸電網(wǎng)，各成員國(guó)有權(quán)根據(jù)經(jīng)濟(jì)和效率因素確定TSO運(yùn)營(yíng)期限等約束條件。3、關(guān)于輸電網(wǎng)的接入和輸電價(jià)格

13、電力指令的一項(xiàng)根本原那么是必須實(shí)現(xiàn)輸電系統(tǒng)的公平無(wú)歧視開(kāi)放。加速指令進(jìn)一步規(guī)定所有成員國(guó)都必須強(qiáng)制性要求電網(wǎng)按公開(kāi)價(jià)格接受合格用戶(hù)和發(fā)電設(shè)施使用電網(wǎng)。輸電系統(tǒng)的入網(wǎng)條件必須是客觀、透明和非歧視性的。TSO應(yīng)執(zhí)行合格用戶(hù)包括配電企業(yè)和其選擇的售電企業(yè)之間簽訂的售電協(xié)議。TSO因輸電容量缺乏拒絕用戶(hù)和發(fā)電設(shè)施接入輸電系統(tǒng)的要求時(shí)，必須有正當(dāng)?shù)睦碛?。如有必要，TSO應(yīng)提供為加強(qiáng)電網(wǎng)而必須采取措施的相關(guān)信息。原那么上，所有發(fā)電和售電企業(yè)都有權(quán)通過(guò)直供線路不屬于輸電網(wǎng)一局部的電纜，為其自己的建筑、子公司以及合格用戶(hù)提供電力。直供線路的建設(shè)需要履行基于客觀和非歧視標(biāo)準(zhǔn)的批準(zhǔn)程序。根據(jù)加速指令，輸電價(jià)格或輸

14、導(dǎo)價(jià)格核算方法應(yīng)該由各成員國(guó)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。在批準(zhǔn)輸電價(jià)格的過(guò)程中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保該價(jià)格是客觀、透明和非歧視性的。4、關(guān)于輸電可靠性監(jiān)管據(jù)了解，歐盟沒(méi)有單獨(dú)負(fù)責(zé)全體歐盟成員國(guó)輸電網(wǎng)可靠性的機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)在通常做法是：歐洲輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)組織各TSOs研究討論輸電網(wǎng)可靠性方面問(wèn)題，或者針對(duì)具體問(wèn)題，根據(jù)需要召開(kāi)小范圍的研討會(huì)，探討解決方案。加速指令要求各成員國(guó)監(jiān)督其國(guó)內(nèi)的供電平安。監(jiān)督內(nèi)容包括電力供需預(yù)測(cè)、電網(wǎng)維護(hù)質(zhì)量水平以及為滿(mǎn)足峰谷需求而采取的措施等。成員國(guó)應(yīng)按要求每隔兩年公布監(jiān)督報(bào)告，并將其提交歐盟委員會(huì)。加速指令還規(guī)定TSOs有義務(wù)維持足夠的輸電容量和系統(tǒng)可靠性，以確保輸電系統(tǒng)具有滿(mǎn)足合

15、理電力需求和長(zhǎng)期保障供電平安的能力。歐盟委員會(huì)還提議公布相關(guān)指令，要求成員國(guó)明確并公布市場(chǎng)參與者包括TSOs在保障高等級(jí)供電平安方面的責(zé)任和作用：l要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定和公布適用于TSOs的關(guān)于因輸電網(wǎng)故障而造成供電中斷的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)；l要求TSOs必須保證適當(dāng)水平的備用容量；l要求TSOs應(yīng)按要求向有關(guān)成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交投資方案，以保證具有足夠水平的跨國(guó)互聯(lián)容量。預(yù)計(jì)歐盟委員會(huì)與歐洲電力和天然氣監(jiān)管機(jī)構(gòu)將就有關(guān)投資戰(zhàn)略的總體效果進(jìn)行協(xié)商。三配電環(huán)節(jié)歐盟加速指令規(guī)定在各成員國(guó)中為每個(gè)配電系統(tǒng)指定一個(gè)配電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)DSO，負(fù)責(zé)某一地區(qū)內(nèi)配電系統(tǒng)的運(yùn)行、維護(hù)、開(kāi)展以及系統(tǒng)間的互聯(lián)。與對(duì)TSO的要求一樣

16、，DSO可以屬于垂直一體化的電力企業(yè)集團(tuán)，但是，必須在法律形式、組織和決策上獨(dú)立于企業(yè)集團(tuán)其他業(yè)務(wù)，擁有足夠的決策權(quán)，并必須保守商業(yè)信息秘密。歐盟范圍內(nèi)運(yùn)營(yíng)配電網(wǎng)的企業(yè)必須獲得相應(yīng)成員國(guó)或電網(wǎng)所有者的認(rèn)可，被指定為DSO.和輸電網(wǎng)一樣，電力指令也規(guī)定配電系統(tǒng)必須公平開(kāi)放。同時(shí)，根據(jù)加速指令，配電企業(yè)在某些情況下必須承當(dāng)一定的公共效勞義務(wù)，各成員國(guó)配電企業(yè)被要求按照有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定的價(jià)格、條款和條件將用戶(hù)接入電網(wǎng)。四售電環(huán)節(jié)售電側(cè)市場(chǎng)逐步開(kāi)放。售電側(cè)市場(chǎng)的開(kāi)放被視為是促進(jìn)歐盟各成員國(guó)實(shí)現(xiàn)靈活有序的行業(yè)調(diào)整、以及兼顧各成員國(guó)電力系統(tǒng)特點(diǎn)的關(guān)鍵。售電側(cè)改革的主要目標(biāo)是允許電力用戶(hù)自由選擇是向本地配、

17、售電企業(yè)購(gòu)電，還是向發(fā)電企業(yè)或其他售電企業(yè)購(gòu)電，即開(kāi)放用戶(hù)的購(gòu)電選擇權(quán)。這一工作的核心是確定可自由選擇售電企業(yè)的用戶(hù)群體即所謂"合格用戶(hù)"，并逐步擴(kuò)大擁有購(gòu)電選擇權(quán)電力用戶(hù)的范圍。為確保各成員國(guó)到達(dá)最低水平的市場(chǎng)開(kāi)放程度，歐盟加速指令對(duì)各成員國(guó)在規(guī)定時(shí)間必須開(kāi)放售電市場(chǎng)的范圍作了強(qiáng)制性規(guī)定：l2021年7月1日起，所有非家庭用戶(hù)擁有購(gòu)電選擇權(quán)得到豁免的成員國(guó)除外；l2021年7月1日起，所有用戶(hù)包括家庭用戶(hù)擁有購(gòu)電選擇權(quán)。年用電量超過(guò)1億千瓦時(shí)的大用戶(hù)和配電企業(yè)從一開(kāi)始就被納入合格用戶(hù)的范疇。各國(guó)根據(jù)加速指令，確定本國(guó)開(kāi)放用戶(hù)選擇權(quán)的進(jìn)度。例如，法國(guó)就確定了如下表所示的開(kāi)放

18、進(jìn)度。1、關(guān)于售電許可歐盟指令對(duì)售電業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入制度沒(méi)有特殊規(guī)定，各歐盟成員國(guó)可以根據(jù)本國(guó)情況決定是否建立對(duì)售電業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入制度，以及如何建立該準(zhǔn)入制度。不過(guò)，配電企業(yè)收取的電費(fèi)應(yīng)該受到監(jiān)管這一點(diǎn)是明確的。2、關(guān)于售電企業(yè)應(yīng)承當(dāng)?shù)墓残诹x務(wù)加速指令允許成員國(guó)在符合整體經(jīng)濟(jì)利益的情況下，對(duì)電力行業(yè)的所有企業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電企業(yè)提出公共效勞義務(wù)要求。公共效勞義務(wù)可涉及平安與環(huán)境保護(hù)。平安指供電平安、規(guī)那么性、供電質(zhì)量和價(jià)格。環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容包括能源效率和保護(hù)氣候。歐盟成員國(guó)必須保證所有家庭用戶(hù)都能獲得普遍效勞。普遍效勞是指使用戶(hù)在所處地區(qū)按合理的、易于明確比擬和透明的價(jià)格獲得規(guī)定質(zhì)量供電的權(quán)利。

19、至于對(duì)小型企業(yè)雇員少于50人，年?duì)I業(yè)額或資產(chǎn)負(fù)債表價(jià)值不超過(guò)1000萬(wàn)歐元的企業(yè)是否應(yīng)用普遍效勞由各成員國(guó)自行決定。為保證對(duì)用戶(hù)提供普遍效勞，每個(gè)成員國(guó)可指定一家供電企業(yè)作為保底供電商，或者對(duì)DSOs提出要求，要求其按國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的價(jià)格、條款和條件將用戶(hù)接入配電網(wǎng)。成員國(guó)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┍Ｗo(hù)終端用戶(hù)，尤其是在合同條款及條件的透明度、通用信息、爭(zhēng)議解決機(jī)制方面對(duì)用戶(hù)進(jìn)行保護(hù)。要確保用戶(hù)可以自由選擇、變更供、售電企業(yè)。供電企業(yè)必須在電費(fèi)帳單、帳單附件以及在宣傳材料中提供上一年總的燃料構(gòu)成明細(xì)，而且必須要指明如何獲得有關(guān)其使用燃料對(duì)環(huán)境影響如：二氧化碳排放和放射性廢料的信息。歐盟允許各成員國(guó)有充

20、分的自由對(duì)電力企業(yè)規(guī)定這類(lèi)涉及公共利益的義務(wù)，前提是所定義的義務(wù)要明確、透明、非歧視、可以核實(shí)，并能保證電力企業(yè)有平等的時(shí)機(jī)爭(zhēng)取各國(guó)的國(guó)內(nèi)用戶(hù)。這些義務(wù)規(guī)定還必須告知?dú)W盟委員會(huì)。三、反壟斷措施與監(jiān)管一關(guān)于兼并、收購(gòu)和電力企業(yè)控制權(quán)變更歐盟關(guān)于兼并、收購(gòu)和電力企業(yè)控制權(quán)變更的監(jiān)管，主要是為了反壟斷，促進(jìn)有序競(jìng)爭(zhēng)。歐盟有關(guān)兼并控制的法規(guī)規(guī)定，電力行業(yè)中企業(yè)兼并、收購(gòu)，以及特定類(lèi)型合資企業(yè)的成交量或營(yíng)業(yè)額假設(shè)到達(dá)歐盟限額標(biāo)準(zhǔn)，那么必須通知?dú)W盟委員會(huì)并申請(qǐng)批準(zhǔn)。在獲得批準(zhǔn)或歐盟委員會(huì)明確表示同意前，應(yīng)通知、報(bào)批的交易不得成交。未到達(dá)限額標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)有關(guān)成員國(guó)與歐盟委員會(huì)之間達(dá)成的約定，按各成員國(guó)國(guó)內(nèi)有

21、關(guān)兼并控制的法規(guī)執(zhí)行。1、審查標(biāo)準(zhǔn)歐盟委員會(huì)對(duì)有關(guān)交易競(jìng)爭(zhēng)性的評(píng)估包括以下兩個(gè)方面：l是否對(duì)歐洲共同市場(chǎng)或其重要組成局部的有效競(jìng)爭(zhēng)造成嚴(yán)重阻礙？l是否會(huì)造成或加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制地位？如果歐盟委員會(huì)認(rèn)為對(duì)上述問(wèn)題的答案是肯定的，那么有權(quán)根據(jù)一定條件一般是要求剝離企業(yè)的局部資產(chǎn)禁止相關(guān)交易。如果兼并交易到達(dá)了限額標(biāo)準(zhǔn)，有可能對(duì)成員國(guó)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成特殊影響，那么成員國(guó)可要求對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。如果交易將嚴(yán)重影響某成員國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，那么交易方可要求由該成員國(guó)對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。另一方面，如果兼并交易未到達(dá)限額標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)成員國(guó)之間的貿(mào)易有影響，并可能引發(fā)該地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，那么一個(gè)或多個(gè)成員國(guó)可要

22、求歐盟委員會(huì)對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行審查。同樣，如果兼并交易未到達(dá)限額標(biāo)準(zhǔn)，但涉及至少三個(gè)成員國(guó)的法律，交易方也可要求由歐盟委員會(huì)對(duì)交易活動(dòng)進(jìn)行審查。2、審查程序歐盟委員會(huì)在接到交易申報(bào)后25個(gè)工作日內(nèi)須做出初步?jīng)Q定。如果需要有關(guān)方面采取補(bǔ)救措施以爭(zhēng)取獲得批準(zhǔn)，那么審批期限可延長(zhǎng)至35個(gè)工作日。如果歐盟委員會(huì)認(rèn)為在兼并交易與共同市場(chǎng)的相容性這一點(diǎn)上存在疑問(wèn)，需要就此進(jìn)行深入調(diào)查，那么相應(yīng)的期限可再延長(zhǎng)90個(gè)工作日如果有關(guān)方面承諾采取補(bǔ)救措施那么延長(zhǎng)105個(gè)工作日。二對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管除行使對(duì)收購(gòu)和兼并活動(dòng)監(jiān)管的職權(quán)外，歐盟委員會(huì)還負(fù)責(zé)在歐盟層面管制電力行業(yè)中的反競(jìng)爭(zhēng)行為。1、判定標(biāo)準(zhǔn)判定某交易或經(jīng)營(yíng)行為

23、是否屬于反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)的依據(jù)是EC第81條。如果企業(yè)間的所有協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定和協(xié)調(diào)一致的行為對(duì)成員國(guó)之間的貿(mào)易造成影響或其目的和結(jié)果能夠阻止、限制或扭曲共同市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)，就屬于反競(jìng)爭(zhēng)，這種協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)一致的行為將被禁止。歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么EC第82條還禁止企業(yè)在共同市場(chǎng)或其重要組成局部中濫用其支配地位，以防止對(duì)成員國(guó)之間的貿(mào)易造成影響。企業(yè)濫用支配地位的行為包括在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下拒絕使用根底設(shè)施；收取過(guò)高或過(guò)低的入網(wǎng)費(fèi)用或?qū)ν瑯拥慕灰走m用不同的條件，因而使特定的貿(mào)易合作方處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)地位。2、處分如果歐盟委員會(huì)發(fā)現(xiàn)違反EC第81條和/或第82條的行為，可以命令有關(guān)企業(yè)停止有關(guān)行為，并采取必

24、要措施恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)。為確保企業(yè)遵守命令，還可以采取處以罰款的措施。罰款額最高可達(dá)企業(yè)營(yíng)業(yè)額的10。而違反第81條所簽訂的協(xié)議視作無(wú)效協(xié)議，不得執(zhí)行。三國(guó)際化方面的監(jiān)管政策1、關(guān)于跨國(guó)投資歐盟法律一般不允許限制跨國(guó)收購(gòu)電力企業(yè)或?qū)鐕?guó)電力投資施加特殊要求。歐盟法律鼓勵(lì)資本在成員國(guó)之間和在第三國(guó)與成員國(guó)之間自由流動(dòng)，鼓勵(lì)某一成員國(guó)在另一成員國(guó)中自由建立企業(yè)。經(jīng)歐盟法院裁定，以下所謂"金股"政策違反了自由貿(mào)易原那么：l對(duì)其他成員國(guó)國(guó)民的持股數(shù)量施加上限l對(duì)出售或使用戰(zhàn)略性資產(chǎn)進(jìn)行限制l規(guī)定國(guó)家持股局部擁有特殊的表決權(quán)或否決權(quán)等。2、關(guān)于電力進(jìn)口如果某一成員國(guó)的電力進(jìn)口企業(yè)希望為電網(wǎng)運(yùn)

25、營(yíng)機(jī)構(gòu)供電區(qū)域內(nèi)的合格用戶(hù)供電，而該用戶(hù)在電力輸出國(guó)不屬于合格用戶(hù)，那么電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可拒絕為該進(jìn)口企業(yè)提供入網(wǎng)效勞。另外，歐洲法院已經(jīng)裁定，在實(shí)行自由化之前，依據(jù)某電網(wǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)所做的長(zhǎng)期進(jìn)口電力承諾，而對(duì)其授予跨國(guó)輸電容量的優(yōu)先權(quán)的做法不符合建立歐盟內(nèi)部電力市場(chǎng)的原那么。法院認(rèn)為，盡管當(dāng)初在簽訂這一長(zhǎng)期合同時(shí)，該運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)被賦予了提供公共效勞的義務(wù)，但是依據(jù)電力指令，入網(wǎng)優(yōu)先權(quán)將導(dǎo)致歧視性待遇。3、關(guān)于跨國(guó)送電加速指令對(duì)于跨國(guó)電網(wǎng)互聯(lián)設(shè)施的使用未作特殊規(guī)定。但歐盟委員會(huì)建立的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)論壇就這一問(wèn)題制定了有關(guān)導(dǎo)那么。該論壇主要討論電力指令中所沒(méi)有解決的有關(guān)建立歐盟內(nèi)部電力市場(chǎng)的問(wèn)題。論壇由各國(guó)

26、能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各成員國(guó)、歐盟委員會(huì)和電力企業(yè)如TSOs的代表組成，每年召開(kāi)兩次。目前論壇正在討論的一些最重要的問(wèn)題主要涉及跨國(guó)電力交易尤其是供電平安、跨國(guó)輸電價(jià)格、以及對(duì)于稀缺互聯(lián)容量的分配和管理。2021年7月1日起生效的1228/2021法規(guī)是針對(duì)跨國(guó)輸電入網(wǎng)條件的較早的歐盟法規(guī)。它提供了在公平、透明和無(wú)歧視條件下進(jìn)行跨國(guó)輸電的監(jiān)管框架。1228/2021法規(guī)確定了入網(wǎng)費(fèi)率的制定、有關(guān)阻塞管理和提供可用容量信息的規(guī)那么。此外，2021年歐洲電力和天然氣監(jiān)管機(jī)構(gòu)ERGEG公布了關(guān)于輸電收費(fèi)和阻塞管理的導(dǎo)那么草案。輸電收費(fèi)導(dǎo)那么草案旨在根據(jù)各國(guó)電價(jià)制度，將適用于電力生產(chǎn)者和消費(fèi)者的定價(jià)原那么進(jìn)

27、行統(tǒng)一，在各國(guó)電網(wǎng)收費(fèi)制度中反映TSOs之間的補(bǔ)償機(jī)制，并提供正確有效的地域信息。阻塞管理導(dǎo)那么依據(jù)提高經(jīng)濟(jì)效率和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的原那么，對(duì)電網(wǎng)互聯(lián)容量的分配和管理制度進(jìn)行了改革，使其可用容量及利用效率最大化，為電網(wǎng)用戶(hù)提供透明、平安、無(wú)歧視的效勞。四關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管歐盟的電力監(jiān)管制度旨在確保電力公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間維持正常交易關(guān)系，消除歧視、交叉補(bǔ)貼和競(jìng)爭(zhēng)扭曲，在電力流通供給鏈特定環(huán)節(jié)上的電力企業(yè)必須承當(dāng)無(wú)歧視和透明的義務(wù)。電力企業(yè)有義務(wù)為其發(fā)電、輸電、配電和非電力活動(dòng)設(shè)立單獨(dú)的賬戶(hù)，從而保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)在形式上是由企業(yè)中各獨(dú)立單位完成的。各成員國(guó)政府尤其是各國(guó)的能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)確保關(guān)聯(lián)企業(yè)間維持正常交易關(guān)

28、系負(fù)有主要責(zé)任。如果電力企業(yè)違反競(jìng)爭(zhēng)規(guī)那么優(yōu)待關(guān)聯(lián)企業(yè)例如：提供交叉補(bǔ)貼，歐盟委員會(huì)、各國(guó)負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)的部門(mén)、法院和特別法庭都可以對(duì)其進(jìn)行制裁。四、幾點(diǎn)啟示歐盟用了十幾年的時(shí)間，在二十幾個(gè)成員國(guó)中推行電力市場(chǎng)化改革，并取得顯著成效，有很多值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)。比方：電力改革既要順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)開(kāi)展客觀需要，又要從可持續(xù)開(kāi)展的角度制訂長(zhǎng)期規(guī)劃，并且按部就班、循序漸進(jìn)、堅(jiān)決不移、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)；電力市場(chǎng)的建設(shè)應(yīng)該在遵循一定統(tǒng)一原那么的前提下因地制宜，因勢(shì)利導(dǎo)；電力市場(chǎng)化改革需要建立完善的監(jiān)管體制和機(jī)制等等。其中，筆者認(rèn)為最值得關(guān)注的經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾點(diǎn)。一立法先行是電力體制改革順利推進(jìn)的保障歐盟能夠使經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平

29、相差頗大的二十幾個(gè)成員國(guó)統(tǒng)一思想，統(tǒng)一步調(diào)，循序漸進(jìn)推進(jìn)電力市場(chǎng)化改革，立法先行是改革成功的保障。比方，歐盟加速指令對(duì)開(kāi)放用戶(hù)購(gòu)電選擇權(quán)的進(jìn)度要求使波蘭等國(guó)在參加歐盟前就開(kāi)始著手進(jìn)行電力市場(chǎng)化改革，以便能夠在正式參加歐盟時(shí)順利適應(yīng)歐盟統(tǒng)一市場(chǎng)環(huán)境。法國(guó)在歐盟的堅(jiān)決要求下，最終按照歐盟指令對(duì)其國(guó)有垂直一體化電力企業(yè)EDF進(jìn)行了改組，并對(duì)發(fā)電、輸電、配電、售電各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施了財(cái)務(wù)獨(dú)立核算，甚至建立了獨(dú)立的發(fā)電公司、輸電公司和配、售電公司。沒(méi)有歐盟指令的明確規(guī)定，無(wú)法想象二十幾個(gè)國(guó)家能夠步調(diào)一致的推進(jìn)一項(xiàng)如此復(fù)雜的改革。與歐盟相比，我國(guó)電力體制改革的根底條件相差較大。幾千年封建農(nóng)耕文化和幾十年方案經(jīng)濟(jì)

30、體制在各個(gè)方面都留下深刻烙印。電力體制改革涉及政府、電力企業(yè)和電力用戶(hù)觀念的改變，涉及對(duì)政府管理職能的調(diào)整，涉及對(duì)企業(yè)和用戶(hù)利益格局的調(diào)整，等等。電力改革是與上至中央政府下到地方百姓都利益相關(guān)的政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，是一項(xiàng)政府性行為，不能靠協(xié)商來(lái)確定。必須盡快立法并抓緊完善相關(guān)配套法規(guī)、規(guī)章。二垂直一體化電力企業(yè)發(fā)電、輸電、配電、售電業(yè)務(wù)必須實(shí)行財(cái)務(wù)和管理獨(dú)立我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的難點(diǎn)之一就是輸配電本錢(qián)無(wú)法清晰核定，導(dǎo)致無(wú)法形成清晰合理的輸配電價(jià)格和解決交叉補(bǔ)貼問(wèn)題。國(guó)務(wù)院19號(hào)文明確提出：下一步電力體制改革要研究制定輸配分開(kāi)方案，開(kāi)展試點(diǎn)。根據(jù)歐盟指令，垂直一體化電力企業(yè)無(wú)需剝離輸電系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)，也允許

31、存在輸電及配電系統(tǒng)聯(lián)合運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。但是，指令明確要求垂直一體化企業(yè)必須為其發(fā)電、輸電、配電和售電業(yè)務(wù)設(shè)立單獨(dú)的賬戶(hù)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算獨(dú)立，并且，輸電公司原那么上不參與電力交易，輸、配電網(wǎng)公平開(kāi)放。筆者認(rèn)為，采用歐盟做法的好處是多方面的。首先，在維護(hù)大型電力企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)規(guī)模和整體經(jīng)營(yíng)實(shí)力的前提下，便于盡快明晰有關(guān)產(chǎn)權(quán)管轄范圍和相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)本錢(qián)，核定出臺(tái)合理的輸配電價(jià)；第二，有助于調(diào)動(dòng)各方面積極性，促進(jìn)電力企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和同類(lèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高效率；第三，垂直一體化電力企業(yè)中獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和核算的發(fā)電和售電環(huán)節(jié)可以公平參與競(jìng)爭(zhēng)。此外，縮小電力企業(yè)核算單位也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行

32、適度有效的監(jiān)管。歐盟的做法值得借鑒。三立足國(guó)情，嚴(yán)格準(zhǔn)入，逐步向優(yōu)質(zhì)大用戶(hù)開(kāi)放購(gòu)電選擇權(quán)在重視開(kāi)放用戶(hù)購(gòu)電選擇權(quán)方面，我國(guó)和歐盟有著相同的看法【2】.不過(guò)，歐盟指令規(guī)定歐盟成員國(guó)向大用戶(hù)和居民用戶(hù)開(kāi)放購(gòu)電選擇權(quán)，對(duì)于用電企業(yè)行業(yè)性質(zhì)和環(huán)保水平等非電力屬性沒(méi)有約束。我國(guó)是開(kāi)展中國(guó)家，正處于重化工業(yè)開(kāi)展階段，電力大用戶(hù)根本上都是高耗能企業(yè)，眼下國(guó)家當(dāng)務(wù)之急是節(jié)能減排與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。而且，電價(jià)中反映資源稀缺程度和環(huán)保本錢(qián)缺乏，輸配電本錢(qián)不能清晰核定，缺乏合理的輸配電價(jià)。所以，我國(guó)開(kāi)展大用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易所面臨的問(wèn)題遠(yuǎn)遠(yuǎn)比歐盟國(guó)家來(lái)得復(fù)雜，無(wú)法簡(jiǎn)單借鑒國(guó)際上通用的做法，按電壓等級(jí)、用電容量和用電量

33、由高向低開(kāi)放用戶(hù)購(gòu)電選擇權(quán)。筆者認(rèn)為，當(dāng)前情況下，開(kāi)展大用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易試點(diǎn)工作，首先必須嚴(yán)格按照國(guó)家大政方針，要求有關(guān)地方政府和企業(yè)完成節(jié)能減排責(zé)任狀規(guī)定的任務(wù)；其次，試點(diǎn)企業(yè)的選擇必須有助于落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，選擇國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的鼓勵(lì)類(lèi)技術(shù)企業(yè)參與試點(diǎn)；在試點(diǎn)企業(yè)行業(yè)性質(zhì)方面，應(yīng)該盡量向有助于促進(jìn)消費(fèi)、拉動(dòng)內(nèi)需的行業(yè)傾斜，鼓勵(lì)大型物流、商貿(mào)、農(nóng)副產(chǎn)品加工、旅游、效勞類(lèi)企業(yè)參加試點(diǎn)。同時(shí)，應(yīng)大力開(kāi)展獨(dú)立配電企業(yè)向發(fā)電企業(yè)直接購(gòu)電，并建立動(dòng)態(tài)的試點(diǎn)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，以保證試點(diǎn)始終不偏離正確方向，逐步建立并完善電力雙邊交易機(jī)制，探索出一條適合我國(guó)國(guó)情的開(kāi)放用戶(hù)購(gòu)電選擇權(quán)之路。四電力平安監(jiān)管至關(guān)重要電力平安是電力市場(chǎng)化改革的根底和前提。2021年11月初，德國(guó)切斷兩條40萬(wàn)伏高壓線路，導(dǎo)致互聯(lián)的法國(guó)、意大利、西班牙、葡萄牙、荷蘭、比利時(shí)以及奧地利電網(wǎng)同時(shí)癱瘓，歐洲八國(guó)大停電，使上千萬(wàn)人生活受到影響。歐洲交流同步電網(wǎng)的可靠性受到了質(zhì)疑，電網(wǎng)的平安問(wèn)題提上了議事日程。意大利總理普羅迪認(rèn)為，歐洲電力平安缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管，應(yīng)該建立專(zhuān)門(mén)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以確保電力平安。他的觀點(diǎn)很有代表性，在互聯(lián)網(wǎng)上被反復(fù)引用。我國(guó)電力行業(yè)當(dāng)前正處于迅猛開(kāi)展時(shí)期，如何在科學(xué)開(kāi)展的前提下確保電力平安是關(guān)系到國(guó)家政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和人民生活的大事。經(jīng)濟(jì)社