某銀行軟件項目后評估管理辦法

1、xxxx車艮行軟件項目后評估管理辦法第一章總 則第一條 為規(guī)范和加強xxxx 銀行（以下簡稱“我行”）信息系統(tǒng)投產(chǎn)后的評估工作，有效檢驗業(yè)務(wù)需求提出、開發(fā)、上線、使用情況、市場反應(yīng)以及產(chǎn)生的直接或間接效益，不斷提高我行信息系統(tǒng)建設(shè)質(zhì)量和業(yè)務(wù)決策水平，結(jié)合我行實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所描述對項目或系統(tǒng)的后評估工作應(yīng)從系統(tǒng)運行穩(wěn)定性、程序執(zhí)行準(zhǔn)確性、交易響應(yīng)效率、數(shù)據(jù)處理安全性、人機交互容錯性、日常維護(hù)便捷性等方面進(jìn)行業(yè)務(wù)需求的滿足性評價，并客觀公正地對項目和系統(tǒng)進(jìn)行功能和總體評價。第二章部門及職責(zé)第三條軟件項目后評估工作的職能部門包括項目或系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門、信息科技部及風(fēng)險管理部。

2、第四條項目或系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門是項目后評價工作的責(zé)任部門，其主要職責(zé)為站在公平、公正的角度，以項目或系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)為依據(jù)，從系統(tǒng)運行性能、風(fēng)險狀況、綜合效益、市場競爭力和客戶滿意度等方面實事求是地對項目或系統(tǒng)做出綜合評定。第五條 信息科技部作為項目或系統(tǒng)的開發(fā)、建設(shè)和運行維護(hù)部門，其主要職責(zé)為積極配合項目和系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門所開展的后評價工作，并收集和保存相關(guān)項目后評價材料和意見。第三章評估范圍、目的和原則第六條 納入項目后評估的系統(tǒng)包括為響應(yīng)全行各條線的業(yè)務(wù)需求，投入人力、物力、資金成本，經(jīng)過需求調(diào)研、開發(fā)、測試、投產(chǎn)并運行6 至 12 個月 以上的應(yīng)用系統(tǒng)。第七條 項目后評估工作應(yīng)通過對

3、業(yè)務(wù)需求的功能滿足度、用戶體驗反饋、系統(tǒng)性能、產(chǎn)品效益、市場反應(yīng)、運營狀況、運營效果、外包商合作情況等業(yè)務(wù)和技術(shù)評價指標(biāo)進(jìn)行客觀分析評估，以評估業(yè)務(wù)需求提出的合理性、規(guī)范性、有效性以及項目建設(shè)的質(zhì)量。第八條 開展項目后評估的目的：（一）通過統(tǒng)一考量，為掌握我行整體業(yè)務(wù)運營狀況提供信息支持，總覽全局，以制定科學(xué)的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和競爭策略；（二）發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運營問題和金融產(chǎn)品缺陷，總結(jié)經(jīng)驗、糾正偏差，為業(yè)務(wù)創(chuàng)新、系統(tǒng)完善和產(chǎn)品退出市場提供依據(jù)；（三）提高我行整體業(yè)務(wù)管理水平，為產(chǎn)品開發(fā)全流程管理提供實證依據(jù)，包括對產(chǎn)品準(zhǔn)入的可行性、合理性進(jìn)行驗證，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致產(chǎn)品不足的問題環(huán)節(jié)，明確各條線部門的責(zé)任邊界，督

4、促問題部門的工作改進(jìn)等；（四）通過對系統(tǒng)性能、運營效率、運行質(zhì)量等的評估， 發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)建設(shè)過程中存在問題，提高科技管理的水平；（五）通過對外包商服務(wù)水平、服務(wù)質(zhì)量等評估，為外包商參與我行系統(tǒng)建設(shè)的準(zhǔn)入、退由提供依據(jù)；（六）通過對項目預(yù)算的執(zhí)行情況進(jìn)行評估，為提高項 目預(yù)算立項、預(yù)算執(zhí)行水平積累經(jīng)驗。第九條 項目后評估堅持從我行實際利益由發(fā)，堅持實事求的原則，對信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求投產(chǎn)效果進(jìn)行全面、客觀、公正和科學(xué)的評價。第四章評價內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第十條 在項目后評估工作中，應(yīng)參照業(yè)務(wù)需求說明 書，對用戶的體驗度進(jìn)行評估，包括但不限于：（一）系統(tǒng)便捷性：評估系統(tǒng)使用過程中對操作便捷性、用戶友好性等的感受；（

5、二）運行速度：評估對系統(tǒng)運行流暢性、運行速度的等感受；（三）軟件功能滿足度：根據(jù)需求規(guī)格說明書，評估系統(tǒng)功能、流程的需求符合度等；（四）其他用戶相關(guān)的評價：評估其他與用戶體驗相關(guān) 的性能。第十一條 對于部分項目或系統(tǒng)，還可在項目后評估中 納入投資效益評估，參照成本效益分析以及業(yè)務(wù)可行性分 析，統(tǒng)計周期內(nèi)受眾的客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)發(fā)生量、資金交易金額等信息，以及給我行帶來的市場影響、同業(yè)同類產(chǎn)品對比、綜合效益等。評價內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：（一）項目投產(chǎn)后效益實現(xiàn)評估：評估項目或系統(tǒng)投產(chǎn)6 至 12 個月 內(nèi)交易量、業(yè)務(wù)量、 收益等指標(biāo)是否符合項目立項時預(yù)計的投資效益的可行性分析；（二）社會影響程度

6、：評估項目或系統(tǒng)上線后，對我行產(chǎn)生的影響和對社會的貢獻(xiàn)；（三）投資效益其他評估：評估該項目或系統(tǒng)帶來的其他效益，如工作效率提高、產(chǎn)生的直接或間接經(jīng)濟(jì)收益、客戶關(guān)注程度、市場影響程度等。第十二條對于內(nèi)部管理類的項目或系統(tǒng)，還可在項目后評估中納入管理效益評估，參照業(yè)務(wù)可行性分析，評價項目或系統(tǒng)投產(chǎn)后是否到達(dá)預(yù)期管理目標(biāo)，流程是否規(guī)范、業(yè)務(wù)風(fēng)險是否有效可控等。評價內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：（一）運營狀況評估：評估項目或系統(tǒng)上線后6 至 12個月 內(nèi)，系統(tǒng)的運營情況，包括使用推廣情況、處理效率、用戶反饋等；（二）運營效果評估：評估項目或系統(tǒng)上線后6 至 12個月 內(nèi)，是否到達(dá)預(yù)期管理目標(biāo)，流程是否規(guī)范、架構(gòu)是否合理、運營效率是否高效、管理能力是否得到提升、業(yè)務(wù)風(fēng)險是否有效可控等。第五章評估流程和方法第十三條項目投產(chǎn)6 至 12 個月 后， 應(yīng)由項目或系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門發(fā)起項目后評估工作，參照評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)， 給出綜合評價說明,填寫 xxxx 銀行項目后評估報告（附件 1）。第十四條項目或系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門評估人員應(yīng)將綜合評價后的項目后評估報告提交其部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。第十五條經(jīng)項目或系統(tǒng)應(yīng)用主管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字的項目后評估報告提交信息科技部存檔保管。第十六條項目