2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解第二套

1、2013期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解第二套一、單項選擇題(本題共60個小題，每題O5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1在我國設立期貨交易所，由()審批。A中國人民銀行B全國人大常委會C全國人民代表大會D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)2期貨交易所的管理辦法由()制定。A全國人大常委會B國務院法制辦C最高人民法院D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)3下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是()。A甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年B乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾

2、5年C丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年D丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年4期貨公司是依照()和期貨交易管理條例的規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。A中華人民共和國公司法B中華人民共和國證券法C中華人民共和國合伙企業(yè)法D中華人民共和國外商投資法5期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應當近()內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。A1年B2年C3年D5年6下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務的說法錯誤

3、的是()。A期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務B期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務C期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保D期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外7期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A20日B30日C2個月D3個月8客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由()承擔。A該客戶B期貨交易所C期貨交易所和該客戶按比例D期貨交易所

4、和該客戶共同連帶9會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應()。A請求權(quán)B追償權(quán)C代位權(quán)D質(zhì)押權(quán)10在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是()。A期貨交易所B中國期貨業(yè)協(xié)會C國務院商務主管部門D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)11期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同()制定。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D國務院財政部門12制定期貨交易所管理辦法的法律依據(jù)是()。A中華人民共和國憲法B中華人民共和國民法通則C期貨交易管理條例D期貨公司管理辦法13期貨交易

5、所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是()。A監(jiān)管會員及客戶B指定交割倉庫C指定期貨保證金存管銀行D調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準14期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A3日B5日C10日D30日15期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是()。A變更交易所名稱*B期貨交易所分立C股東大會決定解散期貨交易所D制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則16召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開()日前通知會員。A5B10C15D3017下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B主持期貨交易所的日常工作C根據(jù)章

6、程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D決定對違規(guī)行為的紀律處分18申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。A3B5C7D1519申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。()A30；30B30；50C50：30D50；5020期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。()A3：3B3；5C5；3D5；521許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在()內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并

7、持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。A15日B30日C60日D90日22期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存()年。A5B10C15D2023未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A3B5C7D1524下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是()。A期貨公司的打字員B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中的管理人員和專業(yè)人員C為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢

8、業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員25()負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨從業(yè)人員所在的期貨公司26()應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會C工商行政管理部門D期貨交易所27()依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A中國銀監(jiān)會B中國證監(jiān)會C期貨交易所D期貨業(yè)協(xié)會28申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學()以上學歷。A?？艬本科C碩士D博士29具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請

9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬()年。A1B2C3D530因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A3B5C7D1031申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交()名推薦人的書面推薦意見。A1B2C3D532國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起()內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

10、A30日B60日C3個月D6個月33期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A15B30C45D6034期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。A1B2C3D535期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A半年B1年C2年D3年36期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉

11、或者應當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A3B5C7D1537期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A3萬B5萬C10萬D15萬38證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A1個月B3個月C半年D1年39期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經(jīng)歷。A1B2C3D540期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者

12、證券從業(yè)時間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。（）A3；3；3B3；5；3C5；3；5D5；5；341期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣()元。A3000萬B5000萬C8000萬D1億42中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起()內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A15日B30日C3個月D6個月43期貨公司應當聘請()對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。A會計師事務所B律師事務所C具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所D具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所44對期貨公司持有的

13、金融資產(chǎn)進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用()進行風險調(diào)整。A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新調(diào)整45有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司()。A重新進行預計負債確認B核減凈資本金額C增加凈資本總額D增加風險準備金46經(jīng)營過程中，根據(jù)風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。A100B300C500D150047期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于()年。A1B3C5D1048期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司()。A現(xiàn)

14、場檢查B監(jiān)管談話C出具警示函D要求其提供書面理由49期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的()原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A公開、公平、公信B公平、公信、公正C公正、公信、公開D公開、公平、公正50聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A5B7C10D1551期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A6個月B1年C2年D3年或永久52期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能

15、發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當無法避免時，應當()。A自身利益優(yōu)先B公司利益優(yōu)先C投資者利益優(yōu)先D確保投資者的利益得到公平的對待53編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。A處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金54未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，()。A處五年以下有期

16、徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金55國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。A3B5C7D1056期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循()原則。A過錯責任B

17、無過錯責任C過錯推定D嚴格責任57甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲()。A應當視為按市價交易B可以視為按市價交易C因指令不明，無法執(zhí)行該指令D可以拒絕執(zhí)行58期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當()。A由證監(jiān)會對期貨交易所進行處罰B由期貨交易所承擔賠償責任C由期貨交易所根據(jù)過錯程度承擔賠償責任D由期貨交易所和期貨公司共同承擔該損失59在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照()確定。A期貨交易所規(guī)定的標準B

18、中國證監(jiān)會規(guī)定的標準C國務院規(guī)定的標準D期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準60某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是()。A由期貨公司自行承擔B由期貨交易所承擔全部的賠償責任C由期貨交易所承擔次要的賠償責任D由期貨交易所承擔相應的賠償責任二、多項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61期貨交易管理條例的適用范圍包括()。A商品期貨合約B金融期貨合約C期權(quán)合約D國際貨物買賣合約62下列屬于期貨交易管理條例規(guī)定的交

19、易主體的是()。A甲為個體工商戶B乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶C丙為某上市公司D丁為某國有公司63從事期貨交易活動，應當遵循()的原則。A公開B公平C公正D誠實信用64期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括()。A保證金制度B結(jié)算擔保金制度C當日無負債結(jié)算制度D持倉限額和大戶持倉報告制度65下列不得從事期貨交易的單位和個人包括()。A國家機關(guān)和事業(yè)單位B證券、期貨市場禁止進入茬C未能提供開戶證明材料的單位和個人D國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員66根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和

20、使用風險準備金，不得挪用。A期貨公司B期貨交易所C非期貨公司結(jié)算會員D中國期貨業(yè)協(xié)會67應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料的機構(gòu)包括()。A期貨交易所B期貨公司C期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)68申請設立期貨公司，應當具備的條件有()。A注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該

21、期貨公司采取()監(jiān)管措施。A撤銷其部分期貨業(yè)務許可B責令停業(yè)整頓C關(guān)閉其分支機構(gòu)D指定其他機構(gòu)托管或者接管70期貨公司管理辦法對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內(nèi)容具體包括()。A不得濫用權(quán)利B不得占用期貨公司的資產(chǎn)C不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益71下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是()。A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流C依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求D組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究72期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的

22、，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料包括()。A變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書B營業(yè)部的管理制度文本C變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告73客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。A中國公民身份證明B中國法人資格合法證件C中國某大學的學生身份證明D中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件74客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中()。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡方式C約定指令下達方式D預留受托人簽字75董事會秘書行使下列()職責。A期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B文件保管C期貨交易所股東資料的管理D組織協(xié)調(diào)專門

23、委員會的工作76期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動77制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是()。A加強期貨從業(yè)人員的資格管理B規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C維護社會期貨管理秩序D推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展78具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A已被本機構(gòu)聘用，

24、且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格79下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是()。A期貨公司B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C期貨投資咨詢機構(gòu)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)80甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。A責令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務71下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責

25、的是()。A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流C依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求D組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究72期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料包括()。A變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書B營業(yè)部的管理制度文本C變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告73客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。A中國公民身份證明B中國法人資格合法證件C中國某大學的學生身份證明D中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件74客戶需要委托

26、他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中()。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡方式C約定指令下達方式D預留受托人簽字75董事會秘書行使下列()職責。A期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B文件保管C期貨交易所股東資料的管理D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作76期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動7

27、7制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是()。A加強期貨從業(yè)人員的資格管理B規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C維護社會期貨管理秩序D推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展78具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格79下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是()。A期貨公司B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C期貨投資咨

28、詢機構(gòu)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)80甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。A責令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務71下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是()。A負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流C依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求D組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究72期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料包括()。A變更營業(yè)部營業(yè)場所申

29、請書B營業(yè)部的管理制度文本C變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告73客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。A中國公民身份證明B中國法人資格合法證件C中國某大學的學生身份證明D中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件74客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中()。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡方式C約定指令下達方式D預留受托人簽字75董事會秘書行使下列()職責。A期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備B文件保管C期貨交易所股東資料的管理D組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作76期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)

30、會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。A占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動77制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是()。A加強期貨從業(yè)人員的資格管理B規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C維護社會期貨管理秩序D推動社會主義市場經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展78具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)

31、的行政處罰C未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格79下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)的是()。A期貨公司B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員C期貨投資咨詢機構(gòu)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)80甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。A責令改正B給予警告C單處或者并處3萬元以下罰款D三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務81依據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級管理人員包括()。A總經(jīng)理、副總經(jīng)理B財務負責

32、人C首席風險官D營業(yè)部負責人82申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。A具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位B通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試C具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗D具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗83申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有()。A申請書B任職資格申請表C身份、學歷、學位證明D期貨從業(yè)人員資格證書84中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過()方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A審核材料B考察談話C詢問相關(guān)人D調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷85期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注

33、和保護()的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A公司B客戶C控股股東D中小股東86證券公司應當根據(jù)()的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A內(nèi)部控制制度B風險隔離制度C合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D獨立經(jīng)營原則87證券公司違反證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取以下()監(jiān)管措施。A責令限期整改B監(jiān)管談話C出具警示函D責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關(guān)系88中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括()。A現(xiàn)場檢查B非現(xiàn)場檢查C書面審查D談話89某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。

34、A甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系B甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D甲隱瞞了期貨交易的風險90證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A客戶投訴的接待處理方式B違約責任C介紹業(yè)務的范圍D執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施91為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當()。A建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度B建立與風險監(jiān)管指標相適應的外部監(jiān)督制度C建立動態(tài)的風險監(jiān)控D建立動態(tài)的資本補足機制92會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報

35、告的()負責。A合法性B真實性C完整性D準確性93期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以()為依據(jù)。A分類B流動性C帳齡D可回收性94期貨公司可以采取以下()形式報送風險監(jiān)管報表。A月度風險監(jiān)管報表B年度風險監(jiān)管報表C按周報送風險監(jiān)管報表D按日報送風險監(jiān)管報表95期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是對期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。A職業(yè)品德B執(zhí)業(yè)紀律C職業(yè)責任D專業(yè)勝任能力96期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。A保守國家秘密B保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密C保守投資者的商業(yè)秘密D保守投資者的個人隱私7期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行()，使其保持并不斷提高專

36、業(yè)勝任能力。A指導B鼓勵C支持D監(jiān)督98下列說法正確的是()。A期貨從業(yè)人員應當向客戶承諾最低收益額B期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務C期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復D期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務99偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，()。A處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng)處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑

37、，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金100甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當()。A對甲判處罰金B(yǎng)對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D對甲給予警告處分101期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，()。A對單位判處罰金B(yǎng)對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D對

38、直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑102()的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A期貨交易所B期貨經(jīng)紀公司C證券交易所D保險公司103A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下()法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。AA市中級人民法院BB市中級的人民法院CD市中級的人民法院DD市E區(qū)人民法院104客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是()。A保留持倉期間造成的損失，由客戶

39、承擔B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔C穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D穿倉造成的損失，由客戶承擔105下列有關(guān)交割違約的表述正確的是()。A在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約B在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約C賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割106在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是()。A買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議B買方客戶應當在

40、期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為無異議D買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應視為有異議107期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是()。A期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是()。A該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應承擔因該

41、交易所造成的損失C該交易無效D如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔109關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是()。A期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任B期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任110人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是()。A依法保護當事人的合法權(quán)益原則B誠實信用原則C維護期貨市場秩序原則D法律面前人人平等原則111在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應當考慮以下()因素確定當

42、事人的民事責任。A各方當事人是否有過錯B各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C過錯和損失之間的因果關(guān)系D過錯方是否采取了補救措施112期貨侵權(quán)糾紛可由下列()法院管轄。A侵權(quán)行為實施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院113A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回

43、國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是()A若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴D若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴114某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則()。A甲可以要求乙支付約定的報酬B甲不能要求乙支付約定的報酬C甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用D甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用115以下期貨經(jīng)紀合同無效的是()。A15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨

44、經(jīng)紀業(yè)務時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同B大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同D違反期貨交易管理條例禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同116對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循()原則。A因果聯(lián)系原則B過錯責任原則C責任自負原則D公平責任原則117期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列()情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的B期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失

45、，但仍然沒能避免C客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認D期貨公司已盡謹慎勤勉義務118對于約定不明確的交易指令，應當按照下列()規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A沒有有效期限的，應當視為當日有效B沒有有效期限的，應當視為次日有效C沒有成交價格的，應當視為按市價交易D沒有開倉方向的，應當視為開倉交易119天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。A如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B如果天嘯期貨公司

46、不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任120期貨公司的下列()行為無效。A私下對沖行為B透支交易行為C超量平倉行為D與客戶對賭行為三、判斷是非題(本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關(guān)法律。()122期貨公司應當向客戶做出獲利保證。()123期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營

47、其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作。()124國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應當給予支持和配合。()125期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。()126期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。()127總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()128期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設立的期貨公司。()129申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3

48、以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。()130期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明。()131期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。()132期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。()133期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()134期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。()135未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。()136經(jīng)證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()137擬任人