產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的三種路徑

1、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的三種路徑清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心主任薛瀾：產(chǎn)業(yè)共性 技術(shù)研發(fā)的三種路徑對(duì)于 TD-SCDMA 產(chǎn)業(yè)化過程中展現(xiàn)出的通信業(yè)某些研 發(fā)環(huán)節(jié)的缺失， 清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心主任薛瀾教 授表示，科技研發(fā)一般分為基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用研究、 產(chǎn)品開發(fā) 同時(shí)，在應(yīng)用研究和產(chǎn)品開發(fā)之間往往還有一個(gè)產(chǎn)業(yè)共性技 術(shù)研究的環(huán)節(jié)。目前，基礎(chǔ)研究可以依靠大學(xué)和從事基礎(chǔ)研 究的科研院所，產(chǎn)品開發(fā)可以依靠企業(yè)，應(yīng)用研究則視具體 情況既有大學(xué)研究所也有企業(yè)參與。而產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究 在科研院所轉(zhuǎn)制改革前主要依靠各個(gè)行業(yè)的研究院所。隨著 科研院所轉(zhuǎn)制改革，相當(dāng)多行業(yè)面臨的一個(gè)問題是，產(chǎn)業(yè)共 性技術(shù)的研究

2、如何推進(jìn)？在科研體制改革前和院所轉(zhuǎn)制過程中，各個(gè)產(chǎn)業(yè)的研究 院所轉(zhuǎn)變成為市場(chǎng)主體，他們面臨著在市場(chǎng)中生存和盈利的 壓力，這時(shí)，行業(yè)中的企業(yè)變成了他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，他們很 自然地不愿意將共性技術(shù)的研發(fā)成果無(wú)償向這些企業(yè)開放。據(jù)薛瀾介紹，從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來看，解決這一問題有三種 方式，其中后兩種都依賴政府的協(xié)調(diào)和引導(dǎo)：一般來說，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研發(fā)可以依靠市場(chǎng)的力量， 主要指研發(fā)的上下游延伸。例如，當(dāng)看到行業(yè)共性技術(shù)研發(fā) 的真空地帶，本行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，就會(huì)把研發(fā)活動(dòng)從產(chǎn)品開 發(fā)上移到共性技術(shù)的研發(fā)。此外，一些基礎(chǔ)研發(fā)水平較高的 高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，也可能向下延伸到共性技術(shù)開發(fā)。但由于 共性技術(shù)短期內(nèi)很難見到成

3、效，一般需要較長(zhǎng)時(shí)間的投入， 能否彌補(bǔ)共性技術(shù)開發(fā)的不足將主要取決于企業(yè)的實(shí)力以 及高校和研究機(jī)構(gòu)的能力。其次，對(duì)于一些重要的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)， 如果風(fēng)險(xiǎn)比較高， 則可能會(huì)出現(xiàn)企業(yè)和高校科研機(jī)構(gòu)都不愿涉足的情況。這 時(shí)，一種解決辦法就是由政府出資進(jìn)行相關(guān)研發(fā)補(bǔ)貼，從而 降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。例如可以設(shè)立相關(guān)研究項(xiàng)目，通過項(xiàng)目評(píng)審 招標(biāo)，來引導(dǎo)企業(yè)或其他研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)，專利權(quán)歸中標(biāo) 企業(yè)所有，但政府可以在項(xiàng)目招標(biāo)過程中對(duì)相關(guān)項(xiàng)目成果進(jìn) 行技術(shù)擴(kuò)散的要求。上個(gè)世紀(jì)90 年代初美國(guó)推行的“先進(jìn) 技術(shù)開發(fā)計(jì)劃(AdvancedTechnologyProgram) ”就屬于這種， 總體來說比較成功。這種方式的不確

4、定因素主要是，項(xiàng)目的 設(shè)立及評(píng)審對(duì)政府相關(guān)部門的管理能力要求很高。同時(shí)，企 業(yè)設(shè)立一些實(shí)質(zhì)性障礙阻礙技術(shù)擴(kuò)散的行為也比較難以控 制。還有一種情況就是當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨重大的技術(shù)瓶頸時(shí)， 政府也有可能會(huì)支持企業(yè)成立技術(shù)聯(lián)盟，這種聯(lián)盟的極致表 現(xiàn)方式是由幾家原本競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)組成專門的合資公司進(jìn)行 相關(guān)研發(fā)，研發(fā)成果幾家公司公用。雖然這幾家企業(yè)原本是 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但由于單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)非常高，聯(lián)合后大 家都可以降低成本，只要相關(guān)利益協(xié)調(diào)機(jī)制安排好，也是一 種可行的方式。為了鼓勵(lì)這樣的技術(shù)聯(lián)盟， 有時(shí)政府也會(huì)出 錢鼓勵(lì)合資公司的組建。 上個(gè)世紀(jì) 80年代美國(guó)政府曾經(jīng)支 持的半導(dǎo)體技術(shù)公司 (SEMATEC

5、H) 就是這個(gè)方面的例子。在后面兩種政府參與的情況過程中，令人擔(dān)心的問題就 是政府資助企業(yè)研發(fā)是否會(huì)扭曲市場(chǎng)或是否造成不公平競(jìng) 爭(zhēng)？對(duì)此，薛瀾強(qiáng)調(diào)，無(wú)論用哪種方式解決共性技術(shù)開發(fā)問 題，市場(chǎng)利益分配都是其中的關(guān)鍵。這里的利益分配包括了 政府作為代表的公眾和企業(yè)之間的利益分配，參與研發(fā)的企 業(yè)和沒有參與的企業(yè)之間的利益分配，以及參與研發(fā)企業(yè)之 間的利益分配，需要多層次綜合考慮。政府核心的作用就是 考慮如何降低企業(yè)在這種有廣泛行業(yè)影響的技術(shù)領(lǐng)域中的 研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。而就我國(guó)目前的現(xiàn)狀，薛瀾認(rèn)為，由于企業(yè)和院校、研 究機(jī)構(gòu)的實(shí)力還存在差距，在很多領(lǐng)域中，解決產(chǎn)業(yè)共性技 術(shù)的開發(fā)還需要政府發(fā)揮作用，通過各種

6、方式來引導(dǎo)企業(yè)、 院?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)來參與共性技術(shù)的研發(fā)工作。當(dāng)然，如何評(píng) 審和管理政府資助項(xiàng)目也是個(gè)很大的挑戰(zhàn)。目前，我國(guó)科技 研發(fā)過程中，很多項(xiàng)目的立項(xiàng)和結(jié)題評(píng)審都是行業(yè)內(nèi)人士， 評(píng)審者和開發(fā)者沒有太大區(qū)別，容易產(chǎn)生利益沖突，從而對(duì) 項(xiàng)目的管理機(jī)制和能力提出更高的要求。此外，要在經(jīng)費(fèi)投 入等方面形成企業(yè)和政府的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，政府的投入要引 導(dǎo)企業(yè)的投入。薛瀾認(rèn)為， 總體來講， 1998 年以來國(guó)家推進(jìn)的科研院所 改制，讓主要從事應(yīng)用開發(fā)的研究院所走入市場(chǎng)的整體方向 是正確的。對(duì)于政府出資重新建立產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行共性技 術(shù)研究，要根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的具體情況慎重考慮。事實(shí)上，目 前在中科院下屬的研究所和部分其他公益類研究所，在進(jìn)行 基礎(chǔ)研究和公益類研究的同時(shí)，也在做一些共性技術(shù)開發(fā)。 但這些努力并不能解決全局性的問題，要探索多種形式。例 如，可以考慮在行業(yè)特色突出的高等院校建立官產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟開 展共性技術(shù)的研究。當(dāng)然，也可以考慮重新成立以產(chǎn)業(yè)共性 技術(shù)為目標(biāo)的研究機(jī)構(gòu)，但必須解決一些體制和管理上的難 題，比如，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是一個(gè)外延相當(dāng)廣闊的概念，