高級(jí)金融問題研究

1、高級(jí)金融問題研究教師：陸瑤2015年春本節(jié)課安排 課程介紹 金融碩士畢業(yè)論文要求 學(xué)術(shù)論文基本研究方法介紹 論文開題要求課程介紹課程目標(biāo) 授課學(xué)生：金融碩士一年級(jí)學(xué)生 幫助學(xué)生了解金融碩士畢業(yè)論文要求與標(biāo)準(zhǔn) 幫助學(xué)生了解基本的論文寫作方法 進(jìn)行金融碩士畢業(yè)論文開題聯(lián)系信息 教師：陸瑤 Email: 課代表: 李怡紅 Email: 金融碩士畢業(yè)論文要求畢業(yè)論文培養(yǎng)目標(biāo) 學(xué)位論文是金融碩士教學(xué)的重要組成部分，是培養(yǎng)學(xué)生綜合應(yīng)用所學(xué)的金融學(xué)理論、知識(shí)、技能分析和解決實(shí)際問題的重要途徑。 通過學(xué)位論文寫作，培養(yǎng)學(xué)生收集文獻(xiàn)資料、分析論證實(shí)際問題并能準(zhǔn)確表達(dá)自己觀點(diǎn)的綜合性應(yīng)用能力。 金融碩士學(xué)位論文既

2、是每位金融碩士學(xué)生學(xué)習(xí)和研究成果的總結(jié)，也是評(píng)審金融碩士學(xué)生專業(yè)水平，決定是否授予其金融碩士學(xué)位的重要依據(jù)。學(xué)位論要求 金融碩士專業(yè)學(xué)位論文的基本要求為： 論文強(qiáng)調(diào)金融技術(shù)能力，運(yùn)用基本理論或?qū)嵶C方法闡述并研究、解決與金融實(shí)踐相關(guān)的問題； 論文論據(jù)充分，邏輯嚴(yán)密，力求創(chuàng)新，嚴(yán)禁抄襲。論文質(zhì)量要求 1. 文獻(xiàn)綜述應(yīng)對(duì)選題所涉及的金融問題或研究課題的國(guó)內(nèi)外狀況有清晰的描述與分析； 2. 綜合運(yùn)用金融學(xué)理論或?qū)嵶C金融方法對(duì)所解決的金融實(shí)際問題進(jìn)行分析研究，并能在某方面提出獨(dú)立見解； 3. 論文工作應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下獨(dú)立完成，論文從開題到答辯時(shí)間一般不少于一年，學(xué)位論文原則上不少于2萬字； 4. 論文寫作

3、要求概念清晰、結(jié)構(gòu)合理、層次分明、文理通順，版式規(guī)范； 論文結(jié)構(gòu)形式 金融碩士專業(yè)學(xué)位論文的基本形式主要有 1) 案例分析 2) 金融實(shí)踐問題解決方案 3) 調(diào)研報(bào)告或政策建議報(bào)告 4) 學(xué)術(shù)論文 案例分析 案例分析是學(xué)生運(yùn)用所學(xué)的金融理論知識(shí)對(duì)金融事件進(jìn)行分析并解決問題的一種論文寫作形式。 學(xué)生應(yīng)結(jié)合自己感興趣的專業(yè)方向在相關(guān)領(lǐng)域精心選題，但應(yīng)重視新穎性、重要性、務(wù)實(shí)性，要有分析價(jià)值，包括理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。 案例分析需要根據(jù)選題特點(diǎn)，利用相應(yīng)的調(diào)查工具和方法收集相關(guān)資料，并進(jìn)行整理分析，在此基礎(chǔ)上以報(bào)告的形式表達(dá)出來。 學(xué)位論文中案例情景敘述部分不超過總字?jǐn)?shù)的20%。 案例分析 （續(xù)） 正

4、文的內(nèi)容一般包括 1) 案例介紹。介紹概況、歷史沿革，與選題相關(guān)內(nèi)容的現(xiàn)狀。案例介紹是案例中一段既定的歷史，即在案例寫作之前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，包括問題本身及已經(jīng)采取的解決辦法等。 2) 案例存在的問題和原因分析。案例資料是案例分析的基石。案例資料的獲取可以通過文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)等。資料收集過程中,要盡量使用多種數(shù)據(jù)來源,并注意及時(shí)記錄和整理相關(guān)資料，原則上要求原創(chuàng)性資料（一手資料）比例不少于60%。在已獲得充實(shí)的資料的基礎(chǔ)上選用適合的方法進(jìn)行分析，如圖表分析、因果分析和對(duì)比分析等，運(yùn)用相關(guān)金融理論和知識(shí)找出案例的啟示及存在的問題。 3) 解決問題和改進(jìn)建議。金融

5、實(shí)踐問題解決方案 金融實(shí)踐問題解決方案是針對(duì)金融實(shí)踐領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)的或者可能出現(xiàn)的問題所提出的創(chuàng)新性解決方案。 金融實(shí)踐問題解決方案包括但不限于： 金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)， 商業(yè)計(jì)劃書， 行業(yè)研究， 市場(chǎng)研究， 公司戰(zhàn)略設(shè)計(jì)等 金融實(shí)踐問題解決方案 （續(xù)） 正文的寫作上一般包括以下四方面內(nèi)容， 1) 問題描述：對(duì)金融實(shí)踐問題進(jìn)行描述、介紹問題產(chǎn)生的背景。 2) 分析問題：金融實(shí)踐問題的現(xiàn)狀、產(chǎn)生的原因、問題的發(fā)展趨勢(shì)分析、解決問題的必要性與現(xiàn)實(shí)價(jià)值、國(guó)內(nèi)外類似問題及其解決方案情況。 3) 問題解決方案設(shè)計(jì)：方案設(shè)計(jì)的理念、方案設(shè)計(jì)的條件、方案設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容、方案的特點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)、方案實(shí)施的核心點(diǎn)、設(shè)計(jì)方案

6、存在的風(fēng)險(xiǎn)分析。 4) 方案的合理性論證（檢驗(yàn)）以及實(shí)施途徑：設(shè)計(jì)方案的可行性分析、成本收益分析、方案實(shí)施中可能出現(xiàn)的問題及其應(yīng)對(duì)措施。 調(diào)研報(bào)告和政策建議報(bào)告 調(diào)研報(bào)告是對(duì)某一行業(yè)、某一事件或問題，經(jīng)過在金融實(shí)踐中對(duì)其客觀實(shí)際情況的調(diào)研，將調(diào)查了解到的全部情況和材料進(jìn)行分析研究，揭示出其本質(zhì)，尋找出規(guī)律，最后以書面形式陳述出來的一種論文形式。 調(diào)研報(bào)告主要包括三個(gè)部分：調(diào)查、研究、提出對(duì)策。 調(diào)查，應(yīng)該深入實(shí)際，獲取詳細(xì)資料，準(zhǔn)確地反映客觀事實(shí)，不憑主觀想象，按本來面目了解調(diào)查對(duì)象。 研究，即在掌握客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析，透徹地揭示調(diào)研對(duì)象。 在調(diào)查、研究的基礎(chǔ)上提出對(duì)策。對(duì)策的制定是一

7、個(gè)深入、復(fù)雜、綜合的研究過程。檢驗(yàn)對(duì)策是否有效，可以進(jìn)行預(yù)評(píng)估。 調(diào)研報(bào)告的核心是調(diào)查和研究，包括計(jì)劃、實(shí)施、收集、整理等一系列過程，其目的是提供調(diào)查結(jié)果、戰(zhàn)略性建議及結(jié)論供以后決策參考。 要精心選擇調(diào)研對(duì)象。調(diào)研對(duì)象要有分析價(jià)值，包括理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值。調(diào)研和分析后得出的結(jié)論及建議要盡可能實(shí)現(xiàn)從個(gè)別到一般的提升，避免就事論事。 調(diào)研報(bào)告和政策建議報(bào)告 （續(xù)) 正文的寫作要求： （1）正文的內(nèi)容要求：正文部分為作者所要論述的主要事實(shí)和觀點(diǎn)，包括介紹調(diào)研針對(duì)的問題、目的和意義、相關(guān)背景、時(shí)間、地點(diǎn)、人員、調(diào)查手段，以及對(duì)實(shí)踐活動(dòng)中得到的結(jié)論的詳細(xì)敘述。寫作上要求能夠體現(xiàn)金融理論的思想路線，有新觀

8、點(diǎn)、新思路；要理論聯(lián)系實(shí)際，必須以實(shí)證的材料、數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)等為支撐，對(duì)實(shí)際工作有指導(dǎo)作用和借鑒作用，能提出建設(shè)性意見和建議；內(nèi)容觀點(diǎn)鮮明，重點(diǎn)突出，結(jié)構(gòu)合理，邏輯清晰，文字通暢、精煉。 （2）正文的邏輯結(jié)構(gòu)形式主要有： “現(xiàn)狀-問題-解決方案-建議”式結(jié)構(gòu)多用于反映、解決問題的報(bào)告； “成果-具體做法-經(jīng)驗(yàn)”式結(jié)構(gòu)多用于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的報(bào)告； “事件過程-事件性質(zhì)結(jié)論-處理意見”式結(jié)構(gòu)多用于揭示是非的報(bào)告。 （3）結(jié)論。結(jié)論包含對(duì)調(diào)研活動(dòng)進(jìn)行歸納和綜合，包括總結(jié)實(shí)踐過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并提出相應(yīng)的解決辦法。 學(xué)術(shù)論文 按照有關(guān)學(xué)術(shù)型學(xué)位論文的規(guī)定執(zhí)行，但更建議進(jìn)行實(shí)證研究。論文工作應(yīng)有一定的技術(shù)難度或數(shù)

9、據(jù)處理量，論文成果具有先進(jìn)性和實(shí)用性。學(xué)術(shù)論文 (續(xù)） 論文結(jié)構(gòu)主要應(yīng)包括以下幾個(gè)部分： 1) 中英文摘要、關(guān)鍵詞； 2) 獨(dú)立完成研究工作的聲明； 3) 選題的依據(jù)與意義、研究方法、創(chuàng)新點(diǎn)、論文的結(jié)構(gòu)等； 4) 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料綜述； 5) 論文主體部分：包括研究?jī)?nèi)容、研究方法、實(shí)證分析等； 6) 研究結(jié)論和政策建議； 7) 參考文獻(xiàn)； 8) 必要的附錄：包括命題證明、程序源代碼、輔助圖表，論文發(fā)表等。學(xué)生論文基本研究方法介紹基本步驟 第一步: 選擇題目 第二步: 收集數(shù)據(jù)與信息 第三步: 數(shù)據(jù)分析與制作表格 第四步: 寫作 第五步: 修改 第六步: 定稿選擇題目 選擇一個(gè)領(lǐng)域 個(gè)人經(jīng)驗(yàn) 個(gè)人

10、興趣 進(jìn)行文獻(xiàn)搜索 和業(yè)界人士交流 提醒：平衡理想與現(xiàn)實(shí) 數(shù)據(jù)的可獲得性 其他人的關(guān)注度（例如，業(yè)界人士，政府，學(xué)術(shù)界）文獻(xiàn)綜述 搜索相關(guān)文獻(xiàn)和工作論文 用關(guān)鍵字搜索 重要的內(nèi)容關(guān)鍵字 作者姓名 搜索資源 圖書館 / http:/ Authors personal webpages 圖書館網(wǎng)站；中國(guó)知網(wǎng) 搜索重點(diǎn) 發(fā)表在權(quán)威雜志上的論文 重要知名學(xué)者的論文 從相關(guān)領(lǐng)域的重要論文入手 學(xué)會(huì)從文獻(xiàn)搜索文獻(xiàn)權(quán)威英文論文期刊雜志 金融雜志 Journal of Finance Journal of Financial Economics Review of Fin

11、ancial Studies Journal of Financial and Quantitative Analysis Review of Finance 經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志 American Economic Review Econometrica Journal of Political Economy Quarterly Journal of Economics Review of Economic Studies Economic Journal Journal of International Economics Journal of Labor Economics權(quán)威中文論文期刊雜志

12、經(jīng)濟(jì)研究 管理世界 金融研究 南開管理評(píng)論 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài) 中國(guó)會(huì)計(jì)與財(cái)務(wù)研究 會(huì)計(jì)研究 世界經(jīng)濟(jì) 經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊 中國(guó)會(huì)計(jì)評(píng)論 以及中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)搜索中需要了解什么？ 重要的研究問題？ 數(shù)據(jù)資源？ 如何衡量重要相關(guān)變量？ 如何設(shè)計(jì)實(shí)證驗(yàn)證方案？ 如何選擇控制變量？ 有哪些重要的穩(wěn)健性檢驗(yàn)？數(shù)據(jù)收集 金融數(shù)據(jù)庫(kù) CSMAR; Resset; Wind 圖書館 政府網(wǎng)站 National Bureau of Statistics of China （統(tǒng)計(jì)局） China Securities Regulatory Commission（證監(jiān)會(huì)） Ministry of Commerce of the PRC（商務(wù)部） 手工收集 例如，招股說明書數(shù)據(jù)分析與制作表格 樣本描述 分年 分組 變量統(tǒng)計(jì) 均值，中值，方差，最大值，最小值 圖標(biāo) 相關(guān)系數(shù) 主要結(jié)果 延伸性結(jié)果 穩(wěn)健性檢驗(yàn)數(shù)據(jù)分析與制作表格 其它注意問題 沒有固定答案 簡(jiǎn)單但信息豐富 根據(jù)論文需要決定表格的內(nèi)容與格式寫作 基本的論文格式 I: 引言 II：文獻(xiàn)綜述 III：