PCT概述及國(guó)際申請(qǐng)的主要程序

1、PCT概述及國(guó)際申請(qǐng)的主要程序一、PCT體系概述PCT體系概述PCT的含義：PCT專利合作條約建立PCT體系的目的和目標(biāo)PCT法律規(guī)范簡(jiǎn)介：專利合作條約 、 專利合作條約實(shí)施細(xì)則 、 專利合作條約行政規(guī)程 ? PCT 受理局指南 、PCT國(guó)際檢索和初步審查指南、PCT申請(qǐng)人指南PCT國(guó)際申請(qǐng)的職能機(jī)構(gòu)：受理局 （RO） 、 國(guó)際檢索單位（ISA） 、 國(guó)際初步審查單位（IPEA） 、 國(guó)際局 （IB） 、 指定局 （DO） 、選定局 （EO）二、PCT申請(qǐng)的主要程序（一）國(guó)際階段1 、提出國(guó)際申請(qǐng)（1）國(guó)際申請(qǐng)的申請(qǐng)人PCT締約國(guó)國(guó)民或居民任何自然人或法人單位， 可以就不同國(guó)家指定不同的申請(qǐng)人

2、如美國(guó)， 必須指明發(fā)明人為申請(qǐng)人；多個(gè)申請(qǐng)人的情況，其中必須有一人是PCT締約國(guó)國(guó)民或居民。（ 2）文件及費(fèi)用的提交方式文件提交方式：面交、傳真、郵寄、PCT-SAFE（電子申請(qǐng)）費(fèi)用提交方式：面繳、銀行匯款、繳費(fèi)公司（ 3）國(guó)際申請(qǐng)的語(yǔ)言受理語(yǔ)言：目前可以使用 14 種語(yǔ)言提出國(guó)際申請(qǐng)，英、法、德、俄、西班牙、丹麥、芬蘭、挪威、瑞典、中、日、韓、阿拉伯、葡萄牙，中國(guó)專利局允許使用中文和英文提出申請(qǐng)。（ 4）申請(qǐng)文件的標(biāo)準(zhǔn)化A 、請(qǐng)求書 PCT/RO/101 表；PCT-SAFEB式B 、申請(qǐng)文件的主體說明書（細(xì)則第5 條）權(quán)利要求書（細(xì)則第6 條）摘要（細(xì)則第8 條）附圖序列表（文件的形式要

3、求由細(xì)則第11 條規(guī)定）（ 5）國(guó)際申請(qǐng)的費(fèi)用A 、提出申請(qǐng)時(shí)應(yīng)繳納的費(fèi)用國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)：CHF1330（附加費(fèi)CHF15/頁(yè)）USD1300（附加費(fèi) USD15/頁(yè)）傳送費(fèi)：CNY500檢索費(fèi)：CNY2100B 、要求國(guó)際初步審查時(shí)應(yīng)繳納的費(fèi)用國(guó)際初審費(fèi)： CNY1500手續(xù)費(fèi)：CHF200（ USD195）進(jìn)入國(guó)家階段的費(fèi)用2、受理局程序（ 1）查是否符合確定國(guó)際申請(qǐng)日的條件受理局收到國(guó)際申請(qǐng)之日為國(guó)際申請(qǐng)日，但必須符合以下條件：申請(qǐng)人具有提出國(guó)際申請(qǐng)的資格使用規(guī)定語(yǔ)言提出國(guó)際申請(qǐng)的意圖寫明申請(qǐng)人姓名一份說明書一份權(quán)利要求書（ 2）形式審查PCT/RO/101 表、說明書、權(quán)利要求書、附圖一改

4、正形式缺陷導(dǎo)致申請(qǐng)日的延遲，檢查說明書、權(quán)利要求書或附圖是否提交，對(duì)缺少的文件的處理（細(xì)則 20.3 ） ，及時(shí)通知申請(qǐng)人在受理局發(fā)出通知之日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)交，以收到補(bǔ)交文件之日為國(guó)際申請(qǐng)日，申請(qǐng)人可以主動(dòng)補(bǔ)交，以收到補(bǔ)交文件之日為國(guó)際申請(qǐng)日。（ 3）優(yōu)先權(quán)要求的審查A、通知改正優(yōu)先權(quán)聲明中不符合細(xì)則4.10 要求的缺陷（細(xì)則第26 條之二 .2 ）B、在通知規(guī)定的期限內(nèi)仍未滿足細(xì)則4.10 要求的處理不符合巴黎公約優(yōu)先權(quán)原則，優(yōu)先權(quán)要求視為未提出；未在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)，優(yōu)先權(quán)要求視為未提出；國(guó)際申請(qǐng)沒有在優(yōu)先權(quán)日起12 個(gè)月內(nèi)提出，而是在 14 個(gè)月內(nèi)提出（ 4）檢查費(fèi)用、向國(guó)際局傳送費(fèi)用對(duì)未

5、及時(shí)繳費(fèi)的申請(qǐng)，通知申請(qǐng)人在滯納期內(nèi)補(bǔ)繳（細(xì)則第16 條之二）對(duì)未在滯納期內(nèi)補(bǔ)繳費(fèi)的申請(qǐng)宣布視為撤回（ 5）傳送登記本及檢索本，自收到申請(qǐng)文件之日起一個(gè)月內(nèi)傳送3、國(guó)際檢索1）國(guó)際檢索單位的任務(wù)努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)， 在原始申請(qǐng)文件基礎(chǔ)上提供關(guān)于專利性的初步意見。2）主管國(guó)際檢索單位的確定由受理局確定主管國(guó)際檢索單位，并通知國(guó)際局；國(guó)際局受理的國(guó)際申請(qǐng)按照申請(qǐng)人的國(guó)籍或居所確定相應(yīng)的主管國(guó)際檢索單位；受理局指定了多個(gè)國(guó)際檢索單位的，申請(qǐng)人可以作出選擇，在請(qǐng)求書中指明。（ 3）完成期限收到檢索本起 3 個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起9 個(gè)月，以后到期的期限為準(zhǔn)。4、依據(jù)PCT條約第19條的修改（ 1）允許

6、修改的期限自優(yōu)先權(quán)日起16 個(gè)月或自寄出國(guó)際檢索報(bào)告之日起2 個(gè)月，以后到期的期限為準(zhǔn)（ 2）向何處提出：直接交國(guó)際局（ 3）修改文件的形式要求和內(nèi)容要求5、國(guó)際公布（ 1）完成國(guó)際公布的時(shí)間自優(yōu)先權(quán)日起18 個(gè)月； 17 個(gè)半月時(shí)完成出版的技術(shù)準(zhǔn)備。（ 2）公布語(yǔ)種（10 ） ：阿拉伯、中、英、法、德、日、韓、葡萄牙、俄、西班牙。（ 3）公布形式和內(nèi)容國(guó)際公布文本：扉頁(yè)說明書權(quán)利要求書修改的權(quán)利要求書附圖序列表檢索報(bào)告其他規(guī)定公布的內(nèi)容公布種類的表示：A1國(guó)際申請(qǐng)和國(guó)際檢索報(bào)告一同公布；A2國(guó)際公布中只有國(guó)際申請(qǐng)缺少國(guó)際檢索報(bào)告；A2國(guó)際申請(qǐng)和根據(jù)條約第17（2）（a）的宣布一同公布；A3稍

7、后公布的國(guó)際檢索報(bào)告和扉頁(yè)；A4稍后公布的修改的權(quán)利要求和/聲明（PCT條約第19條）和扉頁(yè)；A8國(guó)際申請(qǐng)扉頁(yè)有關(guān)著錄項(xiàng)目信息的更正版；A9國(guó)際申請(qǐng)或國(guó)際檢索報(bào)告的更正版、變更或補(bǔ)充文件；PCT 公報(bào)：國(guó)際公布文本扉頁(yè)的部分內(nèi)容（雙語(yǔ)）6、國(guó)際初步審查（ 1）提交國(guó)際初步審查要求書及繳費(fèi)（ 2）完成期限：自優(yōu)先權(quán)日起28 個(gè)月或啟動(dòng)審查后 6 個(gè)月，以后到期的期限為準(zhǔn)（ 3）審查程序：A 、申請(qǐng)人可以對(duì)申請(qǐng)文件提出修改（PCT條約第34條）B、啟動(dòng)審查已經(jīng)收到國(guó)際初步審查要求書、 費(fèi)用、 國(guó)際檢索單位的檢索報(bào)告及書面意見（細(xì)則69.1） ，考慮申請(qǐng)人關(guān)于修改的聲明（細(xì)則 53.9 ）C、書面意

8、見國(guó)際檢索單位的書面意見視為首次書面意見： PCT/IPEA/408 表，答復(fù)期限一般是2 個(gè)月；申請(qǐng)人可以通電話的形式與國(guó)際初步審查單位聯(lián)系或要求與審查員會(huì)晤D 、缺乏發(fā)明單一性的處理通知繳納審查附加費(fèi)或限制權(quán)利要求PCT/IPEA/405（細(xì)則第 68 條）7、撤回允許撤回的內(nèi)容：國(guó)際申請(qǐng)、指定、優(yōu)先權(quán)要求、國(guó)際初步審查要求或選定。8、變更申請(qǐng)人、發(fā)明人、代理人的人、姓名（名稱） 、地址等變更；須在優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月之前到達(dá)國(guó)際局此后應(yīng)在國(guó)家階段向各指定局提出；國(guó)際局或由受理局轉(zhuǎn)交；變更請(qǐng)求及附件。（二）國(guó)家階段1 、進(jìn)入國(guó)家階段的期限PCT條約：A22:不遲于自優(yōu)先權(quán)日起 30個(gè)月屆滿之

9、日。A39 ：締約國(guó)本國(guó)法可以另行規(guī)定更遲的期限。中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則R101:不遲于自優(yōu)先權(quán)日起30個(gè)月屆滿之日；進(jìn)入國(guó)家階段期限的寬限； R6.2 不適用于進(jìn)入國(guó)家階段的期限。2 、進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)（1） PCT條約的規(guī)定（第 22條、39條）a、繳納國(guó)家費(fèi)用b、提交國(guó)際申請(qǐng)譯文c、關(guān)于國(guó)際申請(qǐng)副本的規(guī)定（ 2）中國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定a 、進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段應(yīng)當(dāng)完成的手續(xù)（細(xì)則第 101 條、 104 條）提交進(jìn)入聲明（ PCT/CN/501 表）繳納申請(qǐng)費(fèi)、公布印刷費(fèi)、寬限費(fèi)提交譯文及附圖，必要時(shí)提交修改文件的譯文b 、必需滿足的最低要求（細(xì)則第 104 條）c 、某些手續(xù)可以隨后補(bǔ)

10、正（細(xì)則第 104 條）d、請(qǐng)求提前處理的特殊手續(xù)（細(xì)則第111 條）e、提交文件的方式，提交日及繳費(fèi)日的確定（三）進(jìn)入國(guó)家階段的審查1 、進(jìn)入國(guó)家階段的期限（ 1）法律依據(jù)在自優(yōu)先權(quán)日起30 個(gè)月內(nèi)向各指定局或選定局辦理進(jìn)入國(guó)家階段的手續(xù)；寬限期：自優(yōu)先權(quán)日起32 個(gè)月需繳納寬限費(fèi)（ 2）應(yīng)辦理的手續(xù)進(jìn)入國(guó)家階段的書面聲明，繳納申請(qǐng)費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)（必要時(shí)） ，國(guó)際申請(qǐng)以中文以外文字提出的， 應(yīng)提交中文譯文， 可以補(bǔ)辦摘要和附圖副本 （以中文提出的國(guó)際申請(qǐng)） 、摘要譯文、附圖副本、國(guó)際階段的修改文件的譯文及其涉及的附圖副本。2、實(shí)質(zhì)審查依據(jù)的文本（ 1）審查基礎(chǔ)文本（ 2）確認(rèn)審查文本的原則請(qǐng)求原則：按照申請(qǐng)人的請(qǐng)求， 依據(jù)其在審查基礎(chǔ)聲明中確認(rèn)的文本以及隨后提交的符合有關(guān)規(guī)定的文本審查。3、實(shí)質(zhì)審查中的檢索（ 1）一般原則：審查指南第二部分第七章的規(guī)定（ 2）節(jié)約原則：參考國(guó)際檢索報(bào)告和專利性國(guó)際初步報(bào)告提供的信息；檢索程度的把握（是否需要進(jìn)行補(bǔ)充檢索）（ 3）檢索報(bào)告的填寫4、實(shí)質(zhì)審查的原則（ 1）基本原則授權(quán)實(shí)質(zhì)條件；形式或內(nèi)容；PCT條約第27條（1）和（5）（ 2）對(duì)形式或內(nèi)容和授權(quán)實(shí)質(zhì)條件的具體規(guī)定申請(qǐng)文件的形式或內(nèi)容要求CN 專利法規(guī)：細(xì)則 17、 19.2-4 、 21、 22、 23PCT 法