國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式和典型案例培訓(xùn)課件

1、國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式和典型案例目錄 一、技術(shù)許可辦公室（OTL）模式 典型代表：美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室1.人員構(gòu)成2.運作方式3.專利政策4.工作成效二、 設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式典型代表：英國帝國理工學(xué)院創(chuàng)辦的帝國創(chuàng)新服務(wù)公司1.人員構(gòu)成2.運作方式3.工作成效 典型代表：劍橋大學(xué)設(shè)立的劍橋企業(yè)有限公司1.組織架構(gòu)2.業(yè)務(wù)內(nèi)容3.知識產(chǎn)權(quán)許可模式4.投資孵化模式三、其他模式【編者按】高校作為我國基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的重要創(chuàng)新主體，在貫徹落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建創(chuàng)新體系和創(chuàng)新生態(tài)方面，發(fā)揮著重要的創(chuàng)新源泉作用。近年來，隨著促進科技成果轉(zhuǎn)化法系列政策法規(guī)的修訂和發(fā)布實施，國內(nèi)高校

2、不斷優(yōu)化完善內(nèi)部科技成果管理制度，探索構(gòu)建符合創(chuàng)新規(guī)律和實際需求的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，在推動科技成果轉(zhuǎn)化方面取得了積極成效。本期內(nèi)容聚焦國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，并對典型案例進行深入梳理和分析，希望能為讀者提供一些參考。報告正文一 技術(shù)許可辦公室（ OTL）模式OTL（ Office of Technology Licensing ） ， 即技術(shù)許可辦公室。美國在拜杜法案的推動下，自20 世紀(jì) 80 年代 起，許多大學(xué)建立了技術(shù)許可辦公室等專門機構(gòu)，現(xiàn)已成為 美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營的標(biāo)準(zhǔn)模式。俄羅斯于2003 年引入高校OTL 模式，目前俄羅斯大學(xué)等研究機構(gòu)創(chuàng)辦 OTL 已超過 100

3、 個。OTL 模式的主要特點：將專利營銷放在工作首位。OTL 模式強調(diào)大學(xué)親自管理專利事務(wù)，并把工作重心放在專利營銷上，以專利營銷促專利保護。工作人員均為技術(shù)經(jīng)理。OTL 模式下，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟和管理，還要擅長談判，被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理只管專利營銷和專利許可談判，在決定申請專利后，專利申請的具體事宜交由校外專利律師事務(wù)所辦理。發(fā)明人和發(fā)明人所在院系參與分享專利許可收入。允許發(fā)明人分享收入旨在激勵教師不斷披露發(fā)明，并配合隨后的專利申請和許可工作；允許發(fā)明人所在院系分享收入，提升了發(fā)明人在院系中的地位和聲望。典型代表：美國斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室1970 年， 斯

4、坦福大學(xué)建立技術(shù)許可辦公室，主要職責(zé)是促進學(xué)校科技成果產(chǎn)品化，包括技術(shù)成果評估和市場風(fēng)險預(yù)測、技術(shù)許可、專利申請等知識產(chǎn)權(quán)管理工作。該辦公室由學(xué)校分管科研的副教務(wù)長直接管轄， 向上對教務(wù)長以及學(xué)校校長負責(zé)。1.人員構(gòu)成目前辦公室共有人員52 人，其中負責(zé)人1 名，助理2 人，授權(quán)專員 18 人，授權(quán)助理9 人，產(chǎn)業(yè)合同辦公室8 人，其他行政及管理人員14 人。2.運作方式一般包括以下6個工作環(huán)節(jié)：發(fā)明人向OTL 提交申請材料（發(fā)明和技術(shù)披露表）， OTL 記錄在案，并指定專人（TechnologyManager ）負責(zé)審查和了解其市場潛力。在充分掌握大量信息的基礎(chǔ)上，由 OTL 獨立決定是否申

5、請專利（美國專利申請的實際費用高達上萬美元，通常情況是先有企業(yè)愿意接受專利許可，學(xué)校才申請專利）。 制定授權(quán)策略并征集可能對此感興趣的公司。對各企業(yè)進行篩選以保證專利許可效果，企業(yè)需具備使該項發(fā)明商業(yè)化所需的基本條件。進行專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議。為避免利益沖突（conflicts of interest ） ，學(xué)校規(guī)定發(fā)明人不能參加 OTL 與企業(yè)之間的專利許可談判，談判由技術(shù)經(jīng)理全權(quán)代表學(xué)校。這是因為發(fā)明人往往集多重身份（教師、專利許可收入的分享者、公司顧問和公司董事）于一身。如果發(fā)明人與談判企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)，OTL 要交研究院院長（ Dean ofResearch）和發(fā)明人所在院院

6、長復(fù)審；如果與發(fā)明人有關(guān)聯(lián)的企業(yè)最終被確定為專利許可對象，則OTL 還要起草備忘錄，證明該企業(yè)是經(jīng)過篩選的，并建議兩院長予以批準(zhǔn)。 OTL 對專利許可持續(xù)跟蹤，確保許可收入及時收取并進行正確分配。3.專利政策斯坦福大學(xué)的專利政策兼具原則性和靈活性。原則性體現(xiàn)為學(xué)校在發(fā)明所有權(quán)的歸屬問題上持毫不含糊的態(tài)度，即依據(jù)拜杜法案，聯(lián)邦政府資助的發(fā)明所有權(quán)歸大學(xué)；企業(yè)和其他機構(gòu)資助下的發(fā)明，依據(jù)拜杜法案精神，通常也歸大學(xué)擁有。靈活性體現(xiàn)在以利益共享為原則的專利許可收入分配制度，即先將專利申請費、OTL 辦公費從專利許可收入中予以扣除，即為專利許可凈收入，再由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分專利許

7、可凈收入。4.工作成效自 20 世紀(jì) 50 年代初以后 15 年時間里，斯坦福大學(xué)獲得的總收入不超過5000 美元。1968 年， 斯坦福大學(xué)試點由學(xué)校親自管理專利事務(wù)，即申請專利，并把專利許可給企業(yè)界，當(dāng)年創(chuàng)收5.5 萬美元。2013-2014 年年報數(shù)據(jù)顯示，該財年斯坦福大學(xué)共獲得655項發(fā)明技術(shù)的許可收入，總計約 1.1 億美元， 其中 40 件發(fā)明帶來的收益超過10 萬美元，40 件發(fā)明中的6 件發(fā)明帶來的收益超過100 萬美元。對于斯坦福大學(xué)身處其中的硅谷和生物技術(shù)灣而言，OTL 許可出的技術(shù)是一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長和壯大的源泉，OTL 的技術(shù)轉(zhuǎn)移與硅谷和生物技術(shù)灣的成長和發(fā)展是同步的。

8、其中，著名例子之一是1981 年， OTL將斯坦福大學(xué)教授StanleyCohen 和加州大學(xué)伯克利分校教授 Hebert Boyer 于 1974 年聯(lián)合發(fā)明的“基因切割”( gene-splicing )這一重大生物技術(shù)，申請了發(fā)明專利，并以非獨占性許可方式將該技術(shù)許可給了眾多企業(yè)，從而開啟了全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)。二 設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司或稱創(chuàng)新服務(wù)公司是部分國外高校實施技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式之一。這類公司主要提供知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化服務(wù)，協(xié)助高校技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。高校設(shè)立獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，可以作為第三方服務(wù)機構(gòu)，為學(xué)校成果轉(zhuǎn)化服務(wù)提供專業(yè)服務(wù)。典型代表：英國帝國理工學(xué)院創(chuàng)辦的

9、帝國創(chuàng)新服務(wù)公司1986 年， 英國帝國理工學(xué)院成立帝國創(chuàng)新服務(wù)公司(Imperial Innovations ) ，當(dāng)時是學(xué)校的一個部門，后來獨立成為學(xué)校所屬的一家企業(yè)。帝國創(chuàng)新服務(wù)公司作為第三方服務(wù)機構(gòu)，與帝國理工學(xué)院建立了排他性的合作關(guān)系，通過將帝國理工學(xué)院的技術(shù)許可給其他公司或成立創(chuàng)業(yè)公司，對學(xué)校優(yōu)質(zhì)的技術(shù)進行發(fā)展、保護和商業(yè)化。2006 年 7 月，公司在倫敦證券交易所另類投資板塊(AIM)上市，募集3 億英鎊用于技術(shù)商業(yè)化前期投資。1.人員構(gòu)成帝國創(chuàng)新服務(wù)公司現(xiàn)有全職人員27 人， 其中主管1人， 業(yè)務(wù)總監(jiān)2 人， 高級授權(quán)專員5 人， 負責(zé) IP 及技術(shù)轉(zhuǎn)移孵化工作11 人， 負

10、責(zé)技術(shù)及行政工作8 人。 2.運作方式帝國創(chuàng)新服務(wù)公司主要從事技術(shù)商業(yè)化和投資活動。技術(shù)商業(yè)化包括保護帝國理工學(xué)院及其伙伴的知識產(chǎn)權(quán)、協(xié)助技術(shù)發(fā)展并最終將技術(shù)許可給企業(yè)或者圍繞該技術(shù)設(shè)立新公司。投資行為專注于對治療、診斷、醫(yī)學(xué)技術(shù)、工程與材料，以及信息通訊、數(shù)據(jù)技術(shù)等領(lǐng)域早期公司的長期投資，且主要投資英國“金三角”區(qū)域的企業(yè)。在英國，由倫敦、劍橋和牛津形成的地區(qū)被稱為“金三角”，這一區(qū)域匯集了一大批世界級研究機構(gòu)，包括帝國理工、倫敦大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)四個世界排名前十位的大學(xué)。3.工作成效帝國創(chuàng)新服務(wù)公司每年評估約400 項由帝國理工學(xué)院師生提供的發(fā)明，完成30 至 40 項許可案件，設(shè)立

11、8 個新公司及對60 個新技術(shù)進行專利申請。同時，除了與帝國理工學(xué)院合作，帝國創(chuàng)新服務(wù)公司還為在倫敦與高校有關(guān)的NHS Trusts( NHS綜合醫(yī)院)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。目前帝國理工學(xué)院在數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)學(xué)與制藥、新材料、清潔技術(shù)、能源、設(shè)計、基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)、金融服務(wù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)保護與轉(zhuǎn)化都與相關(guān)產(chǎn)業(yè)建立起了長期而可持續(xù)的伙伴關(guān)系。2012年起，帝國創(chuàng)新服務(wù)公司與帝國理工學(xué)院合作建設(shè)帝國理工學(xué)院創(chuàng)新實驗基地，成為初創(chuàng)企業(yè)社區(qū)的典范?；孛磕昱e辦各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動80 多場， 約有 3000 多名學(xué)生參與各種項目與活動，集中支持80 多個初創(chuàng)企業(yè)項目，同時特別為帝國理工學(xué)院的亮點科研成果和

12、學(xué)生團隊舉辦推介路演活動，每年都能吸引400 多家倫敦及全英國的高科技企業(yè)和投資機構(gòu)參與，其中70%的推介項目募集到600 多萬英鎊概念驗證啟動資金。2014 年還增設(shè)專門資助女性創(chuàng)業(yè)者的專項基金。截至 2015 年 7 月，帝國創(chuàng)新服務(wù)公司投資的企業(yè)達 98 家，市值約3.27 億英鎊，其中最大的企業(yè)是位列英國富時 250 指數(shù)的切爾卡西亞制藥公司(CircassiaPharmaceuticals ) 。 2015 年 9月，路透社首次發(fā)布“世界最創(chuàng)新大學(xué)榜”，帝國理工學(xué)院位列第 12 位，在英國大學(xué)中排名最高，其次是劍橋大學(xué)第25 名、牛津大學(xué)第40 名。典型代表：劍橋大學(xué)設(shè)立的劍橋企業(yè)有

13、限公司劍橋企業(yè)有限公司（Cambridge University Enterprise ）是劍橋大學(xué)全資 公司，代表劍橋大學(xué)負責(zé)專利申請和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。劍橋大學(xué)在每個系、研究所、中心、實驗室都設(shè)有聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員由系主任批準(zhǔn)，專門負責(zé)本系科研人員與劍橋企業(yè)有限公司的聯(lián)絡(luò)。劍橋企業(yè)有限公司每年召開3 次與所有院系聯(lián)絡(luò)員見面商談的會議，劍橋大學(xué)分管研究的副校長親自參加。1.組織架構(gòu)目前劍橋企業(yè)有限公司擁有約40 人專業(yè)團隊，管理超過1000 個科學(xué)技術(shù)項目，持有60 個以上初創(chuàng)企業(yè)股權(quán)。 在組織結(jié)構(gòu)上，劍橋企業(yè)有限公司設(shè)有支持服務(wù)部、營銷部、財務(wù)部、種子基金部、顧問服務(wù)部、自然科學(xué)部、生命科學(xué)部。公

14、司董事會成員全部由劍橋大學(xué)任命，包括：4 位學(xué)校代表（劍橋大學(xué)教授、劍橋大學(xué)分管研究的副校長）、3 位學(xué)校外部代表（前政要、風(fēng)險投資家），劍橋企業(yè)有限公司高管（不超過3 位） ，劍橋大學(xué)財務(wù)部主任作為劍橋大學(xué)股東代表，是董事會的觀察員，劍橋大學(xué)財產(chǎn)主管兼任董事會秘書。同時，公司設(shè)立投資委員會，成員有劍橋大學(xué)教授代表、 美國風(fēng)險投資公司Highland Capital Partners 和歐洲風(fēng)險投資公司Amadeus CapitalPartners 。2.業(yè)務(wù)內(nèi)容劍橋企業(yè)有限公司設(shè)立了四個業(yè)務(wù)單元：技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、咨詢服務(wù)、種子基金服務(wù)、基礎(chǔ)服務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)移。業(yè)務(wù)內(nèi)容包括代表劍橋大學(xué)申請專利、項目

15、評估、市場調(diào)研、尋找商業(yè)伙伴、代表發(fā)明人與合作商家進行技術(shù)對接、協(xié)商談判、撰寫合同協(xié)議等。企業(yè)有限公司是劍橋大學(xué)所有知識產(chǎn)權(quán)專利的法定申請人，每年收到200 多份商業(yè)計劃申請，經(jīng)過嚴(yán)格的程序?qū)夹g(shù)成果的市場價值進行研判，并在1 個月內(nèi)決定是否申請專利。每年公司的專利申請量約20 件，占申請量的1/10 ， 旨在確保申請專利的高品質(zhì)和專利成本的合理控制。咨詢服務(wù)。劍橋企業(yè)有限公司咨詢部門工作人員與劍橋大學(xué)各個研究室、實驗室以及教授保持著密切聯(lián)系，定期或不定期了解各個領(lǐng)域技術(shù)進展，尋找潛在項目。咨詢服務(wù)形式主要有：科學(xué)顧問委員會、企業(yè)開發(fā)產(chǎn)品咨詢、利用各個院系的儀器設(shè)備、專家證人以及政策咨詢等。劍

16、橋和英國都積極鼓勵科學(xué)家參與企業(yè)咨詢。在英國，衡量大學(xué)教授的指標(biāo)之一是影響力，而咨詢是增加影響力的重要內(nèi)容。 種子基金。劍橋企業(yè)有限公司擁有一個獨立的風(fēng)險投資基金，即“劍橋企業(yè)種子基金”( TheCambridgeEnterprise Seed Funds ) ，為初創(chuàng)企業(yè)提供種子基金并扶持孵化。自 1995 年以來，獲得種子基金投資的初創(chuàng)公司5 年內(nèi)的成活率達到97.4%，大大超過44.6%的英國平均水平。劍橋企業(yè)種子基金由劍橋大學(xué)而非政府所有，只投資于以劍橋大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的新公司，所有盈利返回資金池或重新投資。截至目前，該基金共投資了70 家公司，共計1070 萬英鎊，同時帶動市場上1

17、0 億英鎊投資?；A(chǔ)服務(wù)。主要包括搭建劍橋創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體等相關(guān)服務(wù)，包括為入駐孵化器的個人或者小型團體提供企業(yè)啟動時的相關(guān)注冊、財務(wù)支持、法律咨詢以及辦公場所等服務(wù)。3.知識產(chǎn)權(quán)許可模式許可方式。劍橋大學(xué)將非獨占許可放在首位，這樣可以增加同一項知識產(chǎn)權(quán)的許可協(xié)議數(shù)量，增加知識產(chǎn)權(quán)許可收入。許可對象。劍橋大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)許可主要面向企業(yè)，并產(chǎn)生許可收入，另有一部分許可給研究機構(gòu)，不收取許可費用。2010 年， 劍橋企業(yè)有限公司簽署了116 項知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，其中85 項為商業(yè)目的的許可協(xié)議，31 項為以研究為目的的許可協(xié)議。2010 年正在執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議達695 項， 其中 202 項是以

18、研究為目的的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議。許可收入構(gòu)成。劍橋大學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)許可收入分為五部分：知識產(chǎn)權(quán)許可費用(fees) 、階段性支付( milestone payments ) 、企業(yè)償還劍橋大學(xué)的專利費用( reimbursementof patent costs ) 、 替代許可費用的股權(quán)變現(xiàn)( equity realisation )和產(chǎn)品銷售提成。從實踐看，達到產(chǎn)品銷售收入提成的許可協(xié)議在數(shù)量上不占優(yōu)，但卻是劍橋大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)許可收入的主要來源。劍橋大學(xué)絕大部分簽訂的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議都產(chǎn)生了收入，但只有不到1/5 達到產(chǎn)品銷售收入提成，只有1%產(chǎn)生了顯著的產(chǎn)品銷售收入提成。從許可收入的分布看，劍

19、橋大學(xué)超過80%的知識產(chǎn)權(quán)許可收入， 來自2%的知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，大部分知識產(chǎn)權(quán)許可收入來自于少數(shù)明星專利。許可收入分配政策。劍橋大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)許可是以凈收入作為分配基礎(chǔ)，即許可收入減去費用支出。相關(guān)費用支出包括：專利申請費用和維護費用、法律費用、保險費用、訴訟費用、第三方(例如項目資助方)應(yīng)得收入，概念證明基金。由劍橋企業(yè)有限公司參與商業(yè)開發(fā)所獲得的凈收入，由技術(shù)發(fā)明人、發(fā)明人所在院系和劍橋大學(xué)三方共享。具體如下表所示：凈收入發(fā)明人所在院系劍橋大學(xué)10 萬英鎊以下90%5%5%10萬20萬英鎊 60%20%20%20萬英鎊以上34%33%33%4.投資孵化模式技術(shù)轉(zhuǎn)移前孵化。在技術(shù)轉(zhuǎn)移之前，即

20、專利生成之前，劍橋企業(yè)有限公司提供兩項商業(yè)化增值服務(wù)：一是支持好的想法。研究人員有好的想法是第一步，但將想法轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)品和商業(yè)，則需要時間、資金和支持。劍橋企業(yè)有限公司為此提供概念證明資金(proof of concept fund ) ，為發(fā)明的早期階段提供支持。2010 年劍橋企業(yè)有限公司獲得54 項想法披露，有40 個想法獲得概念證明基金。二是支持好的應(yīng)用。好的想法還需要轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，劍橋企業(yè)有限公司幫助科研人員從外部獲得轉(zhuǎn)化資金。2012 年， 劍橋大學(xué)科研人員獲得了 1750 萬英鎊的轉(zhuǎn)化資金。大力孵化劍橋師生初創(chuàng)企業(yè)。劍橋大學(xué)將孵化師生初創(chuàng)企業(yè)作為技術(shù)商業(yè)化的重點， 在外部資金還未進入時，公司首先