《股東協(xié)議》

1、附件一股東協(xié)議貴州湄潭中和城市建設(shè)投資有限公司與【中標(biāo)社會(huì)資本】關(guān)于設(shè)立【項(xiàng)目公司】之股東協(xié)議二O九年 月前言.1第一章定義和解釋.3第二章承諾與保證.42. 1雙方的承諾和保證.42.2承諾與保證不屬實(shí)的后果.4第三章項(xiàng)目公司設(shè)立.53. 1項(xiàng)目公司的成立.53.2項(xiàng)目公司的名稱及法定地址.53.3項(xiàng)目公司組織形式.53.4項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍.53.5合資期限及延長. 5第四章投資總額與注冊資本.64. 1投資總額.64.2注冊資本和股權(quán)比例.64. 3出資方式. 64.4利潤分配.74.5股權(quán)轉(zhuǎn)讓.7第五章股東會(huì).85. 1股東會(huì)的組成. 85.2股東會(huì)的職權(quán). 85.3股東會(huì)會(huì)議. 9第六

2、章董事會(huì).116. 1董事會(huì)的組成.116.2董事會(huì)的職權(quán). 116.3董事長的職權(quán). 136.4董事會(huì)會(huì)議. 13第七章監(jiān)事.16第八章經(jīng)營管理機(jī)構(gòu).178. 1管理機(jī)構(gòu).178.2高級管理人員.17第九章財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)及稅務(wù). 199. 1財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì).199.2審計(jì). 209.3稅務(wù). 209.4利潤分配.209.5統(tǒng)計(jì)報(bào)表. 21第十章解散和清算.2210. 1解散情形. 2210.2股東請求解散.2210.3清算組的成立.2210.4清算組的職權(quán).2210.5 清算.23第十一章違約責(zé)任.2511. 1違約責(zé)任的處理原則.2511.2減少損害. 2511. 3扣減金額. 25第十二章

3、保密.26第十三章爭議的解決.27第十四章合同生效及變更. 28第十五章其他.29本協(xié)議由以下雙方于2019年 月在【】共同訂立。甲方、乙方單獨(dú)稱為“一方”，合稱為“雙方”。甲 方：貴州湄潭中和城市建設(shè)投資有限公司注冊地址：注冊地址：法定代表人：職 務(wù)：乙 方：注冊地址：注冊地址：法定代表人：職 務(wù)：鑒于：鑒于：（1）為改善湄潭縣污水處理能力，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與公共服務(wù)基 礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)及運(yùn)營，提升服務(wù)效率，充分發(fā)揮市場在 資源配置中的決定性作用，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng) 域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知（國辦發(fā)（2015）42號）、財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模 式操作指南（

4、試行）的通知 （財(cái)金（2014）113號）、財(cái) 政部關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工 作的通知 （財(cái)金（2016） 90號）及財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)政府 和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見（財(cái)金（2019）10號） 等文件精神，經(jīng)物有所值評價(jià)及財(cái)政承受能力論證，湄潭縣 政府決定以PPP模式實(shí)施湄潭縣城協(xié)育污水處理廠建設(shè)工 程項(xiàng)目（以下簡稱“本項(xiàng)目”），并授權(quán)貴州湄潭中和城市 建設(shè)投資有限公司為本項(xiàng)目政府方出資代表（即甲方”），與中選的社會(huì)投資人（“乙方”）共同組建項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目 公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù) 及移交。（2）湄潭縣水務(wù)局通過公開招標(biāo)的方式選定乙方作為

5、本項(xiàng)目合 作伙伴后，甲乙雙方在湄潭縣共同設(shè)立項(xiàng)目公司，其中甲方 以貨幣出資， 占項(xiàng)目公司5%的股權(quán)； 乙方以貨幣出資， 占項(xiàng) 目公司95%的股權(quán)。根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中 華人民共和國合同法等相關(guān)法律法規(guī)，本著平等互利、誠實(shí)守信的 原則，雙方經(jīng)友好協(xié)商一致，就共同經(jīng)營管理項(xiàng)目公司訂立本協(xié)議如 下：第一章定義和解釋第一章定義和解釋1.定義與解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋或文義另作說明，本協(xié)議中的 詞語或簡稱以及所述的解釋規(guī)則與湄潭縣城協(xié)育污水處理廠建設(shè)工 程PPP項(xiàng)目合同（項(xiàng)目公司版）中所定義的詞語與解釋具有相同含 義。第二章承諾與保證第二章承諾與保證2. 1雙方的

6、承諾和保證雙方的承諾和保證（1）雙方承諾其系依據(jù)其所在地相關(guān)法律規(guī)定注冊并合法存續(xù) 的公司制企業(yè)法人，其公司章程不與本協(xié)議的內(nèi)容相沖突；（2）雙方為簽署本協(xié)議已經(jīng)依據(jù)適用法律及公司章程之規(guī)定完 成所有必要的內(nèi)部行動(dòng)，其有權(quán)簽署本協(xié)議并履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù);（3）代表雙方簽署本協(xié)議的個(gè)人已經(jīng)獲得簽署本協(xié)議所需的必 要的權(quán)利或授權(quán)；（4）本協(xié)議的簽署和履行將不違反適用法律的規(guī)定，亦不違反對 其具有約束力的任何合同性文件的規(guī)定或?qū)ζ溆屑s束力的其它任何 協(xié)議或安排；（5）任一方在簽署本協(xié)議時(shí)，除已經(jīng)向?qū)Ψ匠浞峙兜男畔⒁酝? 不存在任何對其簽署本協(xié)議和實(shí)施本項(xiàng)目產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、 仲裁或其它爭議

7、（包括將要發(fā)生或可能發(fā)生的訴訟、仲裁或其它爭議）。2.2承諾與承諾與保證不屬實(shí)的后果保證不屬實(shí)的后果如果任何一方在此所作的承諾和保證被證實(shí)存在實(shí)質(zhì)方面的不 屬實(shí)，并且該等不屬實(shí)嚴(yán)重影響本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利和義務(wù)的履行，其他 方有權(quán)要求其采取補(bǔ)救措施，變更本協(xié)議相關(guān)條款的內(nèi)容，追究違約 責(zé)任直至終止本協(xié)議。第三章項(xiàng)目公司設(shè)立第三章項(xiàng)目公司設(shè)立3.1項(xiàng)目公司的成立項(xiàng)目公司的成立在本協(xié)議生效日后三十30日內(nèi)，在湄潭縣注冊設(shè)立項(xiàng)目公司。登記管理機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目公司簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照的日期即為項(xiàng)目公司成立之Bo項(xiàng)目公司是中國法人，其一切活動(dòng)必須遵守中國適用法律的規(guī)定。3.2項(xiàng)目公司的名稱及法定地址項(xiàng)目公司的名稱及法定地址

8、3. 2. 1項(xiàng)目公司的名稱為：3.2.2項(xiàng)目公司的法定地址為：3.3項(xiàng)目公司組織形式項(xiàng)目公司組織形式項(xiàng)目公司的組織形式為有限責(zé)任公司。項(xiàng)目公司以自身的全部資 產(chǎn)為限承擔(dān)項(xiàng)目公司的債務(wù)及責(zé)任。自項(xiàng)目公司成立之日起雙方以各 自認(rèn)繳的出資額為限對項(xiàng)目公司承擔(dān)責(zé)任，并分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損；公司 彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照甲、乙雙方各自持有的 股份比例分配。3.4項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍項(xiàng)目公司經(jīng)營范圍項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目合同項(xiàng)下的投資、融資、設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn) 營維護(hù)業(yè)務(wù)。項(xiàng)目公司的經(jīng)營范圍，最終以工商部門登記注冊的為準(zhǔn)。3.5合資期限及延長合資期限及延長除項(xiàng)目文件及本協(xié)議另有約定外，項(xiàng)目公司的經(jīng)營期

9、限為自領(lǐng)取 營業(yè)執(zhí)照之日起至項(xiàng)目缺陷責(zé)任期屆滿。合資期限預(yù)計(jì)22年，其中 建設(shè)期預(yù)計(jì)1年（以實(shí)際建設(shè)期為準(zhǔn)），運(yùn)營期自項(xiàng)目商業(yè)運(yùn)營日起 至20年滿，缺陷責(zé)任期為運(yùn)營期屆滿日后1年。在不違反屆時(shí)適用法律規(guī)定、 項(xiàng)目文件及本協(xié)議的前提下， 經(jīng)一 方提議，并經(jīng)股東會(huì)全體一致表決通過的，可以適當(dāng)延長項(xiàng)目公司的 運(yùn)營期。第四章投資總額與注卅資本第四章投資總額與注卅資本4.1投資總額投資總額本項(xiàng)目工程總投資為12,848. 59萬元。其中，工程費(fèi)用10,106. 83萬元（包括土建4,953.51萬元，設(shè)備購置費(fèi)2,741.00萬元，安裝工 程費(fèi)2,412.32萬元）；工程建設(shè)其他費(fèi)用1,542. 23萬

10、元；基本預(yù)備 費(fèi)931.92萬元；銀行貸款利息251.83萬元； 鋪底流動(dòng)資金15.78萬 元。 其中， 廠區(qū)總投資為7,024.88萬元，收集管網(wǎng)總投資5,823.71萬元。以上投資額僅供參考。4.2注冊資本和股權(quán)比例注冊資本和股權(quán)比例4. 2. 1項(xiàng)目公司的注冊資本為2,569. 72萬元。4.2.2甲方和乙方認(rèn)繳的項(xiàng)目公司的注冊資本分別如下：（1）甲方認(rèn)繳的注冊資本約128. 49萬元，占項(xiàng)目公司注冊資 本總額的百分之五5%；（2）乙方認(rèn)繳的注冊資本約2,441.23萬元，占項(xiàng)目公司注冊 資本總額的百分之九十五95%。上述認(rèn)繳注冊資本應(yīng)在本公司成立之日起30日內(nèi)實(shí)繳【10】 %, 并根據(jù)

11、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際需要足額實(shí)繳到位，認(rèn)繳的注冊資本應(yīng)當(dāng)在公司 成立后滿1年內(nèi)完成全部足額繳納。4.3出資方式出資方式甲、乙雙方均以貨幣出資。甲、乙雙方承諾將根據(jù)適用法律及當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門的規(guī)定依法繳納 注冊資本， 甲乙雙方應(yīng)確保對項(xiàng)目公司的出資根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際需要 足額實(shí)繳到位，以滿足項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)要求。項(xiàng)目公司的注 冊資本專門用于本項(xiàng)目的投資、設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)等。乙方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的融資事宜，對項(xiàng)目總投資承擔(dān)最終融資責(zé)任, 即項(xiàng)目公司融資缺口部分由乙方以股東貸款、股東擔(dān)保等方式補(bǔ)充融 資資金缺口。政府方（包括甲方）為本項(xiàng)目的融資提供必要協(xié)助，但 不為本項(xiàng)目的融資提供任何形式的擔(dān)保。如乙方或項(xiàng)

12、目公司未能履行PPP項(xiàng)目合同或PPP項(xiàng)目合同（項(xiàng)目 公司版）中約定的融資承諾的，從而導(dǎo)致項(xiàng)目公司違約的，相關(guān)責(zé)任 均由乙方全部承擔(dān)。4.4利潤分配利潤分配公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股 份比例分配。4. 5股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓4. 5.1甲乙雙方在此承諾，在本協(xié)議生效之日起至本項(xiàng)目運(yùn)營滿2年內(nèi)，乙方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司的全部或部分股權(quán)，除非轉(zhuǎn) 讓為適用法律所要求，由司法機(jī)關(guān)裁定和執(zhí)行。4.5.2項(xiàng)目運(yùn)營滿2年后，經(jīng)湄潭縣政府事先書面同意，乙方可 以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足履行項(xiàng)目文件及本協(xié) 議要求的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并已經(jīng)以書面

13、形式明示，在其成為項(xiàng)目公司股東后，按照PPP項(xiàng)目合同履行相應(yīng)的 權(quán)利和義務(wù)。4. 5.3經(jīng)湄潭縣政府書面同意后，甲方有權(quán)轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司的 全部或部分股權(quán)。第五章股東會(huì)第五章股東會(huì)5.1股東會(huì)的組成股東會(huì)的組成項(xiàng)目公司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的最 高權(quán)力機(jī)構(gòu)。5.2股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)行使下列職權(quán)：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事、 監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（4）審議批準(zhǔn)監(jiān)事報(bào)告；（5）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）對公司增

14、加注冊資本作出決議；（8）對公司減少注冊資本作出決議；（9）對公司擁有的土地使用的權(quán)利進(jìn)行任何形式的處置行為;（10）對發(fā)行公司債券作出決議；（11）對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議；（12）對公司合并、分立、變更公司組織形式、解散和清算等 事項(xiàng)作出決議；（13）經(jīng)營期限的延長；（14）制定和修改公司章程；（15）決定公司的融資限額及負(fù)債規(guī)模、對外重大擔(dān)保事宜；（16）對公司對外出借資金事項(xiàng)作出決議；（17）其他各股東一致同意應(yīng)由股東會(huì)表決的事項(xiàng)。股東會(huì)會(huì)議由股東按認(rèn)繳的出資比例行使表決權(quán)。上述事項(xiàng)若涉及公共利益及公共安全（包括但不限于涉及本項(xiàng)目設(shè)施設(shè)備及系統(tǒng)、運(yùn)營安全，涉及重大公私財(cái)產(chǎn)、重大社會(huì)生產(chǎn)生

15、活 事項(xiàng))的、可能對項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營造成重大不良影響的及上述第(7)、(8)、(9)、(11)、(12)、(13)、(14)、(15)、(16)項(xiàng)，需全體股東同意方生效；其他事項(xiàng)，需全體股東所持表決權(quán)的二 分之一以上同意即生效。5.3股東會(huì)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議5. 3. 1股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議每年召開 一次，在公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)召開。代表百分之五(含)以上表決權(quán)的股東，或三分之一以上的董事、或監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提議召開臨時(shí)股東會(huì) 的提案后二十(20) 0內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。5.3.2首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東按照本協(xié)議規(guī)定召集 和主持。5.3.3

16、股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務(wù)時(shí)，可由董事長指定其他董事主持。董 事長不能主持股東會(huì)會(huì)議，也未指定人選的，半數(shù)以上董事共同推舉 一名董事主持會(huì)議。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集 和主持股東會(huì)會(huì)議；監(jiān)事不召集和主持股東會(huì)會(huì)議的，代表百分之五(含)以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前十五日以書面形式將會(huì)議日 期、地點(diǎn)、議題通知股東，但全體股東一致同意的，可以不受上述通 知期限的限制。臨時(shí)股東會(huì)只對通知中列明的事項(xiàng)作出決議。股東會(huì)會(huì)議必須由代表二分之一以上表決權(quán)的股東出席時(shí)方可 召開。5.3.4除非本協(xié)議和公司章

17、程另有規(guī)定，經(jīng)全體股東以書面形式 一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體 股東在決定文件上簽名、蓋章。5. 3.5股東會(huì)應(yīng)將所議事項(xiàng)和決議作成會(huì)議記錄。出席會(huì)議的股 東、股東的委托代理人及記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄 應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并作為公司檔案材 料保管。 股東有權(quán)查閱、復(fù)制股東會(huì)會(huì)議記錄。5.3.6召開公司股東會(huì)會(huì)議有關(guān)的全部合理費(fèi)用由項(xiàng)目公司承 擔(dān)。5.3.7如股東會(huì)會(huì)議對相關(guān)事項(xiàng)不能作出有效決議，導(dǎo)致項(xiàng)目公 司履行PPP項(xiàng)目合同產(chǎn)生嚴(yán)重障礙的，各方的法定代表人或其授權(quán)代 表應(yīng)在該等股東會(huì)會(huì)議結(jié)束后十（10）日內(nèi)進(jìn)行磋商，以促使

18、股東會(huì) 作出有效決議。如各方代表不能在前述期限內(nèi)進(jìn)行磋商，或磋商不能 達(dá)成一致意見，或在各方代表磋商結(jié)束后七（7）日內(nèi)股東會(huì)仍不能 作出有效決議，則適用本協(xié)議第十三章的規(guī)定。第六章董事會(huì)第六章董事會(huì)6.1董事會(huì)的組成董事會(huì)的組成6. 1. 1董事會(huì)的成立項(xiàng)目公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日，為項(xiàng)目公司董事會(huì)成立之日。6. 1.2董事會(huì)構(gòu)成董事會(huì)由五5名董事組成，設(shè)董事長一1名。一1名董事由 甲方提名，四4名董事由乙方提名。若項(xiàng)目公司由兩個(gè)以上的國有 企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國有投資主體投資設(shè)立，一1名董事由公 司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，由 乙方提名的董事數(shù)額相應(yīng)減少一1名。董

19、事長由乙方提名，并報(bào)經(jīng) 董事會(huì)選舉產(chǎn)生。6. 1.3任期董事每屆任期三3年，可連選連任。第一屆董事的任期自董事 會(huì)成立之日起算。如果在任董事的職位因其退休、辭職、生病、傷殘、 喪失工作能力或死亡等而空缺，則由原委派方委派新董事繼任其余下 的任期。任何一方均可經(jīng)提前十10日書面通知對方和董事會(huì)撤換由其 委派的任何董事會(huì)成員。不論委派還是撤換董事，該方均應(yīng)書面通知另一方，并向登記管 理機(jī)構(gòu)備案。&2董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)的職權(quán)6.2. 1董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，依法行使下列職權(quán)：（1）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的董事長；（4）擬定公司的經(jīng)營方針和投資

20、計(jì)劃；（5）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（6）制訂利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（7）制訂發(fā)行公司債券方案；（8）制訂增加注冊資本方案；（9）制訂減少注冊資本方案；（10）擬定公司合并、分立、變更公司組織形式、解散方案;（11）聘任或解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理提名，聘任或者解 聘公司副總經(jīng)理，財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，決定其報(bào) 酬；（12）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（13）決定公司的基本管理制度；（14）決定公司的員工薪酬、福利及獎(jiǎng)勵(lì)制度；（15）審議批準(zhǔn)與公司股東發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易；（16）對公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（17）決定公司除應(yīng)由股東會(huì)作出決議之外的其他一般擔(dān)保 事項(xiàng)；

21、（18）決定項(xiàng)目公司的具體組織機(jī)構(gòu)及對應(yīng)人員職責(zé)、管理模 式；（19）項(xiàng)目公司的資金的使用、管理規(guī)則；（20）其他股東會(huì)授予的職責(zé)或者委托管理協(xié)議約定應(yīng)由董 事會(huì)決定的事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議實(shí)行一人一票的表決制度。董事會(huì)行使職權(quán)時(shí)需要董 事會(huì)表決的，第（8）（10）、（15）項(xiàng)決議事項(xiàng)、涉及公共利益及 公共安全的事項(xiàng)或方案（包括但不限于涉及本項(xiàng)目設(shè)施設(shè)備及系統(tǒng)、 運(yùn)營安全，涉及重大公私財(cái)產(chǎn)、重大社會(huì)生產(chǎn)生活事項(xiàng)）及可能對項(xiàng) 目建設(shè)運(yùn)營造成重大不良影響的事項(xiàng)或方案，需經(jīng)全體董事表決100%同意后方能生效。其他由董事會(huì)擬定或決定的事項(xiàng)經(jīng)過全體董事過半 數(shù)同意通過即生效。6.2.2總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)列席董事

22、會(huì)會(huì)議。在董事會(huì)會(huì)議過程中， 經(jīng)任何一1名董事提出要求，總經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對其所作出的 任何決定或行為向董事會(huì)作岀解釋并解答任何董事就此提出的問題。6.3董事長的職董事長的職權(quán)權(quán)6.3. 1董事長是項(xiàng)目公司的法定代表人，其職權(quán)如下：（1）召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（2）檢查董事會(huì)決議實(shí)施情況；（3）定期或不定期地聽取公司高級管理人員工作報(bào)告，對執(zhí) 行情況提出意見及建議，對公司高級管理人員違反董事 會(huì)決議的做法，有權(quán)下令制止；（4）簽署項(xiàng)目公司高級管理人員的聘任、解聘文件；（5）經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，對外代表公司處理有關(guān)問題，對內(nèi)代表 董事會(huì)簽署有關(guān)文件；（6）經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，項(xiàng)目公司發(fā)生不可抗力或突發(fā)事件

23、時(shí)， 對公司事務(wù)行使特別裁決和處置權(quán)。6.3.2董事長因故不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)由其他董事代為履行職責(zé), 但中國法律規(guī)定必須由董事長行使的職權(quán)除外。董事長應(yīng)在董事會(huì)規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使其權(quán)力。未經(jīng)董事會(huì)授 權(quán)，不得用合同約束項(xiàng)目公司或代表項(xiàng)目公司釆取其它行動(dòng)。6.4董事會(huì)會(huì)議會(huì)會(huì)議6.4. 1項(xiàng)目公司董事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次，由董事長負(fù)責(zé) 召集并主持會(huì)議。董事長不能召集時(shí)，由其他董事負(fù)責(zé)召集并主持董 事會(huì)會(huì)議。經(jīng)三分之一以上的董事提議，董事長應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)臨時(shí) 會(huì)議。（1）召開項(xiàng)目公司董事會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)、 議事日程等，且應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的十五15日前以書面形 式發(fā)給全體董事和監(jiān)

24、事。（2）項(xiàng)目公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三3名或以上的董事出席方 能有效舉行，否則無效。每名董事享有一票表決權(quán)，如果該 名董事同時(shí)受其他董事委托作為授權(quán)代表的，則該名董事 同時(shí)享有作為授權(quán)代表的相應(yīng)的投票表決權(quán)。6.4.2授權(quán)代表雙方有義務(wù)確保其委派的董事出席項(xiàng)目公司董事會(huì)會(huì)議。如董事 在接到正式通知后不能出席董事會(huì)會(huì)議，則可授權(quán)委托一名董事或其 他第三人（授權(quán)代表不必是公司董事）代為出席并投票表決，授權(quán)代 表不具有轉(zhuǎn)委托的權(quán)利。授權(quán)書應(yīng)以書面形式作出并應(yīng)由作出授權(quán)的 董事簽字，該等授權(quán)書的原件應(yīng)以掛號郵件寄給或由專人遞送或由該 等授權(quán)代表面交項(xiàng)目公司。該等授權(quán)代表在該次董事會(huì)會(huì)議中的投票在所有情形

25、下均將被 視為作出該等授權(quán)的董事的投票。授權(quán)書可以適用于一次特定的董事 會(huì)會(huì)議，也可以適用于不超過十二12個(gè)月的一段特定期間內(nèi)舉行的 所有董事會(huì)會(huì)議。委托董事撤銷授權(quán)代表需事先書面通知項(xiàng)目公司。委托董事辭去或喪失董事資格時(shí)，其所委托的授權(quán)代表亦同時(shí)終 止和解除作為授權(quán)代表的身份和職責(zé)。6. 4.3如果一方所委派的董事無正當(dāng)理由不出席項(xiàng)目公司董事 會(huì)會(huì)議也不委派授權(quán)代表出席會(huì)議，致使項(xiàng)目公司董事會(huì)無法有效召 開的，項(xiàng)目公司將延遲召開該次董事會(huì)并書面催告該董事，經(jīng)項(xiàng)目公 司催告后仍未出席的，則視為該董事已出席本次董事會(huì)會(huì)議， 且對本 次董事會(huì)所表決事項(xiàng)投棄權(quán)票。一方所委派的某位董事在一年內(nèi)兩2次不

26、參加董事會(huì)會(huì)議（包 括董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議），也不委托授權(quán)代表出席會(huì)議的，則另一方有權(quán) 要求該方更換該董事，委派方應(yīng)在合理期限內(nèi)予以更換，并委派新任 董事。6.4.4董事會(huì)書面決議除非本協(xié)議和公司章程另有規(guī)定，經(jīng)全體董事會(huì)成員（不包括其 授權(quán)代表）事先一致書面同意，董事會(huì)可以不召開會(huì)議而采取董事會(huì) 書面決議方式?jīng)Q定事項(xiàng)。董事會(huì)書面決議應(yīng)由全體董事（不包括其授權(quán)代表）各自在就該 項(xiàng)決議事項(xiàng)的書面決議案（包括在該書面決議案的多個(gè)副本或影印本） 上簽署并：（1）寫明對每一項(xiàng)決議案是投贊成票、反對票或棄權(quán)票；及（2）寫明其簽署日期，并且第一個(gè)簽署的董事及最后一個(gè)簽署 的董事的簽署日期相隔不超過三十30 0

27、,方為有效。6.4.5董事會(huì)決議應(yīng)以中文寫就，并由出席會(huì)議的董事簽字確認(rèn) （若為董事會(huì)書面決議案，則只需提交經(jīng)全體董事簽署后的書面決議 案）。董事會(huì)決議（包括董事會(huì)書面決議案）一式【】份，股東各方 各執(zhí)【】份，其余【】份交由項(xiàng)目公司歸檔保存。6.4.6董事會(huì)應(yīng)指定相關(guān)人員以中文完整和準(zhǔn)確地記錄所有董 事會(huì)會(huì)議上所作出的決定、決議以及所處理的事項(xiàng)。出席會(huì)議的任何 董事（或授權(quán)代表）若對會(huì)議記錄有任何異議，應(yīng)立即將該等異議提 交董事長，董事長經(jīng)與其他出席會(huì)議的董事磋商后，決定是否對該等 會(huì)議記錄作必要修訂。出席會(huì)議的全體董事（或授權(quán)代表）應(yīng)在收到 無異議的董事會(huì)會(huì)議記錄后的十10日內(nèi)簽署并返還該等

28、會(huì)議記錄。 上述會(huì)議記錄的正本須加載于項(xiàng)目公司董事會(huì)的會(huì)議記錄冊內(nèi)，其存 放于項(xiàng)目公司的法定地址。6.4.7召開項(xiàng)目公司董事會(huì)會(huì)議有關(guān)的全部合理費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。第七章監(jiān)事第七章監(jiān)事公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)一名監(jiān)事，由甲方委派。監(jiān)事應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目公 司的監(jiān)督職責(zé)，依法行使監(jiān)督權(quán)，確保項(xiàng)目公司依法經(jīng)營，維護(hù)股東 利益。監(jiān)事應(yīng)擁有如下職權(quán)：（1）檢查項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)；（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督， 對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董 事、髙級管理人員提出罷免的建議；（3）當(dāng)董事或高級管理人員的行為損害項(xiàng)目公司利益時(shí)，要 求該董事或高級管理人員予以糾正；（4）列席董事會(huì)會(huì)

29、議；（5）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行公司法 規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì) 會(huì)議；（6）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（7）當(dāng)董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章 程的規(guī)定，損害股東利益時(shí)，對董事、髙級管理人員提 起訴訟；（8）公司法及其實(shí)施條例、細(xì)則或辦法等明確規(guī)定的其 他職權(quán)。第八章經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)第八章經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)8.1管理機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目 公司的日常經(jīng)營管理。8.2高級管理人員高級管理人員1高級管理人員構(gòu)成項(xiàng)目公司設(shè)總經(jīng)理1名?？偨?jīng)理由董事會(huì)聘任，其他髙級管理人 員按照相關(guān)的權(quán)限和程序報(bào)批后，由董事會(huì)聘任或

30、解聘。8.2.2總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)每屆任期三3年，可以連 任。8.2.3髙級管理人員職權(quán)總經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行董事會(huì)各項(xiàng)決議，組織及領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目公 司的日常營運(yùn)管理工作。包括但不限于下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，履行本協(xié)議、公司章程中規(guī) 定的相關(guān)職權(quán)及組織實(shí)施董事會(huì)決議；（2）擬定項(xiàng)目公司的主要規(guī)章制度、組織架構(gòu)、管理體系等，提 交董事會(huì)批準(zhǔn)；（3）組織起草項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營 計(jì)劃、年度預(yù)算、年度利潤分配方案、投資建議、資產(chǎn)收購 或處置方案、項(xiàng)目公司合并、分立、重組以及清算計(jì)劃、分 支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷等，提交董事會(huì)考慮及審批；（4）組織實(shí)施公司年度

31、經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；（5）聘任和解聘除董事會(huì)決定聘任和解聘外的其他負(fù)責(zé)管理人 員；（6）依照董事會(huì)或董事長的授權(quán)處理對外關(guān)系、簽署經(jīng)濟(jì)合同和 其他公司文件；（7）擬定公司的薪酬方案并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)；（8）批準(zhǔn)員工培訓(xùn)計(jì)劃；（9）擬訂項(xiàng)目公司職能部門的設(shè)置、職能劃分方案；（10）其他依照公司章程規(guī)定由總經(jīng)理負(fù)責(zé)的事項(xiàng)。公司對總經(jīng)理進(jìn)行年度公司治理指標(biāo)和社會(huì)效益指標(biāo)考核，公司 治理考核指標(biāo)由董事會(huì)制定，社會(huì)效益考核指標(biāo)由湄潭縣政府授權(quán)湄 潭縣水務(wù)局牽頭制定，考核指標(biāo)在總經(jīng)理任命時(shí)寫入總經(jīng)理聘書。年 度考核不達(dá)標(biāo)的，董事會(huì)重新聘任總經(jīng)理。副總經(jīng)理在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下分工協(xié)作，對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，但總經(jīng)理 處理重

32、要問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)同分管副總經(jīng)理協(xié)商。總經(jīng)理因故不能行使其 職權(quán)時(shí)，可臨時(shí)授權(quán)分管副總經(jīng)理代為行使總經(jīng)理的職權(quán)?？偨?jīng)理未 明確授權(quán)且不能行使其職權(quán)時(shí)，由分管副總經(jīng)理代為行使相應(yīng)職權(quán)。第九章財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)及稅務(wù)第九章財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、審計(jì)及稅務(wù)9.1財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)9.1.1項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)同總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)公司的財(cái)務(wù)管理工作。 財(cái)務(wù)總監(jiān)在開展項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)管理工作中應(yīng)與總經(jīng)理協(xié)商。財(cái)務(wù)總監(jiān) 全面負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督工作，包括但不限于下列 職權(quán)：（1）依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定建立本公司的 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度；（2）建立和完善財(cái)務(wù)部門，建立科學(xué)、系統(tǒng)符合企業(yè)實(shí)際情況的 財(cái)務(wù)核算體系

33、和財(cái)務(wù)監(jiān)控體系，進(jìn)行有效的內(nèi)部控制；（3）在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)部門的日常工作；（4）組織執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、方針、政策，監(jiān)督公司 遵守國家財(cái)經(jīng)法令、紀(jì)律以及董事會(huì)決議，保障公司合法經(jīng) 營，維護(hù)股東權(quán)益；依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。9.1.2項(xiàng)目公司會(huì)計(jì)年度采用日歷年制，自公歷每年1月1日起 至12月31日止為一個(gè)會(huì)計(jì)年度。項(xiàng)目公司的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度自營業(yè) 執(zhí)照簽發(fā)之日起，于當(dāng)年度的12月31日結(jié)束；項(xiàng)目公司的最后一個(gè) 會(huì)計(jì)年度自項(xiàng)目公司終止年度的1月1日起至項(xiàng)目公司終止之日結(jié) 束。9.1.3項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國法律的相關(guān)規(guī)定和有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì) 制度和財(cái)務(wù)管理規(guī)定制定

34、其會(huì)計(jì)政策和準(zhǔn)則，并依法妥善保存其財(cái)務(wù) 和會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表和其他信息。9.1.4在至少提前兩2個(gè)工作日給予項(xiàng)目公司書面通知的前提 下，本協(xié)議任何一方均有權(quán)要求檢查和復(fù)印項(xiàng)目公司的會(huì)計(jì)記錄及作 賬憑證。本協(xié)議的任何一方有權(quán)依法要求查閱會(huì)計(jì)賬簿，但應(yīng)向公司提出 書面請求，并說明目的，項(xiàng)目公司依法予以配合。此外任何一方在自 行承擔(dān)費(fèi)用并提前通知項(xiàng)目公司的前提下，可以聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所代 表該方審計(jì)項(xiàng)目公司賬目。任何一方還可以派遣其內(nèi)部審計(jì)師審計(jì)項(xiàng) 目公司的賬目，該審計(jì)師應(yīng)被允許查閱項(xiàng)目公司全部的財(cái)務(wù)記錄，但 該審計(jì)師應(yīng)對其所審計(jì)的所有文件保密。每一方還可以在合理要求的范圍內(nèi)獲得有關(guān)項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)和運(yùn) 營狀

35、況的其它資料。9.1.5項(xiàng)目公司應(yīng)至少每月或按中國法律要求向各股東方提供 根據(jù)中國通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)的中國法律規(guī)定而編制的財(cái)務(wù)報(bào)告, 以便各方能夠根據(jù)該等財(cái)務(wù)報(bào)告不斷了解項(xiàng)目公司的運(yùn)作狀況，該等 財(cái)務(wù)報(bào)告至少應(yīng)包括：每月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表；稅 收及財(cái)務(wù)情況。9.2審計(jì)審計(jì)c3810688%51d-Numbered_994a3dd8-4223-4904-b208-ec08d9a516af1項(xiàng)目公司的年度審計(jì)由董事會(huì)委托一家在中國注冊的有 資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)賬冊和記錄以及年度財(cái)務(wù)報(bào) 告進(jìn)行審計(jì)，由財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)同總經(jīng)理將年度審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)。9.2.2項(xiàng)目公司應(yīng)建立內(nèi)

36、部審計(jì)制度，對專項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行審計(jì)。9.3稅務(wù)稅務(wù)項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)稅收相關(guān)的中國法律規(guī)定進(jìn)行納稅，但在履行了 相關(guān)的法定手續(xù)后，可享有國家和地方稅務(wù)機(jī)關(guān)向項(xiàng)目公司批準(zhǔn)的減 稅、免稅等稅收優(yōu)惠政策。9.4利潤分配利潤分配項(xiàng)目公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之【十】作 為公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊資本百分之 【五十】以上的，可以不再提取。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤， 根據(jù)本協(xié)議第4.4款的約定進(jìn)行分配。9.5統(tǒng)計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目公司按照中華人民共和國統(tǒng)計(jì)法及有關(guān)規(guī)定，向建設(shè)、 統(tǒng)計(jì)主管部門等有關(guān)部門填報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表。項(xiàng)目公司將前款所約定的統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及按照項(xiàng)目公司統(tǒng)

37、計(jì)制度 填制的統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送甲乙雙方。第十章解散和清算第十章解散和清算10. 1解散情形解散情形項(xiàng)目公司有下列情形之一的，可以解散：（1）本協(xié)議規(guī)定的項(xiàng)目缺陷責(zé)任期屆滿；（2）本協(xié)議規(guī)定的項(xiàng)目運(yùn)營期屆滿后，乙方已提交滿足項(xiàng)目文件 相關(guān)約定的移交保函或保證金并承諾繼承項(xiàng)目公司在缺陷 責(zé)任期內(nèi)的相關(guān)義務(wù)；（3）股東會(huì)決議解散；（4）公司合并或者分立需要解散；（5）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；（6）本協(xié)議或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時(shí)；（7）人民法院依法予以解散。10.2股東請求解散股東請求解散項(xiàng)目公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重 大損失，通過其他途徑不能解決的，持

38、有公司全部股東表決權(quán)百分之 十（10%）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。10. 3清算組的成立清算組的成立公司因本協(xié)議第10.1款規(guī)定解散的，應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日 起十五15日內(nèi)成立清算組。逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人 可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算。10.4清算組的職權(quán)清算組的職權(quán)清算組在清算期間行使下列職權(quán)：（1）清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（2）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；（3）處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；（4）清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款；（5）清理債權(quán)、債務(wù)；（6）處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（7）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。10.

39、5清算 攙 戀愀 攙 昀攀愀昀挀愀 一甀洀戀攀爀攀攙開攀戀挀 攀攀 戀愀 戀愀 昀戀挀挀1清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十（10）日內(nèi)通知債權(quán)人，并 于六十（60）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三 十（30）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五（45）日內(nèi)，向 清算組申報(bào)其債權(quán)。10.5.2債權(quán)人申報(bào)其債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供 證明材料。清算組應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不 得對債權(quán)人進(jìn)行清償。10.5.3清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后, 應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者人民法院確認(rèn)。10.5.4公司財(cái)產(chǎn)用于優(yōu)先支付清算費(fèi)用后，清算組應(yīng)按下

40、列順 序清償債務(wù)：（1）職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金；（2）繳納所欠稅款；（3）清償公司債務(wù)。清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，公司按照屆時(shí)股東實(shí)繳出資比例進(jìn)行分 配。10.5.5清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后, 發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。10. 5.6公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事 務(wù)移交給人民法院。10.5.7清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活 動(dòng)。公司財(cái)產(chǎn)在未按本協(xié)議第10.5. 4款的規(guī)定清償前，不得分配給 股東。10.5.8公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì) 或者人民法院確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)，申請注銷公司登記，公告 公司終止。10. 5. 9清算組成員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法履行清算義務(wù)。清算組成 員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)。清 算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權(quán)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承 擔(dān)賠償責(zé)任。10公司被依法宣告破產(chǎn)的，依照有關(guān)企業(yè)破產(chǎn)的法律實(shí)施 破產(chǎn)清算。第十一章違約責(zé)任第十一章違約責(zé)任11.1違約責(zé)任的處理原則違約責(zé)任的處理原則除本協(xié)議另有規(guī)定外，一方發(fā)生違反本協(xié)議的