雙重預防體系建設考核評估標準_九步法

1、WORD格式可編輯附件2山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準（試行）考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分基本 要求（80 分）準備成立組織 （13 分）1、企業(yè)建立雙重預防體系建設組織 領導機構，組織領導機構組成人員包 括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各 部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主 要負責人擔任主要領導職務，全面負 責企業(yè)雙重預防體系建設。2、企業(yè)明確企業(yè)主要負責人，分管 負責人及各部門負責人及重要崗位 人員雙重預防體系建設履行的職責， 并在安全生產管理制度中增加安委 會、安全領導小組相關職責。1、未以正式文件明確建立企業(yè)雙重預防體系建設組織領導機構

2、的，扣 2分。2、企業(yè)雙重預防體系建設組織領導機構的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業(yè)主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。3、未明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及 各部門負責人及重要崗位人員雙重預防體 系建設職責的，一項不符合扣 2分。4、企業(yè)主要負責人、分管負責人及各崗位 人員未履行雙重預防體系建設職責的，每 人次扣2分。否決項：未建立雙重預防體系組織機構，明確企業(yè) 主要負責人，分管負責人及各部門負責人 及重要崗位人員相關職責的，評定驗收不 通過。查文件：下發(fā)的正式文件、安全生 產責任制度。查閱雙重預防體系建設 實施方案，并對照實際實 施情況。詢問：企業(yè)主要負責人、分管負 責人及各層級

3、、各崗位人 員是否掌握雙重預防體 系建設基本要求及履行 的主要職責。準備制度、方1、企業(yè)制定雙重預防體系建設實施1、未制定雙重預防體系建設實施方案的，查資料：專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分案（27 分）方案，明確工作分工、工作目標、實 施步驟、工作任務、進度安排等。2、企業(yè)制定符合雙重預防體系建設 標準要求的風險分級管控和隱患排 查治理制度、作業(yè)指導書等體系文 件。3、體系文件符合企業(yè)實際、具后可 操作性，并傳達至各部門/崗位?？?分。雙重預防體系建設實施方案未明 確實施時間、責任人與分工、工作任務等， 一項不符合扣2分。2、未制定風險分級管控制度、作業(yè)指

4、導書等體系文件的，扣10分。3、未制定隱患排查治理制度、作業(yè)指導書等體系文件的，扣10分。4、制度、作業(yè)指導書等體系文件不符合企 業(yè)實際、不具后可操作性，未明確責任部 門、職責、，作內容，一項內容小符合扣 2 分。5、制度、作業(yè)指導書等體系文件未傳達到 各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣2分。1、風險分級管控制度和 隱患排查治理制度或作 業(yè)指導書等體系文件文O2、制度、作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或傳達記錄?，F(xiàn)場檢查：工作崗位是否已獲取后效的風險分級管控和隱患排查治理制度制度或 作業(yè)指導書等體系文件。責任考核（20 分）1、企業(yè)建立健全雙重預防體系考核 獎懲制度，或在安全生產獎懲管理制 度中涵蓋相

5、關內容，明確考核獎懲的 標準、頻次、方式方法等，并將考核 結果與員工工資薪酬相掛鉤。2、落實雙重預防體系考核獎懲制度， 根據(jù)雙重預防體系考核結果予以獎 懲。1、未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤 的，扣5分。2、未根據(jù)雙重預防體系考核結果落實獎懲的，一項不符合扣 2分。否決項：未建立健全雙重預防體系考核獎懲制度， 或未有效落實的，評定驗收不通過。查資料：1、雙重預防體系考核獎 懲制度2、雙重預防體系考核獎 懲記錄，相關財務文件。專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分準備全員培訓（20 分）1、企業(yè)制定雙重預防體系建設培訓 計劃，明確培訓學時、培訓內容、參 加人員、考

6、核方式、相關獎懲等。2、分層次、分階段組織進行雙重預 防體系建設的培訓，培訓內容符合相 關地方標準要求。3、培訓結束須進行閉卷考試，考核 結果記入培訓檔案。1、企業(yè)未制定雙重預防體系建設培訓計劃或計劃不具體的，扣 5分。2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無 教材或課件、教師等相關記錄的，扣 5分 3、未對全員進行雙重預防體系建設培訓， 缺少部門/崗位的一項扣2分。4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分。否決項：抽查10%勺相關崗位人員，5人及以上未掌 握企業(yè)雙重預防體系建設培訓內容，驗收 評定不予通過。查資料：1、培訓計劃。2、培訓教育記錄與檔 案。抽查問詢：抽查、問詢各層級、各岡 位人員

7、是否掌握雙重預 防體系建設培訓內容， 主 要包括風險分級管控的 內容與標準、工作程序、 方法等，隱患排查治理的 內容與標準、工作程序、 方法等。風險 分級 管控 體系 建設（550 分）辨識風險點排 查、確定 （30 分）1、作業(yè)活動清單覆蓋企業(yè)生產經營 過程中各類作業(yè)活動。2、設備設施類清單覆蓋企業(yè)生產經 營過程中涉及的設備、設施。3、職業(yè)病危害風險點覆蓋崗位工人 接觸職業(yè)病危害的所用工作地點或 設施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣 10分。清單 未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣2分。2、未建立設備設施清單，扣 10分。清單 未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣 2分。3、未建立職業(yè)病危害風險清單扣1

8、0分。清單未涉及產生粉塵、化學物濃度高、噪 聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、職業(yè)病危害風險清單。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產 現(xiàn)場判斷是否遺漏主要 作業(yè)活動、設備設施、職 業(yè)病危害嚴重的地點/場 所/崗位。專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分辨識危險源辨識、分析（150 分）1、企業(yè)組織相關部門、班組、崗位 人員進行危險源辨識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的 辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步 驟進行危險源辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采用合理 的辨識方法進行危險源

9、辨識、分析。4、通過調查和工程分析等方法識別 各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化 學物、局溫、噪聲、電離輻射等職業(yè) 病危害因素及其來源、接觸方式及接 觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損 害等。1、未針對作業(yè)活動清單逐個進行危險源辨 識、分析的，缺一項扣 5分。作業(yè)活動危 險源辨識、分析不具體、不全面的，一項 不符合扣2分。2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨 識、分析，缺一項扣 5分。設備設施危險 源辨識、分析不具體、不全面的，一項/、 符合扣2分。3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、化 學物、局溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危 害因素未進行識別的，缺一項扣 2分。否決項：根據(jù)相關記錄文件，抽查10

10、咐目關崗位人員 進行詢問,5人及以上未參與相關危險源辨 識、分析的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價記 錄。2、設備設施分析評價記 錄。3、職業(yè)病危害風險清單。4、職業(yè)病危害因素檢測 報告。詢問：詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位 人員是否了解本崗位存 在的風險點、危險源及其 危害后果（事故類型）， 是否了解其接觸的職業(yè) 病危害因素及其對健康 的損害。評價風險評價 （80 分）1、風險評價準則符合法律法規(guī)及企 業(yè)安全生產實際。2、參與評價人員熟知企業(yè)評價準則， 合理評價，評價級別正確。3、重大風險的確定依據(jù)細則、實施 指南進行判定。1、未結合企業(yè)安全生產實際制定

11、風險評價 準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評價 取值不合理、評價級別不準確，一項/、符 合扣2分。3、為重大風險而未判定為重大風險的，一查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析及安全 檢查表分析等分析記錄。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害 風險分級報告。專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分4 按照 DB37/T29732017 中 5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。項小符合扣10分。企業(yè)主要負責人、部門 負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險 相關內容，一項/、掌握扣 2分。4、未進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級， 一項不符合扣2分。否

12、決項：判定為重大風險而未判定為重大風險，存 在二項的，評定驗收不通過。詢問：1、企業(yè)主要負責人、部 門負責人、崗位人員是否 掌握企業(yè)重大風險相關 內容。2、相關崗位人員是否熟 知風險評價規(guī)則并進行 正確的評價。管控控制措施（150 分）崗位人員從工程技術、管理、培訓教 育、個體防護、急處置五個方面，針 對辨識出的危險源，提出風險控制措 施，并經過企業(yè)相關程序評審確定， 控制措施與實際相符，具后可操作性 并得到有效落實。1、控制措施與實際不符、可操作性較差、 未得到啟效洛頭或遺漏的， 一項不符合扣2 分。2、崗位人員未參與控制措施制定的，每人 次扣2分。崗位人員未掌握自身崗位相關 控制措施的，每

13、人次扣 2分。3、企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確 定的，扣1分。否決項：根據(jù)相關記錄文件，核查控制措施，30%Z以上控制措施與實際不相符或不具有可操 作性，或未有效落實，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查控制措施制定過程， 是否全員參與并經過評 審確定，控制措施是否全 面、無疏漏、可操作性強 開啟效洛實?，F(xiàn)場檢查：核查崗位人員是否掌握 自身崗位相關控制措施。專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分管控風險分級管控（90 分）1、企業(yè)結合機構設置情況，合理確 定各等級風險的管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原則，確定風 險點、危險源的管控層級， 落實管控 責任

14、。1、風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。2、各風險點和危險源未根據(jù)管控層級確 定責任部門及人員，落實管控責任的，每 項扣2分。3、抽查企業(yè)主要負責人、部門負責人、崗 位人員，未掌握相管控風險內容的，每人 次扣5分。否決項：根據(jù)相關記錄文件，抽查10咐目關崗位人員,5人及以上未掌握本崗位管控風險及相 關控制措施的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 工作危害分析記錄、安全 檢查表分析記錄等資料。詢問：企業(yè)主要負責人、部門負 責人、崗位人員是否清楚 管控的風險及相關控制 措施。風險分級 管控清單 （30 分）1、企業(yè)編制風險分級管控清單，清 單由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按 程序評審，

15、并由企業(yè)主要負責人審定 發(fā)布。2、風險分級管控清單的形式、內容 符合相關地方標準要求。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清單， 扣5分。2、未建立設備設施類風險分級管控清單， 扣5分。2、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單， 扣5分。3、風險分級管控清單中信息不符合通則、 細則等地方標準要求的，每項扣 2分。4、風險分級管控清單未經企業(yè)主要負責人 審定發(fā)布的，每項扣 2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分級 管控清單。2、設備設施類風險分級 管控清單。3、職業(yè)病危害風險分級 管控清單。管控風險告知 （20 分）1、企業(yè)通過有效方式告知企業(yè)主要 風險相關內容。1、未采取有效方式告知風險的，風

16、險告知內容小符合要求的，每少一項扣2分。查義件：1、風險告知相關文件專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分2、對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位， 要設置明 顯警示標志。3、組織各層級、各崗位進行風險評 價結果的告知培訓。2、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風險 的工作場所和區(qū)域，未設置明顯的警示標 志，每處扣5分。2、告知方式及內容2、培訓記錄等資料現(xiàn)場檢查：安全風險和職業(yè)病危害 風險公告欄及安全警示 標志、監(jiān)測或預警設施。隱患 排查 治理 體系 （270 分）排查編制隱患 排查清單（50）1、生產現(xiàn)場類隱患排查清單內的排 查內容及標準包含風險分級

17、管控清 單中各風險點、危險源及控制措施。 職業(yè)病隱患排查清單參照細則及相 行業(yè)實施指南中附錄內谷編制。1、 2、基礎管理類隱患排查清單內 的排查項目及標準符合雙重預防體 系相關地方標準要求。2、 職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清單包含用人單位職業(yè)病隱患排查治理 體系細則附錄 B檢查內容及標準。3、排查清單中明確排查類型、組織 級別、排查周期等內容。1、未建立生產現(xiàn)場類隱患排查清單，扣30分。生產現(xiàn)場類隱患排查清單內排查內容 及標準未包含各風險點、危險源及控制措 施的，每項扣2分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分。基礎管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查標準/、具體的，每項扣 2分。3、排查類

18、型、組織級別、排查周期不符合要求的，每項扣 5分。否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險 點、危險源的控制措施未作為生產現(xiàn)場類 隱患排查清單內的排查內容及標準的，驗 收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產現(xiàn)場類隱患排查 清單。2、基礎管理類隱患排查 清單。確定排查計劃（20 分）企業(yè)根據(jù)生產運行特點，制定隱患排 查計劃，明確各類型隱患排查的排查 時間、排查目的、排查要求、排查范1、未制定隱患排查計劃，扣 20分。2、排查計劃內容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計劃等資料專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分排查圍、組織級別及排查人員

19、等。組織實施（100 分）1、企業(yè)按照排查計劃，結合安全生 產的需要和特點，由各組織級別分別 按要求組織隱患排查，并及時、準確 填寫相關排查記錄。2、隱患排查類型、周期、實施主體 符合通則、細則等地方標準的要求。3、查出的不能立即整改或危害較局 的隱患記錄詳實，如條件允許保留影 像資料。1、抽查各組織級別隱患排查記錄表，缺一 項扣10分。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一 項扣5分。3、排查記錄記錄不詳實的，隱患信息填寫 不準確、全面的，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查表、排查記錄、 隱患登記表等記錄現(xiàn)場檢查：核查項目與標準、結果與 現(xiàn)場的一致性。整改一般事故 隱患治理 （

20、50 分）1、隱患排查結束后，對于當場不能 立即整改的，由隱患排查組織部門下 達隱患整改通知，并填寫如下內容： 隱患描述、隱患等級、建議整改措施、 治理責任單位和主要責任人、治理期 限等內容。并以適當方式向從業(yè)人員 通報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患治理前 當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改， 并將整改情況及時反饋至隱患排查 組織部門。1、未定期通報隱患排查結果，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。2、針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。3、隱患整改通知單內容不全，缺一項扣1分。4、隱患治理單位未按期整改且無正當理由的，缺

21、一項扣 5分。5、隱患整改后未對整改情況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣 2分。否決項：30%M以上隱患未按期整改且無正當理由的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、隱患通報。2、隱患整改通知單。3、隱患排查治理臺賬。專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分整改3、隱患排查組織部門當對隱患整改 效果組織驗收并出具驗收意見。重大事故 隱患治理 （50 分）1、經判定屬于重大事故隱患的，企 業(yè)當及時組織評估，并編制事故隱患 評估報告書。2、企業(yè)根據(jù)評估報告書制定重大事 故隱患治理方案，治理方案內容符合 細則的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī) 定上報。3、重大事故隱患治理

22、工作結束后， 企業(yè)組織對治理情況進行復查評估， 并將治理結果按規(guī)定上報后關部門。4、重大事故隱患排查、評估報告， 治理方案、整改驗收等保留紙質記 錄，單獨建檔管理。1、企業(yè)存在重大事故隱患未進行評估并出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。2、評 估報告書內容不詳實的，未包括隱患的類 另1、影響范圍和風險程度以及對事故隱患 的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議 等內容，缺一項扣 2分。3、未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣 20分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評估，一項扣 5分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的， 一項扣

23、2分。否決項：根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)定性為重大隱患而未7E性的，驗收評7E不予通過。重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結果的，驗收 評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案（含 排查記錄、評估報告書、 整改方家、復查驗收記錄 等）。2、隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理情況及治 理效果注：經核查，企業(yè)確實小 存在重大隱患的，本項目 按滿分50分計。持續(xù)改進（60分）評審評審（20 分）企業(yè)每年至少對雙重預防體系建設 情況進行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未至少進次風險分級管控體系運行情況評審的，扣 10分。2、每年未至少進行一次隱患排查治理體系運行情況評審的，扣 10分。查資料、查信

24、息系統(tǒng)：評審記錄或評審報告。注：企業(yè)進行首次雙重預 防體系建設評定驗收時，專業(yè)知識分享考核指標步驟考核要點達標標準評分標準考核方法考核記錄扣分本項目按滿分20分計。更新（30 分）1、企業(yè)適時、及時針對工藝、設備、 人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措 施，編制、更新風險管控清單。2、根據(jù)風險管控措施的變化情況或 法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查 清單，并按清單編制排查表， 及時實 施隱患排查。1、未適時、及時對變更過程的風險進行危險源辨識、風險評價，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。2、未及時更新風險管控清單、或控制措施實效性不強，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。3、未根據(jù)風險艾更情況及法律法規(guī)

25、的變化及時更新隱患排查內容，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。4、未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、更新后的危險源辨識、 風險評價記錄2、風險管控清單3、隱患排查清單4、隱患排查記錄及治理 臺賬現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場核查風險管控和隱 患排查治理變更情況。注：企業(yè)進行首次雙重預 防體系建設評定驗收時， 本項目按滿分30分計。溝通溝通（10 分）1、企業(yè)建立內部溝通和外部溝通機 制，及時有效傳遞風險信息和隱患信 息，提高風險管控效果與隱患排查治 理的效果和效率。2、重大風險信息更新后及時組織相 關人員進行培訓。1、風險信息、隱患信息未及時傳達至相關方的，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。2、重大風險信息更新后未對從業(yè)人員進行告知的，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分詢問：各層級之間是否進行了 溝通，各層級及與相關方 風險信息、隱患信息溝通 采用方式及溝通的效果 如何。信息化管理歸檔文件管理 、信息系 統(tǒng)用1、企業(yè)將風險管控和隱患排查治理 制度、風險點和隱患排查治理臺賬、 危險源辨識與風險評價表、風險管控1、文件管理中，風險管控和隱患排查治理 制度、風險