合規(guī)崗工作總結(jié)

1、文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，己重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支持.合規(guī)崗工作總結(jié)篇一：合規(guī)崗位的工作體會(huì)合規(guī)崗位的工作體會(huì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)工作，該 項(xiàng)工作對(duì)促進(jìn)證券公司提升內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)自我約束能 力，實(shí)現(xiàn)規(guī)范有序發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。作為營(yíng)業(yè)部的一 名合規(guī)經(jīng)理，我認(rèn)為在合規(guī)工作方面應(yīng)做好以下工作才能最 大的發(fā)揮合規(guī)的作用。第一、要在全員范圍內(nèi)樹(shù)立“人人合規(guī)，事事合規(guī)” 的意識(shí)。要讓全體員工意識(shí)到合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)是 經(jīng)營(yíng)管理的一件大事，不是監(jiān)管者要求做，而應(yīng)是我們自己 要做，而且要自覺(jué)地做。要從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。必須讓合規(guī) 的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操

2、作環(huán)節(jié)中，促使 所有員工在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，努力培 育員工的合規(guī)意識(shí)。這就需要平時(shí)多進(jìn)行合規(guī)宣導(dǎo)，在有典 型案例發(fā)生的時(shí)候及時(shí)進(jìn)行解讀，將各類(lèi)不合規(guī)操作造成的 重大不良后果進(jìn)行剖析，使每位員工將合規(guī)作為工作準(zhǔn)則和 行為規(guī)范。加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，有時(shí)，會(huì)讓人覺(jué)得總是有 規(guī)章制度在束縛著業(yè)務(wù)的辦理，細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng) 規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許 許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制 度辦事，我們才有保護(hù)自己和維護(hù)客戶(hù)的權(quán)益。應(yīng)通過(guò)組織 Iword版本可編輯.歡迎下載支持.文檔從網(wǎng)絡(luò)中收集，已重新整理排版.word版本可編輯.歡迎下載支

3、持.持續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和教育，開(kāi)展針對(duì)全體員工尤其是市場(chǎng) 部人員的教育和培訓(xùn)I,培訓(xùn)要注重系統(tǒng)性、針對(duì)性、專(zhuān)業(yè)性、 實(shí)用性和多樣性。包括新入社人員的合規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試；要針 對(duì)適用法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化，開(kāi)展相應(yīng)的培訓(xùn)和教育；要加 強(qiáng)正反兩方面的教育，對(duì)員工進(jìn)行警示教育。第二、加強(qiáng)投資者教育工作目前，投資者證券交易風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)淡薄、投資理念 也不夠成熟、自我保護(hù)能力不足。監(jiān)管部門(mén)要求證券公司將 投資者教育工作融入客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、交易、回訪(fǎng)和投資咨詢(xún)等各 個(gè)環(huán)節(jié)，將投資者教育工作與客戶(hù)分類(lèi)管理與差異化服務(wù)工 作相結(jié)合。主要包括：規(guī)范開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)、強(qiáng)化開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn) 揭示；繼續(xù)做好評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力工作；健全

4、營(yíng)業(yè)部投 資者園地；舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；建立投資者教育工 作責(zé)任追究和內(nèi)部檢查機(jī)制等。營(yíng)業(yè)部是直接面向客戶(hù)的前 線(xiàn)陣地，合規(guī)經(jīng)理在這方面要加以重視。應(yīng)及時(shí)、妥善地化 解客戶(hù)可能發(fā)生的各類(lèi)矛盾糾紛，第一時(shí)間做好投資者教育 及服務(wù)工作。只有先強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，在客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)階段就 完全按照規(guī)范流程進(jìn)行辦理，并在業(yè)務(wù)辦理階段強(qiáng)化投資者 的教育工作，讓客戶(hù)一接觸到我們公司就能感受到我們是一 個(gè)規(guī)范的公司，讓客戶(hù)自己能夠自覺(jué)地配合我們進(jìn)行合規(guī)投 資。最后通過(guò)合規(guī)經(jīng)理的定期檢查和回訪(fǎng); 就能將各種業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)消滅于萌芽，充分發(fā)揮合規(guī)工作的有效性。篇二：合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)在XXX市支行的

5、領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的指導(dǎo)下， XX年度本人遵照中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支 機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)范年相關(guān)要求, 嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工 作。一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資 金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 及時(shí)作好記錄，分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整 改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理 整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上 報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè) 務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，

6、并在業(yè)務(wù)發(fā) 生當(dāng)日第一時(shí)間以書(shū)面（含電子郵件）上報(bào)市支行。按市分 行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)合規(guī)經(jīng)理日 常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志”，第月上報(bào)合規(guī)經(jīng)理履職報(bào) 告，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng) 的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履 行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的 有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可 控。三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí) 的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)

7、規(guī)章制度、內(nèi) 控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指 導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。 提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到的業(yè)務(wù) 問(wèn)題。四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn) 安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全 設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā) 現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù) 部門(mén)，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改 建議。XX年度，本人沒(méi)有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒(méi)有收 到事后監(jiān)督每季

8、按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫(xiě)的事后 監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上 崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽 屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶(hù)。篇三：XX年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部工作總結(jié)XX村鎮(zhèn)銀行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部XX年工作總結(jié)XX年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，全面貫徹 年初全行工作會(huì)議的講話(huà)精神，自覺(jué)踐行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念, 提高員工合規(guī)意識(shí)。由于我行成立時(shí)間短，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)相對(duì)薄 弱，如何在保障業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，推動(dòng)我行合規(guī)文化建設(shè)， 確保全行合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不出現(xiàn)重大違規(guī)事情，將是風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)部下一步的工作要點(diǎn)。一、XX年工作總結(jié)1、按照“急用先行”原則，完善內(nèi)控制度建設(shè)。整章 建

9、制一直是我行持續(xù)重視的工作。今年以來(lái)，在行領(lǐng)導(dǎo)的指 導(dǎo)和幫助下，我部門(mén)制定了XX村鎮(zhèn)銀行房地產(chǎn)抵押自行協(xié) 商估價(jià)管理辦法、XX村鎮(zhèn)銀行信貸業(yè)務(wù)檔案管理實(shí)施細(xì)則 等制度，這些制度的制定與出臺(tái)，有利于提升我行房地產(chǎn)抵 押與信貸業(yè)務(wù)檔案的管理；同時(shí)，我行結(jié)合業(yè)務(wù)部門(mén)在經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)中的實(shí)際情況，先后修訂了XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 信貸操作規(guī)程、XX村鎮(zhèn)銀行股份有限公司貸款管理委員會(huì) 工作規(guī)則等規(guī)章制度，起草了、等制度的討論稿， 進(jìn)一步完善了內(nèi)控制度建設(shè)。2、嚴(yán)格貸款審核，提升審批效率。XX年，我部門(mén)以XX 村鎮(zhèn)銀行股份有限公司信貸操作規(guī)程等信貸制度為理論依 據(jù)，嚴(yán)格貸款發(fā)放、授信用信等各項(xiàng)信貸業(yè)務(wù)的審查

10、審批工 作。截至XX年12月，我部共審各類(lèi)業(yè)務(wù)筆，組織召開(kāi)信貸管 理委員會(huì)次，累計(jì)審核貸款 萬(wàn)元。為提高信貸審批效率， 我部設(shè)立了貸款審批登記薄，對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)審批的貸款 進(jìn)行登記與管理；同時(shí)，我部門(mén)加強(qiáng)與各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的聯(lián)系與 溝通，在確保貸款風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，簡(jiǎn)化客戶(hù)簽字頻率， 優(yōu)化審批流程。3、強(qiáng)化合規(guī)檢查，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。XX年，我部門(mén)按季 度組織人員對(duì)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、查 看監(jiān)控錄像、查閱信貸檔案、談話(huà)了解等辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和 糾正了一些違規(guī)行為。同時(shí)，針對(duì)客戶(hù)經(jīng)理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí) 未能有效提高，對(duì)貸款貸前、貸后調(diào)查不夠深入等情況，我 部門(mén)結(jié)合實(shí)際情況，制定了貸前調(diào)查表、

11、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表 等，引導(dǎo)員工深入開(kāi)展貸前調(diào)查，按月對(duì)存量貸款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 排查與預(yù)警，有效防范了信貸風(fēng)險(xiǎn)。4、強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。XX 年，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在培訓(xùn)與學(xué)習(xí)方面一是組織全行客戶(hù)經(jīng)理開(kāi) 展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括 貸款調(diào)查的方式、步驟以及注意事項(xiàng)、貸款風(fēng)險(xiǎn)案例的講解 與分析、貸款發(fā)放過(guò)程中應(yīng)注意的法律風(fēng)險(xiǎn)等。二是通過(guò)0A 下發(fā)各類(lèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)文件、法律風(fēng)險(xiǎn)文件以及信貸操作過(guò)程中 的注意事項(xiàng)等，有效幫助客戶(hù)經(jīng)理提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的認(rèn)識(shí)，增 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。5、加強(qiáng)不良貸款清收處輅工作。XX年以來(lái)，我部門(mén)一 方面加強(qiáng)法院等部門(mén)的溝通聯(lián)系，積極利用司法部門(mén)進(jìn)行信 貸逾期客戶(hù)的催收。另一方面加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的引導(dǎo)，要求客 戶(hù)經(jīng)理在貸款調(diào)查過(guò)重加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)的調(diào)查了解，為貸款 逾期后的資產(chǎn)保全工作提供線(xiàn)索。在銀行內(nèi)部，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部 加大了貸款風(fēng)險(xiǎn)的排查力度，要求客戶(hù)經(jīng)理每月對(duì)存量貸款 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的貸款 要及時(shí)書(shū)面上報(bào)，提前化解。二、存在的問(wèn)題1、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部在宏觀上對(duì)全行信貸政策的把控與分析 還不夠，尚未結(jié)合我行經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)份額以及行業(yè)分析等 因素，提出應(yīng)對(duì)策略，作為制定、修改我行信貸政策的基本 依據(jù)。2、由于受到人力資源因素的影響，