XXX公司企業(yè)管理權(quán)限手冊(試行)

1、XXX省XXX投資有限公司總部管理權(quán)限手冊（試行）第一章 總 則第一條為科學(xué)合理地界定XXX省XXX投資有限公司總部各部門的關(guān)鍵 權(quán)限，建立規(guī)范的母子公司管理控制體系，促進 xxx集團可持續(xù)發(fā)展，根據(jù) xxx集團的實際情況，制定本手冊。第二條 正文表述中，除非特別聲明，“集團”代表“ xxx省 xxx投資有 限有限公司及控股子公司”，“集團總部”代表“ xxx省 xxx投資有限公司”， “子公司”代表“ XXX省 XXX投資有限公司的子公司”。第三條 本手冊與XXX集團管理規(guī)程相配套，從更細致地層面界定了 XXX 集團各部門及高管的權(quán)限劃分。第四條 在編制過程中我們考慮了內(nèi)部程序與法定程序的結(jié)

2、合，一般按 照法定程序需要子公司董事會 / 執(zhí)行董事核決的相關(guān)事項在本手冊中將先通 過集團總部總裁辦公會審議。在實際子公司的相關(guān)事項管理過程中，總裁辦 公會審議代表集團內(nèi)部核決權(quán)，審議的最終結(jié)果通過子公司董事會 / 執(zhí)行董 事進行法定核決。第五條 本權(quán)限手冊內(nèi)容主要界定集團總部各職能部門及以上職位的權(quán) 限，包括集團總部內(nèi)部事務(wù)的權(quán)限及對子公司審核核決的權(quán)限。權(quán)限表列示 了管理活動類別、 內(nèi)容、經(jīng)辦部門、以及該項管理活動所涉及的部門或職位， 并描述了部門或職位在管理活動中的權(quán)限。第六條 權(quán)限表權(quán)限分類：第七條 提案代表編制方案或組織編制方案或建議；第八條 審核代表對提案的內(nèi)容、方式等進行審查；第

3、九條 審議代表集體審核及研討、建議，以會議的形式進行；第十條 核決代表批準；第十一條 備案代表知情、監(jiān)督權(quán)力。第十二條 本手冊權(quán)限主要從投資發(fā)展類、經(jīng)營管理類、審計監(jiān)察類、 行政管理類、人力資源類、財務(wù)管理類和后勤保障類分別界定關(guān)鍵事項的權(quán) 限。第十三條 關(guān)于審核的先后順序請參見相關(guān)流程。第十四條 如果權(quán)限表所涉及崗位空缺，如無特別授權(quán)，則該崗位權(quán)限 上移，即由直接上級執(zhí)行該權(quán)力。第十五條 本手冊是公司管理活動過程中各層級權(quán)限分配的重要指導(dǎo)性 文件，是公司流程系統(tǒng)文件制定的基本性文件。手冊一經(jīng)確定，各部門和下 屬公司必須嚴格按文件執(zhí)行，不得擅自修改權(quán)限。 在執(zhí)行過程中有問題， 應(yīng)向主管部門提出

4、修訂需求和意見， 但文件沒有修改之前一律按現(xiàn)行文件執(zhí) 行。 管理過程中需特別授權(quán)的，應(yīng)報請權(quán)限部門 / 職位批準。第十六條 集團總部企業(yè)管理部應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展，原則上每年 4 月份組 織對本手冊所規(guī)定的權(quán)責(zé)分配的適用性、有效性做出評價，并根據(jù)運行評估 結(jié)論適時提出調(diào)整修訂方案。手冊確定后在一定階段內(nèi)應(yīng)保持相對的穩(wěn)定。第十七條 當(dāng)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程發(fā)生變化時，應(yīng)及時修訂本手 冊，修訂工作由企業(yè)管理部負責(zé)組織，集團企業(yè)管理部負責(zé)子公司權(quán)限分配 具體調(diào)整建議和修訂。第二章權(quán)限表第十八條經(jīng)營管理類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng) 辦部門子公司總 經(jīng)理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管 理部副總裁 （財務(wù)）副總

5、裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委員會董事會/董事長1.1集團總部管理 權(quán)限手冊修訂企業(yè)管理部提案審核審核審議核決1.2集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定投資發(fā)展部提案審議審議核決1.3子公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制疋子公司總經(jīng)理提案審核審議核決1.4集團年度經(jīng)營目標的確 定與調(diào)整投資發(fā)展部提案審議審議核決1.5集團年度經(jīng)營計劃制定 與調(diào)整企業(yè)管理部提案審核審核核決1.6戰(zhàn)略調(diào)整方案投資發(fā)展部提案審議審議核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管 理部副總裁 （財務(wù)）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委員會董事會/董事長1.7月度計劃編制企業(yè)管理部分管領(lǐng)導(dǎo) 審核分管

6、部門分管領(lǐng)導(dǎo) 審核分管部門審議核決1.8子公司年度經(jīng)營目標的 確定與調(diào)整企業(yè)管理部提案審議核決1.9子公司年度經(jīng)營計劃制定子公司總經(jīng) 理提案審核審議核決1.10子公司總經(jīng)理年度經(jīng)營 目標責(zé)任書簽訂企業(yè)管理部提案審議核決1.11總部部門內(nèi)部制度修改申請部門備案申請部門 分管副總 核決申請部門 分管副總 核決1.12集團（跨部門）制度流程 制定修改制度主管部 門審核審核審核審議核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團總部投資發(fā) 展部企業(yè)管理部副總裁 （財務(wù)）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁戰(zhàn)略管理 委員會董事會/董事長1.13子公司董事表決意見子公司董事備案核決1.14水電投資方

7、案三岔溝提案備案核決1.15水電建設(shè)方案制訂與調(diào) 整三岔溝提案備案審議核決第十九條投資發(fā)展類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā) 起/經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團總部企業(yè)管理 部投資發(fā)展部財務(wù)管理部后勤保障部副總裁 （投資）副總裁 （財務(wù)）總裁辦公會投資決策 委員會董事會/董事長2.1集團總部項目投 資方案投資發(fā)展 部備案提案審核審核審核審議審議核決2.2子公司重大項目 投資方案子公司總 經(jīng)理提案備案審核審核審核審核審議審議核決2.3子公司產(chǎn)權(quán)或股 權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、 劃撥方案投資發(fā)展 部備案審核審核審核核決2.4集團總部固定資 產(chǎn)的購置和處置后勤保障 部審核提案核決2.5集團投資項目內(nèi) 部立項投資發(fā)展 部提案

8、審核審核核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司總 經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部投資發(fā) 展部財務(wù)管 理部后勤保 障部副總裁 （投資）副總裁 （財務(wù)）總裁辦 公會投資決策 委員會董事會/董事長2.6投資項目建設(shè)方 案外部設(shè)計公 司備案審核審核審核審核核決2.7投資項目股權(quán)設(shè)置投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.8投資項目團隊組 建方案投資發(fā)展部備案提案審核核決2.9投資項目實施重 大調(diào)整方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決2.10投資項目資本運 作方案投資發(fā)展部備案提案審核審核審核審議核決第二十條審計監(jiān)察類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司重事會或 執(zhí)行董事集團總部審計監(jiān)察部

9、總裁董事長3.1對集團總部的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案3.2對子公司的內(nèi)部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部審核提案核決備案3.3對集團總部經(jīng)營班子的外部審計（例行/專項）董事/監(jiān)事/ 董事會/監(jiān)事 會提起核決3.4對集團總部部門的外部審計（例行 /專項）審計監(jiān)察部提案核決3.5對子公司的外部審計（例行/專項）審計監(jiān)察部提案核決備案第二十一條行政管理類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集團總部申請人申請部門 經(jīng)理行政管理 部副總裁 （財務(wù)）副總裁（行 政）總裁辦公會總裁4.1集團總部信息的對外公 開披露（提交給政府相 關(guān)部門）行政管理部提案按照分 管部門 核

10、決按照分管 部門核決4.2子公司重大災(zāi)害、重大 事故預(yù)案子公司總經(jīng) 理提案備案審議核決4.3集團總部品牌建設(shè)方案行政管理部提案審議核決4.4子公司品牌建設(shè)方案子公司提案審核審議核決4.5印章刻制申請部門提案審核審核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決4.6印章使用申請申請部門提案審核復(fù)核按照分 管部門 核決按照分管 部門核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團總部申請人申請部 門經(jīng)理行政管理 部副總裁 （財務(wù)）副總裁（投 資）總裁辦公 會總裁4.7印章借出申請部門提案審核復(fù)核按照分 管部門 審核按照分管 部門審核、 行政副總 核決4.8印章銷毀核決行政管理部提案審核核

11、決4.9公文發(fā)文申請部門提案審核審核相關(guān)部門 領(lǐng)導(dǎo)會簽核決4.10檔案借閱申請部門提案審核復(fù)核按照檔 案涉密 級別核決按照檔案 涉密級別 核決按照檔案 涉密級別 核決4.11大型活動組織方案申請部門提案申請部門 分管副總 審核核決第二十二條人力資源類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管 理部財務(wù)管理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.1集團總部年度人力資源 規(guī)劃人力資源部提案審核審核核決5.2子公司年度人力資源規(guī) 劃子公司總經(jīng) 理提案審核審核核決5.3集團總部總裁、財務(wù)負 責(zé)人任免董事長提名核決5.4集團總部副總裁任免總裁提案

12、核決5.5集團總部中層人員任免相關(guān)副總備案提案（分 管）提案（分 管）核決5.6集團總部基層人員任免各部門經(jīng)理備案申請部門 分管領(lǐng)導(dǎo) 核決申請部門 分管領(lǐng)導(dǎo) 核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務(wù)管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.7子公司的產(chǎn)權(quán)代表委 派、集團外派董事、監(jiān) 事、監(jiān)事會召集人、外派高層經(jīng)營管理人員總裁備案備案審議提案核決5.8集團總部組織結(jié)構(gòu)的制 定與調(diào)整人力資源部提案審核審議核決5.9集團總部的薪酬、考核 制度人力資源部提案審核審議核決5.10集團總部薪酬總額及分 配方案人力資源部提案審核審議

13、核決5.11集團總部年度獎金總額 及分配方案人力資源部提案審核審議核決5.12集團總部總裁和財務(wù)負 責(zé)人考核方案董事長提案核決5.13集團總部副總裁考核方 案總裁提案審核核決5.14集團總部定崗與定編人力資源部提案審核審議核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務(wù)管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.15總部員工定新、調(diào)新（經(jīng) 理以下）部門經(jīng)理提 案審核審核分管 提案最 終核決審核分管 提案5.16總部經(jīng)理級定薪、調(diào)薪副總按照分 管進行提案審核審核核決5.17總部經(jīng)理以下人員崗位 異動部門經(jīng)理提 案審核核決5.18

14、總部經(jīng)理級人員崗位異 動副總按照分 管提案審核審核核決5.19總部經(jīng)理級以下人員獎 罰部門經(jīng)理提 案審核核決5.20總部經(jīng)理級人員獎罰副總按照分 管提案審核審核核決5.21總部經(jīng)理級以上人員獎 罰總裁備案提案核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā) 起/經(jīng)辦 部門子公司子公 司總 經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務(wù)管 理部人力資 源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.22子公司總經(jīng)理任免子公司董 事會備案提案核決5.23子公司財務(wù)負責(zé)人任免財務(wù)副總 裁備案提案核決5.24子公司咼層人員（含副總、 總工、總助）的任免子公司總 經(jīng)理提案備案審核核決5.25子公司中層及骨干人員任 免/異動子公司副

15、 總/總助副總/總 助提案核決備案5.26子公司獎金分配辦法和發(fā)放方式子公司總 經(jīng)理提案備案核決5.27子公司咼層人員（含副總、 總工、總助）和財務(wù)經(jīng)理的薪酬方案子公司提案審核核決5.28子公司其他人員的薪酬方 案子公司備案5.29子公司總經(jīng)理考核方案人力資源 部備案提案審核審議核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管 理部財務(wù)管 理部人力資源部副總裁 （人力）副總裁 （投資）總裁辦 公會總裁董事會5.30子公司總經(jīng)理年終考核企業(yè)管理部提案備案審核審核核決5.31子公司財務(wù)經(jīng)理考核方 案財務(wù)管理部審核提案審核核決5.32子公司高層人員（含副 總、總工、總助）

16、考核方 案提案核決審核審核5.33子公司組織結(jié)構(gòu)的確定 和調(diào)整子公司總經(jīng) 理提案審核審核核決5.34子公司定崗和定編子公司提案核決備案5.35子公司經(jīng)理及骨干人員 以上的培訓(xùn)規(guī)劃子公司審核審核核決第二十三條財務(wù)管理類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理 部財務(wù)管理 部副總裁 （財務(wù)）總裁辦公會預(yù)算管理 委員會董事長6.1集團年度預(yù)算財務(wù)管理部提案審核審議核決6.2集團預(yù)算調(diào)整財務(wù)管理部提案審核審議:核決6.3子公司年度預(yù)算子公司財務(wù) 部提案審核審核審核核決審議6.4子公司預(yù)算調(diào)整子公司財務(wù) 部提案審核審核審核核決審議內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司

17、子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理 部財務(wù)管理部直接上級/分管副總副總裁（財 務(wù)）總裁辦公 會董事長6.5集團會計核算原則 和政策財務(wù)管理部提案核決6.6子公司財務(wù)制度子公司財務(wù) 部提案審核備案審核核決6.7集團月度資金使用計劃財務(wù)管理部提案審核審議/核決內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/經(jīng) 辦部門子公 司子公司 總經(jīng)理集團總部企業(yè)管理部財務(wù)管理部直接上級/分管副總副總裁（財務(wù)）總裁辦公會董事長6.8子公司月度資金使用計劃子公司財務(wù)部提案審核備案審核審核審議/ 核決6.9子公司資金申請劃撥子公司財務(wù)部提案審核審核核決6.10籌資計劃財務(wù)管理部提案審核核決6.11籌資方案財務(wù)管理部提案核決6.12集團總部費用報銷報銷人1萬（含）下核決（直接上 級和分管 副總審核）1萬上核決6.13集團總部借款申請借款人審核/核決權(quán)限 在單筆小于2萬，累計小于5萬（直接上 級和分管 副總審核）核決（單筆超 過2萬，累計大于5萬）6.14集團貸款、借款、融 資、擔(dān)保、資產(chǎn)質(zhì)押、 抵押、處置財務(wù)管理部提案審核審議核決6.15子公司重大關(guān)聯(lián)交易子公司總經(jīng)理提案審核審核審核核決第二十四條 后勤保障及其他類內(nèi)容 編號內(nèi)容組織/發(fā)起/ 經(jīng)辦部門子公司集團總部后勤保障部副總裁（投資）副總裁（后勤）總裁/辦公會7.1集團