基建工程和技術(shù)改造管理辦法

1、基建工程和技術(shù)改造管理辦法第一章 總 則第一條 為了規(guī)范悅 * 公司（以下簡稱“公司” ）基建工 程和技術(shù)改造的建設管理工作，保證項目的工期、質(zhì)量、安 全和投資效益，依據(jù)中華人民共和國建筑法等法律法規(guī) 和公司章程 、投資管理制度 ，制定本辦法。第二條 基本建設工程項目和技術(shù)改選項目的實施要嚴 格執(zhí)行現(xiàn)行國家及地方的有關法律、 法規(guī)、政策和技術(shù)標準。第三條 公司實施的以下項目納入本辦法的管理范圍：（一）新建、改建、擴建工程項目；（二）修繕工程項目，包括房屋修繕、裝飾、改造、供水 供電改造、綠化等工程項目的修建；（三）單項設備及安裝工程項目；（四）其他基本建設工程項目；（五）技術(shù)改選項目。第四條

2、技術(shù)改造是指企業(yè)為了提高經(jīng)濟效益、提高產(chǎn) 品質(zhì)量、增加花色品種、促進產(chǎn)品升級換代、擴大出口、降 低成本、節(jié)約能耗、加強資源綜合利用和三廢治理、勞保安 全等目的，采用先進的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設備、 新材料等對現(xiàn)有設施、生產(chǎn)工藝條件進行的改造。第二章 職責分工第五條 公司總經(jīng)理室主要職責包括：（一）批準投資 1 萬以下的工程和技改項目決定，對投資 1 萬以上的項目審核后報董事會審批。（二）對于需公司審批的項目或公司已審批的項目：1. 審議工程工程項目和技術(shù)改造項目的項目建議書，決 定是否立項；2. 決定組建或指定實施項目的公司；3. 定期了解項目的進展情況，解決其中的重大問題。第六條 公司

3、綜合部是工程項目的前期工作的歸口管理 的部門，主要職責包括：（一）尋找項目投資機會，撰寫項目建議書，建議總經(jīng) 理立項；（二）根據(jù)總經(jīng)理的立項審批意見，委托或協(xié)助項目公 司委托具有相應資質(zhì)的中介機構(gòu)進行大型工程項目的前期 勘察、可行性研究；（三）指導和監(jiān)督下屬公司的工程項目的前期工作。（四）根據(jù)公司相關制度具有的其他管理職權(quán)。第七條 公司綜合部是技術(shù)改造項目的主管部門，其主 要職責：（一）根據(jù)總經(jīng)理的立項決議， 組織或協(xié)助項目公司對技 術(shù)改造項目進行調(diào)研和可行性研究；撰寫可行性研究報告 （含預算）、技術(shù)改造方案；（二）根據(jù)總經(jīng)理的立項決議， 對項目公司的重大技術(shù)改 造項目，進行實地調(diào)研，指導并監(jiān)

4、督下屬公司的可行性研究 和技改方案的設計工作；（三）組織對技改項目的驗收和生產(chǎn)試運行檢測；（四）收集技改項目的資料， 分析、提煉技術(shù)參數(shù)，形成 技改檔案；（五）根據(jù)公司相關制度具有的其他管理職權(quán)。第八條公司綜合部是基建工程項目的實施指導管理部 門，其主要職責：（一）負責公司本部工程項目的具體實施；（二）指導監(jiān)督項目公司全面控制工程項目的質(zhì)量、造價、工期和安全；（三）嚴格工程項目的現(xiàn)場管理， 監(jiān)督并協(xié)調(diào)參與工程項 目的各個單位的工作；（四）指導工程項目的招投標工作；（五）按照國家的相關法律法規(guī)， 進行工程項目的階段性 驗收；組織工程竣工驗收；（六）指導收集工程建設資料，建立工程項目檔案；（七）建

5、立公司和下屬公司工程項目管理臺賬；（八）根據(jù)公司相關制度具有的其他管理職權(quán)。第九條 公司財務部是公司工程和技改項目資金管理的 歸口部門，其主要職責：（一）指導、協(xié)調(diào)項目公司制定工程項目和技改項目的融 資方案；（二）批復項目投資概算；（三）按照工程項目的結(jié)算管理程序?qū)椖抠Y金進行撥 付、結(jié)算，做好工程決算工作，編制工程財務決算報告；（四）監(jiān)督和指導項目公司工程項目財務管理；（五）參與項目的前期工作評審、 竣工驗收和項目后評價；（六）根據(jù)公司相關制度具有的其他管理職權(quán)。第三章 項目程序第十條 基建工程項目程序一般分為：項目建議書、可 行性研究報告、初步設計、施工準備（包括施工圖設計、工 程招標）、

6、建設實施、 生產(chǎn)準備 （試運行）、竣工驗收等階段， 各項工作必須依次進行。技術(shù)改造項目一般分為：項目建議書、可行性研究報告 （含技改方案的確定） 、技改實施、 生產(chǎn)試運行、 竣工驗收等 階段。第十一條 基建項目單位應編報項目建議書，經(jīng)批準后， 編報可行性研究報告。小型項目（投資在 100 萬元以下）的 項目建議書與可行性研究報告可以合并?；窘ㄔO投資較大 的項目（投資 100萬元以上，含 1000萬元）應在項目建議書 批準后，先編制設計方案，后正式編制可行性研究報告。技術(shù)改造項目必須制作項目建議書、可行性研究報告 （含：技改實施方案） 。第十二條 基建工程項目，由項目公司向當?shù)亟ㄔO行政 管理部

7、門履行申報審批、備案手續(xù)。技術(shù)改造項目如需辦理 行政審批和備案手續(xù)，由項目公司負責向當?shù)叵嚓P管理部門 履行申報審批、備案手續(xù)第十三條 經(jīng)批準開工的工程項目和技術(shù)改造項目，項 目公司應按照法律、法規(guī)的要求委托建設監(jiān)理、跟蹤審計等 對施工進度、施工質(zhì)量和工程造價等進行動態(tài)管理。第十四條 工程項目施工結(jié)束后， 項目公司組織設計、 施 工、工程監(jiān)理等有關單位進行竣工驗收。項目公司在正式使 用前應按照項目所屬地方建筑工程管理的要求，到建設行政 主管部門辦理竣工驗收備案手續(xù)并及時向公司審計部申請 竣工結(jié)算審計。重大技改項目完成后，應當組織生產(chǎn)試運行，生產(chǎn)試運 行通過后，進行竣工驗收。項目公司應當及時向公司

8、審計部 申請竣工結(jié)算審計。第四章 項目的前期工作管理第十五條 基建工程的前期工作是指工程項目的立項工 作和可行性研究工作，主要包括：立項申請、立項審批、可 行性研究、可行性研究報告的評審、決策。技術(shù)改造的前期工作主要包括：立項申請、立項審批、 可行性研究和技術(shù)改造方案的設計、決策。第十六條 基建工程的項目建議書獲得公司總經(jīng)理室批準后，方可開展后續(xù)的可行性研究工作。公司本部的基建項目由公司綜合部具體承擔可行性研 究工作。可行性研究報告經(jīng)綜合部復核后，組織公司內(nèi)相關部門 進行論證后，交總經(jīng)理室審議。第十七條 公司的總經(jīng)理室、 董事會按照各自決策權(quán)限，對項目可行性研究文件進行審議，決定是否進行相關項

9、目。第十八條 基建工程項目經(jīng)公司批準后，綜合部應當及 時報項目所屬地方經(jīng)濟主管部門（發(fā)展與改革委員會）進行 政府立項審批。第十九條 前期工作的經(jīng)費包括基建工程和技術(shù)改造項目的前期勘察、調(diào)研和委托專業(yè)機構(gòu)進行可行性研究等項目 的費用。第五章 設計管理第二十條 項目公司負責選擇工程設計單位，設計單位 的選定應當優(yōu)先采用招標方式。公司綜合部對選擇過程進行 指導，公司紀委監(jiān)察室對選擇過程進行監(jiān)督。第二十一條 建設工程的設計一般分三步進行，即方案 設計，初步設計，施工圖設計。各階段的設計建筑面積及設 計概算不得超過前一階段已批準的建設規(guī)模及總概算。技術(shù)改造方案的設計應當滿足使用單位的生產(chǎn)需求，充 分考慮

10、技改的實施成本對投資收益的影響。第二十二條 設計單位施工圖設計初稿完成后，項目公 司應該組織對設計深度、施工圖預算進行最后的技術(shù)經(jīng)濟評 審，及時發(fā)現(xiàn)圖紙設計中存在的問題及不足，并形成評審紀 要，及時和設計單位進行溝通并促使其在優(yōu)化設計的基礎上 完成最終的施工圖設計。公司投資管理部指導并參與評審。施工圖設計完成以后，項目公司要撰寫設計工作報告， 描述設計工作的完成情況和設計預算情況，并將設計工作報 告和相關設計文件報公司審批。項目公司負責將經(jīng)過審定的 施工圖，報當?shù)亟ㄔO行政主管部門進行施工圖紙審查，批準 后方可正式使用。重大技術(shù)改造方案，應當隨同技術(shù)改造的可行性研究報 告作為項目前期工作材料，報

11、公司審批確定。第二十三條 工程項目完成相關設計工作以后，項目公 司要到地方建設主管部門辦理工程行政審批工作，包括規(guī)劃 消防、環(huán)保、人防、防雷、自來水、市政、供電、通訊等審 批。第二十四條 工程建設和技術(shù)改造必須嚴格按照批準的 文件進行設計，嚴格控制設計變更。設計變更包括對設計圖 紙深度和內(nèi)容的修改和補充、生產(chǎn)工藝的流程或設備選型的 變化、工程項目和工程量的增減，以及由于技術(shù)規(guī)范和技術(shù) 標準更改導致的設計改變。設計變更應當由設計單位編制變更申請單，同時應附有 投資增減預算表，經(jīng)監(jiān)理單位、造價跟蹤審計單位審核后， 提交項目公司主要負責人審批后生效。設計變更總概算超過 10%的，應報公司批準。第六章

12、 招投標管理第二十五條 基本建設工程項目招投標活動，包括工程 施工招投標、材料與設備招投標及設計、監(jiān)理、咨詢招投標 等，要嚴格按照中華人民共和國招投標法及項目所屬地 方有關招投標規(guī)定執(zhí)行。技術(shù)改造項目的招投標管理參照基建工程項目的相關 規(guī)定執(zhí)行第二十六條 項目公司負責本公司基建和技改項目的招 標。項目公司要建立健全項目招投標工作的監(jiān)督和制約機制。 項目公司組織招投標活動前，應書面向公司綜合部、財務部 報告相關工作的準備情況，邀請公司派員參加招標工作，對 招標工作進行監(jiān)督。公司相關各個部門應當選派人員參與指 導和監(jiān)督。第二十七條 基本建設工程項目的勘察、 設計、專業(yè)施工、 特種材料等采用特定專利

13、、專有技術(shù)或者建筑藝術(shù)造型有特 殊要求的，經(jīng)公司總經(jīng)理室批準可以不進行招標 。第二十八條招標工作要嚴格按照規(guī)定程序進行，招標 文件和工程標底可由項目公司或委托有相應資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制。編制標底要以批準的工程總概算 （或修正概算）、 現(xiàn)行工程計價定額、工期定額、計價類別及國家或地方有關 價格調(diào)整規(guī)定為依據(jù)。第七章合同管理第二十九條 建設工程項目和技術(shù)改造項目的勘察、設 計、施工、監(jiān)理、造價跟蹤審計等都要依法訂立合同。合同 中要有明確的質(zhì)量要求、履約擔保和違約處罰條款以及雙方 應負的職責、權(quán)利和義務。第三十條 對于施工承包合同中的工程結(jié)算條款，合同 中應明確規(guī)定結(jié)算方式、可調(diào)整內(nèi)容和依據(jù)、材料

14、價差的處 理辦法及工程結(jié)算必須履行的審計程序，同時避免因結(jié)算延 期或延期付款，出現(xiàn)承包方索賠欠款利息的情況。第三十一條 工程建設項目與技術(shù)改造項目的相關合同 在簽訂之前，由公司綜合部會同財務部進行審查，審查結(jié)論 提交總經(jīng)理審定后下發(fā)項目公司，項目公司按公司的審查意 見和合同對方當事人進行磋商并簽訂相關合同。第八章過程管理第三十二條 項目公司應當成立基建管理綜合部（基建 辦）或技改管理綜合部（技改辦），作為項目的現(xiàn)場管理機構(gòu), 負責對項目進行即時管理?；üこ添椖亢图夹g(shù)改造項目應 當明確項目責任人，項目責任人應當擔任項目的主要負責人。第三十三條 基建工程項目應當按照項目所屬地方建筑工程施工許可管

15、理的規(guī)定，在工程項目正式施工前向建設行 政主管部門申請核發(fā)工程項目施工許可證。基建辦應當對承 包單位的施工準備進行核查，加強對工程項目的事前控制。第三十四條 項目的實施必須堅持安全第一、預防為主 的方針，項目公司應建立健全安全生產(chǎn)的責任制度。第三十五條 基建工程和技術(shù)改造項目實行質(zhì)量終身負 責制，發(fā)生質(zhì)量問題，由項目法人及相關責任人承擔項目的 質(zhì)量責任 , 不因有關當事人工作單位或職務變動、退休或退 職等原因而免除。第三十六條 項目公司要進行施工計劃管理，并在各個 相關單位和部門之間實現(xiàn)工程信息的有效溝通。項目公司應 定期向公司相關部門匯報項目進展情況。第三十七條 基建工程項目項目實施過程中應

16、嚴格控制 設計變更及管理簽證。項目公司應制定簽證的審批權(quán)限及流 程，報公司相關部門備案。第三十八條 項目公司在施工現(xiàn)場管理過程中要協(xié)調(diào)、 監(jiān)督監(jiān)理單位做好工程的階段性驗收工作，驗收程序嚴格按 照國家相關法律法規(guī)進行。基建工程竣工經(jīng)驗收合格后，交付使用；未經(jīng)驗收或者 驗收不合格的不得交付使用。財務部門要及時辦理轉(zhuǎn)固手續(xù)。第三十九條 建筑工程和技術(shù)改造項目完工后，必須符 合規(guī)定的質(zhì)量標準，有完整的技術(shù)經(jīng)濟資料和經(jīng)簽署的相關 的保修證書，并具備國家規(guī)定的其他竣工條件 。第四十條 項目公司在建設工程竣工驗收后，資料要及 時歸檔，并嚴格按照省、市有關備案制的規(guī)定，將建設工程 竣工報告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)

17、保等部門出具的認可文件或 者準許使用文件報綜合部或者其他有關部門備案。第四十一條 項目公司必須重視基本建設和技術(shù)改造的 資料收集和檔案管理，配備專人負責項目的資料收集和技術(shù) 數(shù)據(jù)分析總結(jié)， 在此基礎上形成項目檔案 。項目檔案除本單 位留存?zhèn)洳橥鈶攺椭埔环?，按基建工程項目和技術(shù)改造項 目交公司投資管理部。第九章 項目價款結(jié)算管理第四十二條 公司和項目公司應當嚴格工程價款的結(jié)算 憑證，防止工程價款結(jié)算中出現(xiàn)差錯。第四十三條 公司和項目公司應嚴格按照國家相關法律 法規(guī)控制項目付款，做到不超付、不遲付。第四十四條 工程進度款結(jié)算方式分為： 1、按月結(jié)算與 支付。 即實行按月支付進度款， 竣工后清算的

18、辦法。 2、分段 結(jié)算與支付。 即當年開工、 當年不能竣工的工程按照工程形 象進度， 劃分不同階段支付工程進度款。 具體方式按照合同 的約定。第四十五條 公司和項目公司應當強化基建工程項目和 技術(shù)改造工程項目竣工結(jié)算管理。第十章 決算報告第四十六條 項目公司負責對工程項目資料進行驗收和 收集， 并以此為基礎編制工程決算報告， 也可以委托社會中 介機構(gòu)代為編制竣工結(jié)算報告。 財務部門應當根據(jù)竣工決算 報告，對暫估入賬的固定資產(chǎn)價值進行調(diào)整。第四十七條 基建工程項目的竣工決算報告編制完成后， 項目公司向上級公司審計部門申請竣工決算審計。 審計報告 應當作為對相關責任人考核的依據(jù)。第十一章 投資控制管理第四十八條 工程項目和技改項目必須實行預算管理， 嚴 禁無預算項目實施；在項目實施中，如發(fā)生預算調(diào)整，應及 時報批。第十二章 投資后項目后評價管理第四十九條 公司和項目公司要加強對投資的項目后評 價，通過項目后評價，找出差距，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗，吸 取教訓，收集數(shù)據(jù)；不斷完善和改進項目投資