營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)

1、營(yíng)業(yè)部反洗錢崗位職責(zé)第一條營(yíng)業(yè)部經(jīng)理職責(zé)： 領(lǐng)導(dǎo)并組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作，督促和保障營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)反洗錢工作有效開展。第二條開戶崗位職責(zé)： 做好客戶身份持續(xù)識(shí)別工作，對(duì)證件過期及資料不全的客戶信息要及時(shí)補(bǔ)齊。對(duì)修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別。第三條交易風(fēng)控崗位職責(zé)：（十三）營(yíng)業(yè)部反洗錢工作人員配合， 對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。（ 1）協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢專員對(duì)涉嫌對(duì)敲等違規(guī)交易、轉(zhuǎn)移資金等犯罪情況的收集、登記、分析、初步檢查以及移交和上報(bào)工作。第四條信息技術(shù)崗位職責(zé)： 配合營(yíng)業(yè)部反洗錢小組的工作，必要時(shí)為營(yíng)業(yè)

2、部反洗錢工作提供后臺(tái)技術(shù)支持； 負(fù)責(zé)組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的維護(hù)。第五條財(cái)務(wù)崗位職責(zé)： 與營(yíng)業(yè)部反洗錢工作人員配合，對(duì)系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。第六條市場(chǎng)營(yíng)銷崗位職責(zé)： 對(duì)客戶及潛在客戶進(jìn)行反洗錢宣傳，提高客戶對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。 對(duì)有意向開戶的新客戶進(jìn)行身份識(shí)別， 遵循“了解你的客戶”原則，做好盡職調(diào)查。第七條合規(guī)崗位職責(zé)： 對(duì)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。第八條行政崗位職責(zé)：（一）配合營(yíng)業(yè)部反洗錢專員開展反洗錢工作。第九條客服崗位職責(zé)：（一）協(xié)助營(yíng)業(yè)部反洗錢工作小組開展反洗錢宣傳、教育、咨詢工作。第十條營(yíng)業(yè)部反洗錢專員崗位職

3、責(zé)：配合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人完成本營(yíng)業(yè)部的反洗錢工作，并承擔(dān)以下職責(zé)：（一）制定營(yíng)業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃，寫好工作日志；（二）協(xié)調(diào)落實(shí)本部門的客戶身份識(shí)別及與其相關(guān)的身份持續(xù)識(shí)別、身份資料補(bǔ)全工作；（三）協(xié)調(diào)落實(shí)營(yíng)業(yè)部對(duì)修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別；（四）協(xié)調(diào)落實(shí)營(yíng)業(yè)部客戶的大額交易和可疑交易的排查解釋工作；（五）協(xié)調(diào)落實(shí)建立本部門客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；督導(dǎo)本營(yíng)業(yè)部做好客戶的盡職調(diào)查工作；（六）完成當(dāng)?shù)厝诵屑肮究偛肯逻_(dá)的反洗錢工作，將當(dāng)?shù)厝诵械耐ㄖl(fā)文及時(shí)上報(bào)總部反洗錢工作小組， 抓好各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)；（七）負(fù)責(zé)按時(shí)向當(dāng)?shù)厝诵刑峤环聪村X數(shù)據(jù)報(bào)表、工作報(bào)告，；（

4、八）配合公司做好客戶反洗錢宣傳和員工的反洗錢培訓(xùn)工作；（九）保存反洗錢工作涉及的相關(guān)文件材料?？偛糠聪村X專員職責(zé)：第十一條營(yíng)業(yè)部投資咨詢崗位職責(zé)：第十二條總部交易風(fēng)控部職責(zé)：（ 1）負(fù)責(zé)總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及各營(yíng)業(yè)部大額交易和可疑交易報(bào)告匯總管理。負(fù)責(zé)總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及各營(yíng)業(yè)部大額交易和可疑交易評(píng)估報(bào)告的審核；第十三條 總部合規(guī)審查部、法務(wù)部職責(zé)：（ 1）定期或不定期對(duì)公司反洗錢工作進(jìn)行全面評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查，評(píng)估反洗錢內(nèi)控制度體系是否健全、 有效，檢查反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正；（ 2）負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查工作相關(guān)協(xié)查任務(wù)。第十四條總部開戶崗位職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)管理和督導(dǎo)公司各營(yíng)業(yè)部及總部各

5、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)做好客戶的身份識(shí)別及與其相關(guān)的身份持續(xù)識(shí)別、 身份資料補(bǔ)全工作等盡職調(diào)查工作，并對(duì)修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識(shí)別。第十五條總部客服中心職責(zé)（ 1）協(xié)助反洗錢執(zhí)行部門，進(jìn)行相關(guān)反洗錢調(diào)查，推進(jìn)和督導(dǎo)公司各營(yíng)業(yè)部、總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)客戶進(jìn)行反洗錢宣傳。第十六條總部結(jié)算中心職責(zé)：（1）協(xié)助總部及各營(yíng)業(yè)部反洗錢執(zhí)行部門在進(jìn)行可疑交易識(shí)別過程中需要提供的數(shù)據(jù)支持， 并對(duì)總部反洗錢相關(guān)報(bào)表提供相關(guān)數(shù)據(jù);對(duì)各營(yíng)業(yè)部反洗錢報(bào)表數(shù)據(jù)中涉及部門管理業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。第十七條總部財(cái)務(wù)部職責(zé)：（ 1）協(xié)助公司總部及營(yíng)業(yè)部反洗錢執(zhí)行部門對(duì)大額交易和可疑交易進(jìn)行識(shí)別并對(duì)

6、各營(yíng)業(yè)部反洗錢報(bào)表數(shù)據(jù)中涉及部門管理業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。第十八條 總經(jīng)辦職責(zé)：負(fù)責(zé)公司的反洗錢報(bào)表的蓋章、 報(bào)送、客戶資料存檔保存等工作。第十九條 宣傳策劃部職責(zé)：協(xié)助公司反洗錢執(zhí)行部門進(jìn)行反洗錢宣傳工作； 與國(guó)家有關(guān)部門、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同對(duì)社會(huì)進(jìn)行反洗錢宣傳。第二十條 人力資源部、培訓(xùn)部職責(zé)：（ 1）協(xié)助公司反洗錢執(zhí)行部門對(duì)員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢相關(guān)規(guī)定納入新員工試用期的考核內(nèi)容；第二十一條總部信息技術(shù)崗職責(zé)：（ 1）協(xié)助本營(yíng)業(yè)部其他反洗錢崗位對(duì)大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)采集、上報(bào)的技術(shù)支持 ; 并負(fù)責(zé)組織落實(shí)營(yíng)業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的維護(hù)第二十二條總部反洗錢專員職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門落實(shí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組決議及相關(guān)具體工作；（2）根據(jù)公司反洗錢內(nèi)控制度和各項(xiàng)規(guī)程， 負(fù)責(zé)對(duì)公司各營(yíng)業(yè)部、總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及職能部門反洗錢工作執(zhí)行情況的管理和督導(dǎo)；（3）審核客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整； 匯總管理公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和調(diào)整工作。（4）對(duì)重點(diǎn)大額交易和可疑交易（經(jīng)識(shí)別為可疑交易、并擬進(jìn)行反洗錢可疑交易上報(bào)的信息） 的客戶進(jìn)行重新識(shí)別并按要求向當(dāng)?shù)厝诵刑峤豢梢蓤?bào)告 ;