中國結(jié)算深圳分公司-證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)表格

1、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 目錄表一：證券資金結(jié)算申請(qǐng)表1表二：指定收款賬戶信息申報(bào)表2表三：法定代表人授權(quán)委托書3表四：預(yù)留印鑒卡4表五：深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）申請(qǐng)表5表六：深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）入網(wǎng)開通申請(qǐng)表6表七：指定收款賬戶證明7表八： 資金合并清算申請(qǐng)表8表九：證券交收賬戶開立申請(qǐng)表9表十：證券處置賬戶開立申請(qǐng)表10表十一：交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請(qǐng)表11表十二：合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深圳

2、結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表12表十三：新增/變更/撤銷指定收款賬戶18表十四：結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥申請(qǐng)表19表十五：結(jié)算備付金互劃申請(qǐng)表20表十六：解除資金合并清算申請(qǐng)表21表十七：結(jié)算備付金提款申請(qǐng)22表十八：證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表23表十九：變更資金結(jié)算賬戶申請(qǐng)表24表二十：擔(dān)保交收與非擔(dān)保交收關(guān)聯(lián)關(guān)系申請(qǐng)表25表二十一：托管人結(jié)算賬戶信息申報(bào)表26表二十二：ETF證券賬戶及托管單元信息申報(bào)表27表二十三：股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)表28表二十四：新股網(wǎng)下發(fā)行委托書29表二十五：股票首次發(fā)行網(wǎng)上認(rèn)購資金劃款申請(qǐng)表30表二十六：配售對(duì)象退款申請(qǐng)書31表二十七：股票增發(fā)網(wǎng)上認(rèn)購資金劃款申請(qǐng)表32表二

3、十八：配股網(wǎng)上認(rèn)購資金劃款申請(qǐng)表33表二十九：配股發(fā)行失敗應(yīng)退利息支付承諾函34表三十：基金網(wǎng)上發(fā)售認(rèn)購資金劃款申請(qǐng)表35表三十一：可轉(zhuǎn)債發(fā)行網(wǎng)上認(rèn)購資金劃款申請(qǐng)表36表三十二：要約收購履約資金劃付申請(qǐng)表37表三十三：要約收購履約資金劃回申請(qǐng)表38表三十四：報(bào)價(jià)系統(tǒng)代收代付業(yè)務(wù)資金互劃申請(qǐng)表39表三十五：變更（合并）托管單元申請(qǐng)表40表三十六：結(jié)算銀行關(guān)于參與新股網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的申請(qǐng)41表三十七：放棄認(rèn)購情況說明函42表三十八：放棄認(rèn)購異常申報(bào)說明函43表三十九：報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人開通中國結(jié)算代收代付業(yè)務(wù)申請(qǐng)表44表四十：報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金互劃申請(qǐng)表45表四十一：報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人注銷中國結(jié)算代收代付業(yè)務(wù)申請(qǐng)

4、表4648表一：證券資金結(jié)算申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算申請(qǐng)表結(jié)算參與人編號(hào)結(jié)算參與人名稱法定代表人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼郵政編碼通信地址清算負(fù)責(zé)人電話手機(jī)傳真經(jīng)辦人電話手機(jī)傳真電子郵箱結(jié)算賬戶性質(zhì)結(jié)算賬戶名稱結(jié)算賬戶性質(zhì)結(jié)算賬戶名稱證券公司客戶證券公司自有銀行托管專用 銀行債券專用TA開放式基金TA基金銷售融 資 融 券證券公司托管報(bào) 價(jià) 回 購非擔(dān)保交收代 收 代 付其他 單位公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 年 月 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部填寫結(jié)算賬號(hào)資金結(jié)算賬戶經(jīng)辦人意見： 經(jīng)辦人簽字： 年 月 日部門負(fù)責(zé)人意見：?jiǎn)挝簧w章：負(fù)

5、責(zé)人簽字： 年 月 日說明： 結(jié)算賬號(hào)由中國結(jié)算深圳分公司分配。表二：指定收款賬戶信息申報(bào)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司指定收款賬戶信息申報(bào)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我單位已完成實(shí)施證券資金結(jié)算的組織、 技術(shù)等準(zhǔn)備工作，特指定以下銀行賬戶為我單位資金結(jié)算賬戶 的指定收款賬戶。銀行賬戶名稱銀行賬號(hào)聯(lián)行行號(hào)賬戶性質(zhì)（可填序號(hào)）開戶銀行名稱 單位公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 年 月 日說明： 賬戶性質(zhì)分為：證券公司客戶證券公司自有銀行托管專用銀行債券專用TA基金TA銷售融資專用資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶等。表三：法定代表人授權(quán)委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

6、司深圳分公司法定代表人授權(quán)委托書單位名稱： 法定代表人： 單位地址： 郵 編： 聯(lián)系電話： 授權(quán)辦理結(jié)算賬戶相關(guān)事項(xiàng)：1、結(jié)算賬戶： 證券公司自營 證券公司客戶 銀行托管專用 銀行債券專用 TA 基 金 TA 銷 售 融 資 融 券 證券公司托管 非擔(dān)保交收 報(bào) 價(jià) 回 購 代 收 代 付 其 它 2、結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人： 結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人： 3、預(yù)留印鑒樣本：我單位將定于 年 月 日啟用新印鑒卡，特此通知。 單位公章： 法定代表人簽字（或印章）： 年 月 日注：結(jié)算賬戶“其他”包括B股資金結(jié)算賬戶等。表四：預(yù)留印鑒卡中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司預(yù)留印鑒卡啟用日期： 資金結(jié)算賬戶號(hào)碼：資金

7、結(jié)算賬戶名稱：印鑒樣本：地址：郵編： 聯(lián)系人：電話：更 換預(yù)留印鑒通知書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我單位定于 年 月 日起啟用新印鑒，原舊印鑒同日無效，特此通知。法人單位公章本公章系證明我單位所留印鑒有效舊印鑒樣本（新用戶免填）注：1、預(yù)留印鑒卡需填寫兩份；2、印鑒樣本欄：加蓋單位資金結(jié)算業(yè)務(wù)專用章和指定資金結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章；3、資金結(jié)算賬戶號(hào)碼欄：填寫完整的十位資金結(jié)算賬戶編碼，例如“B001XXXXXX”等。表五：深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）申請(qǐng)表深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）申請(qǐng)表申請(qǐng)機(jī)構(gòu)名稱 法定代表人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼郵政編碼通信地址清算負(fù)責(zé)人電話手機(jī)傳真及郵

8、箱業(yè)務(wù)經(jīng)辦人電話手機(jī)傳真及郵箱1、若已開通D-COM網(wǎng)關(guān)，D-COM用戶號(hào)為： 2、新建D-COM網(wǎng)關(guān)的系統(tǒng)配置模式： 合并模式 分離模式3、申請(qǐng)網(wǎng)關(guān)證書_2_個(gè)，終端證書_2_個(gè)（網(wǎng)關(guān)證書上限為3個(gè)，終端證書上限為30個(gè)） （證書郵寄地址：同上述“通信地址” 其他地址：_ 證書收件人：清算負(fù)責(zé)人 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人 其他收件人，姓名：_手機(jī)：_） 單位公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 年 月 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部填寫經(jīng)辦人意見： 新分配D-COM用戶號(hào)：_；新分配參與機(jī)構(gòu)編碼：_；經(jīng)辦人簽字： 年 月 日復(fù)核人意見： 復(fù)核人簽字： 年 月 日部門負(fù)責(zé)人意見：

9、部門專用章：負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日以下由深圳證券通信有限公司填寫審核：經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 操作：部門專用章：經(jīng)辦人簽字： 年 月 日注：1、請(qǐng)郵寄至：深圳市福田區(qū)深南大道2012號(hào)深交所廣場(chǎng)24樓結(jié)算業(yè)務(wù)部（郵編：518038）電話結(jié)算業(yè)務(wù)部；傳真25987433。2、“合并模式”指D-COM網(wǎng)關(guān)和終端安裝在同一臺(tái)計(jì)算機(jī)上；“分離模式”指D-COM網(wǎng)關(guān)和終端安裝在不同的計(jì)算機(jī)上。3、系統(tǒng)配置模式變更、證書新增/重寫等業(yè)務(wù)，請(qǐng)直接聯(lián)系深證通23826525、23826321。表六：深圳證券綜合結(jié)算平

10、臺(tái)（D-COM）入網(wǎng)開通申請(qǐng)表深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）入網(wǎng)開通申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司、深圳證券通信有限公司： 我單位綜合結(jié)算平臺(tái)（D-COM）小站已經(jīng)安裝聯(lián)調(diào)完畢，并經(jīng)過了_日 共_次的測(cè)試，測(cè)試期間系統(tǒng)通信正常。我們申請(qǐng)從_年_月_日正式入網(wǎng)，投入使用。經(jīng)辦人：?jiǎn)挝还拢?年 月 日申請(qǐng)單位填寫單位名稱 ： D-COM用戶號(hào)：結(jié)算賬號(hào) ：無、有聯(lián)系電話： 傳 真： 聯(lián) 系 人： 填寫日期：年 月 日 中國結(jié)算審核意見深證通處理意見結(jié)算業(yè)務(wù)部： 審核人： 日期：審核： 經(jīng)辦人： 日期：操作： 操作人： 日期：注：1、請(qǐng)將此表填妥后傳真至中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)

11、部辦理開通手續(xù)，此表將作為用戶小站開通依據(jù)；傳真25987433。2、中國結(jié)算電話：結(jié)算業(yè)務(wù)部；深證通業(yè)務(wù)咨詢電話23826525、23826321；深證通運(yùn)行熱線表七：指定收款賬戶證明中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司指定收款賬戶證明中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：本行作為 （結(jié)算備付金賬號(hào) ）資金結(jié)算的經(jīng)辦銀行，茲證明該單位已在本行開戶，開戶資料如下：開戶名稱： 銀行賬號(hào)： 聯(lián)行行號(hào)： 賬戶性質(zhì)：指定收款賬戶報(bào)備情況：本行聯(lián)系人： ，聯(lián)系電話： ，傳真電話：

12、， 郵政編碼： ，聯(lián)系地址： 。經(jīng)辦行公章負(fù)責(zé)人簽字 年 月 日說明： 賬戶性質(zhì)分為：證券公司客戶證券公司自有銀行托管專用銀行債券專用TA基金TA銷售融資專用資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。其中必須報(bào)備的賬戶為證券公司客戶證券公司自有。表八： 資金合并清算申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金合并清算申請(qǐng)表結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬戶名稱托管單元編碼托管單元名稱聯(lián)系電話擬實(shí)施時(shí)間我單位承諾對(duì)上述合并清算的交易單元承擔(dān)全部交收責(zé)任。單位公章： 年 月 日 以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部填寫經(jīng)研究，同意上述交易單元在 （時(shí)間）實(shí)施資金合并結(jié)算。經(jīng)辦人簽字： 單位公章 負(fù)責(zé)人

13、簽字：表九：證券交收賬戶開立申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券交收賬戶開立申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政編碼聯(lián)系地址本單位現(xiàn)申請(qǐng)開立證券交收賬戶，并承諾遵守貴公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度。 單位公章年 月 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司填寫結(jié)算備付金賬戶號(hào)碼證券交收賬戶名稱證券交收賬戶號(hào)碼經(jīng)辦人簽字：日期：（蓋章）說明：結(jié)算參與人證券交收賬戶是本公司為結(jié)算參與人開立的、由其根據(jù)成交結(jié)果和結(jié)算規(guī)則收取和交付證券的專門賬戶。該賬戶及其證券只能用于已成交證券交易的交收，不得出借、贈(zèng)與、質(zhì)押，也不得被強(qiáng)制執(zhí)行。表十：證券處置賬戶開立申請(qǐng)表中國證券登記

14、結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券處置賬戶開立申請(qǐng)表結(jié)算參與人全稱結(jié)算參與人編號(hào)結(jié)算參與人批準(zhǔn)文號(hào)中國結(jié)算函字 號(hào)法人營業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼證券處置賬戶名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政編碼聯(lián)系地址本公司現(xiàn)申請(qǐng)開立證券處置賬戶，并承諾遵守貴公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度。結(jié)算備付金預(yù)留印簽： 業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人： 單位公章：年 月 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司填寫結(jié)算業(yè)務(wù)部審核處理投資者業(yè)務(wù)部審核處理結(jié)算備付金賬戶號(hào)碼證券處置賬戶號(hào)碼經(jīng)辦人簽字：日期：（蓋章）經(jīng)辦人簽字：日期：（蓋章）表十一：交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱法人營業(yè)執(zhí)照注

15、冊(cè)號(hào)碼聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政編碼聯(lián)系地址本公司現(xiàn)申請(qǐng)開立交收擔(dān)保品證券賬戶，并承諾遵守貴公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度。 單位公章年 月 日以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司填寫結(jié)算業(yè)務(wù)部審核處理投資者業(yè)務(wù)部審核處理交收擔(dān)保品證券賬戶名稱結(jié)算備付金賬戶號(hào)碼交收擔(dān)保品證券賬戶號(hào)碼經(jīng)辦人簽字：日期：（蓋章）經(jīng)辦人簽字：日期：（蓋章）說明：結(jié)算參與人交收擔(dān)保品證券賬戶是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司為結(jié)算參與人開立的、用于存放結(jié)算參與人提交的作為交收履約擔(dān)保品的自營證券。表十二：合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深

16、圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDC SHENZHEN申請(qǐng)單位: Applicant: 申請(qǐng)日期:Date: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shenzhen Branch合資格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)表APPLICATION FORM FOR ADMISSION AS A QFII CUSTODIAN PARTICIPANT OF CSDC SH

17、ENZHEN注意事項(xiàng)-Notes-1 在填寫本申請(qǐng)表之前, 請(qǐng)仔細(xì)閱讀以下提示, 如對(duì)填報(bào)本表格有任何疑問,請(qǐng)與本公司結(jié)算業(yè)務(wù)部聯(lián)絡(luò)。Before fill in the form, please read the notes carefully. If you have any doubt as to how to complete this form, please contact the Clearing & Settlement Department of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited

18、Shenzhen Branch (CSDC SZ).2 申請(qǐng)人應(yīng)保證其提供的任何資料的真實(shí)、準(zhǔn)確，否則本公司有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)人予以處罰。The information given by the applicant must be real and accurate; a participant shall be liable to punishment for the false information given.3 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，托管人為合資格境外機(jī)構(gòu)投資者辦理深圳證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)前必須成為深圳證券結(jié)算系統(tǒng)的參與者。In accordance with the relative ru

19、les regarding the operation of Qualified Foreign Institutional Investors (QFII), a custodian bank is required to be the participant of Shenzhen Securities Clearing and Settlement System.4 申請(qǐng)人成為深圳證券結(jié)算系統(tǒng)的參與者后必須遵守合資格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合資格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則及其它相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。The applicant

20、must follow all the provisions presented in the “Provisional Measures on Administration of Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional Investors ”, “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of Qualified Foreign Institutional

21、 Investors”and other relative rules and regulations.5 申請(qǐng)人應(yīng)在本公司指定的結(jié)算銀行中選擇一家，開立結(jié)算資金專用賬戶，用于和本公司的資金劃撥。The applicant is required to open a specialized cash account with one of the designated settlement bank of CSDCC Shenzhen, through which to complete the cash transfer with CSDCC, Shenzhen.6 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向本公司交納結(jié)

22、算保證金以及結(jié)算備付金。The applicant is required to submit the Guarantee Fund and Cash Position.7 申請(qǐng)人應(yīng)提交的資料和文件：The applicant is required to submit to CSDC Shenzhen the following documents in support of its application:¨ 中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公章）；Photocopy of Approval for QFII Custod

23、ian issued by Peoples Bank of China (PBOC) and China Securities Regulatory Committee (CSRC) (with applicants company chop).¨ 托管人授權(quán)委托書；Letter of Attorney issued by the Custodian.¨ 有效業(yè)務(wù)印鑒（一式兩份）；Duplication of Specimen of Authorized Signatures.¨ 經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；Liaisons ID and photocopy. &#

24、168; 申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公章）；Photocopy of Business Registration Certificate (with company chop).¨ 指定收款賬戶證明Certificate of Designated Bank Account. ¨ 其他文件Other documents may required by CSDCC Shenzhen.8. 此表格需用正楷填寫或打印。This form should be completed in block or by typing.GENERALINFORMATION托管人基本信息申請(qǐng)人全稱

25、（中文）： _Full Name of Applicant :(英文)： _人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的批復(fù)文件號(hào)：Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by PBOC:證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的批復(fù)文件號(hào)： Registration No. of Approval for QFII Custodian issued by CSRC:營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：Registration No. of Incorporation Certificate注冊(cè)資本：Capital of incorporat

26、ion法定代表人名稱：Name of Legal Representative電話（Tel.）：傳真（Fax）：電子信箱(E-mail)：注冊(cè)地址：Registered Address:通訊地址：Business Address:BUSINESSINFORMATIONN托管人業(yè)務(wù)信息我單位已完成了實(shí)施證券交易結(jié)算的組織、技術(shù)等準(zhǔn)備工作，已具備了實(shí)施證券交易結(jié)算的條件，并選擇 銀行作為我單位結(jié)算銀行，指定以下銀行賬戶為我單位收款賬戶：This is to confirm that we have completed the preparation for securities clearing

27、& settlement technically and operationally.Designated Settlement Bank : _指定收款銀行賬戶Designated Bank Account:開戶行：Opening Bank： _銀行賬號(hào):Bank Account No.：_開戶名稱： Account Title ： _聯(lián)行行號(hào)： Bank Reference： _結(jié)算業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：Head of the Department: 電話（Tel.）：手機(jī)（Mobile.）：傳真（Fax）：電子信箱(E-mail)：結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：Liaison: 電話（Tel.）：手

28、機(jī)（Mobile.）：傳真（Fax）：電子信箱(E-mail)：技術(shù)部門負(fù)責(zé)人：Head/Liaison of IT Department: 電話（Tel. No.）：手機(jī)（Mobile.）：傳真（Fax No.）：電子信箱(E-mail)：本單位申請(qǐng)參與深圳證券交易結(jié)算業(yè)務(wù)，同意遵守中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合資格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則及其它相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。Application is hereby made for admission as a Clearing Participant of CSDC Shenzhen. We agree to abide b

29、y the “Operational Rules on Securities Registration and Settlement for Domestic Securities Investment of QFII” and other relative rules and regulations.本單位證明本申請(qǐng)表所填寫內(nèi)容及所附的資料是真實(shí)、準(zhǔn)確的。在申請(qǐng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)期間或成為結(jié)算參與人之后，如有任何變更，將即時(shí)以書面通知本公司。We hereby declare that, to the best of our knowledge and belief, the informatio

30、n and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also undertake to notify CSDC Shenzhen immediately in writing of any changes hereafter in the information given.申請(qǐng)人簽名蓋章：Authorized Signatures：_日期：Date: _表十三：新增/變更/撤銷指定收款賬戶中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司新增/變更/撤銷指定收款賬戶申請(qǐng)書中國證券登

31、記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：本單位在貴公司的資金結(jié)算賬號(hào)為 ，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)申請(qǐng) 新增/變更/撤銷指定收款賬戶。本單位對(duì)本次申請(qǐng)內(nèi)容負(fù)全部責(zé)任。聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真：新增指定收款賬戶開戶名稱銀行賬號(hào)開戶銀行名稱賬戶性質(zhì)聯(lián)行行號(hào) 客戶 自有變更指定收款賬戶變更前開戶名稱銀行賬號(hào)開戶銀行名稱賬戶性質(zhì)聯(lián)行行號(hào) 客戶 自有變更后開戶名稱銀行賬號(hào)開戶銀行名稱賬戶性質(zhì)聯(lián)行行號(hào) 客戶 自有撤銷指定收款賬戶開戶名稱銀行賬號(hào)開戶銀行名稱賬戶性質(zhì)聯(lián)行行號(hào) 客戶 自有生效日期：結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒： 負(fù)責(zé)人簽字： 日 期：表十四：結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算備付金跨市場(chǎng)

32、劃撥申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我單位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)申請(qǐng)開通結(jié)算備付金跨市場(chǎng)劃撥業(yè)務(wù)。我單位對(duì)本申請(qǐng)表所填寫的內(nèi)容負(fù)全部責(zé)任。深圳結(jié)算備付金賬號(hào)上海/北京結(jié)算備付金賬號(hào)賬戶名稱賬戶性質(zhì)B001自營B001客戶B001托管B001融資融券聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 業(yè)務(wù)開通日期： 傳真電話：自營結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒： 客戶結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒：托管結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒： 融資融券結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒：特此申請(qǐng)。 單位公章： 年 月 日表十五：結(jié)算備付金互劃申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算備付金互劃申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：根據(jù)業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)申請(qǐng)開通自營向客戶/自營

33、向報(bào)價(jià)回購專用擔(dān)保資金賬戶劃撥資金的業(yè)務(wù)，自營結(jié)算備付金賬號(hào)為B001_，客戶結(jié)算備付金賬號(hào)B001_,報(bào)價(jià)回購專用擔(dān)保資金賬號(hào)為B001_。自營結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒：特此申請(qǐng)。 單位公章： 年 月 日表十六：解除資金合并清算申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司解除資金合并清算申請(qǐng)表結(jié)算賬號(hào)結(jié)算賬戶名稱擬解除合并清算的托管單元編碼擬解除合并清算的托管單元名稱聯(lián)系電話擬實(shí)施時(shí)間 單位公章： 年 月 日 以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部填寫經(jīng)研究，同意上述托管單元在 （時(shí)間）解除資金合并結(jié)算。經(jīng)辦人簽字： 單位公章： 負(fù)責(zé)人簽字：表十七：結(jié)算備付金提款申請(qǐng)中國證券登記結(jié)算

34、有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算備付金提款申請(qǐng)申請(qǐng)日期 年 月 日提款預(yù)留印鑒結(jié)算備付金賬戶賬戶名稱賬戶號(hào)碼指定收款銀行賬戶賬戶名稱賬戶號(hào)碼開戶行名稱聯(lián)行行號(hào)提款金額大寫：小寫：備注經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人： 電話：表十八：證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司結(jié)算參與人證券賬戶資料變更申請(qǐng)表變更前單位名稱變更后單位名稱注冊(cè)號(hào)碼注冊(cè)號(hào)碼證券賬戶資料變更情況申請(qǐng)變更的證券賬戶類型證券賬號(hào)變更前賬戶名稱變更后賬戶名稱結(jié)算備付金賬號(hào)客戶證券交收賬戶自營證券交收賬戶證券處置賬戶交收擔(dān)保品證券賬戶信用交易證券交收賬戶聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政編碼聯(lián)系地址本單位現(xiàn)申請(qǐng)變更上述證券賬戶，并承諾遵守貴

35、公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度。單位公章 年 月 日表十九：變更資金結(jié)算賬戶申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司變更資金結(jié)算賬戶申請(qǐng)表年 月 日結(jié)算參與人名稱變 更 前 內(nèi) 容變 更 后 內(nèi) 容通 訊 地 址通 訊 地 址電 話電 話傳 真?zhèn)?真聯(lián) 系 人聯(lián) 系 人結(jié)算負(fù)責(zé)人結(jié)算負(fù)責(zé)人結(jié)算賬戶名稱結(jié)算賬戶名稱資金結(jié)算賬號(hào)資金結(jié)算賬號(hào)申請(qǐng)單位蓋章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：年 月 日中國結(jié)算深圳分公司意見：蓋 章：負(fù)責(zé)人簽字：年 月 日表二十：擔(dān)保交收與非擔(dān)保交收關(guān)聯(lián)關(guān)系申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司擔(dān)保交收與非擔(dān)保交收關(guān)聯(lián)關(guān)系申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：根據(jù)

36、業(yè)務(wù)需要，現(xiàn)申請(qǐng)建立B001 與B009 賬戶的關(guān)聯(lián)交收關(guān)系。綜合結(jié)算備付金賬戶（B001）預(yù)留印鑒：特此申請(qǐng)。 單位公章： 年 月 日表二十一：托管人結(jié)算賬戶信息申報(bào)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管人結(jié)算賬戶信息申報(bào)表結(jié)算參與人名稱結(jié)算參與人代碼負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話聯(lián)系人聯(lián)系電話聯(lián)系地址傳真ETF基金信息ETF基金代碼ETF基金名稱ETF基金類別（可填序號(hào)）托管人結(jié)算賬戶信息托管人名稱托管人結(jié)算賬戶號(hào)碼結(jié)算賬戶名稱 單位公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 年 月 日注：ETF基金類別包括：?jiǎn)问袌?chǎng)股票ETF單市場(chǎng)債券ETF跨市場(chǎng)股票ETF跨市場(chǎng)債券ETF跨境ETF黃金ETF等。表二十

37、二：ETF證券賬戶及托管單元信息申報(bào)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司ETF證券賬戶及托管單元信息申報(bào)表結(jié)算參與人名稱結(jié)算參與人代碼聯(lián)系人聯(lián)系電話聯(lián)系地址傳真托管單元信息基金代碼基金名稱證券賬戶號(hào)碼托管單元代碼 單位公章： 法定代表人（或授權(quán)代表）簽字： 年 月 日表二十三：股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)權(quán)限申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真郵政編碼聯(lián)系地址客戶結(jié)算備付金賬號(hào)B001 客戶結(jié)算備付金賬戶名稱自有結(jié)算備付金賬號(hào)B001 自有結(jié)算備付金賬戶名稱本單位現(xiàn)申請(qǐng)開通股權(quán)激勵(lì)行權(quán)融資業(yè)務(wù)權(quán)限，并承諾遵守貴公司各項(xiàng)業(yè)

38、務(wù)規(guī)章制度。 （單位公章或預(yù)留印鑒）年 月 日注：若客戶與自有結(jié)算備付金預(yù)留印鑒不同，請(qǐng)分別蓋章并注明。以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司填寫經(jīng)辦人：復(fù)核人：生效日期：說明：1、聯(lián)系電話：21899202；2、傳真25987422。表二十四：新股網(wǎng)下發(fā)行委托書新股網(wǎng)下發(fā)行委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法、深圳市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則），本公司就 股份有限公司（簡(jiǎn)稱： ；代碼： ；網(wǎng)下申購日： 年 月 日）首次公開發(fā)行網(wǎng)下發(fā)行相關(guān)事宜，委托貴公司辦理以下事項(xiàng)

39、：1通過貴公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，于網(wǎng)下認(rèn)購資金繳款日收取網(wǎng)下配售對(duì)象的認(rèn)購資金，并辦理入賬手續(xù)；2按照實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，對(duì)網(wǎng)下配售對(duì)象的來款銀行賬戶進(jìn)行合規(guī)性檢查，對(duì)賬戶不合規(guī)、認(rèn)購資金不足或未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)到賬的認(rèn)購，做無效處理；3將網(wǎng)下配售對(duì)象的應(yīng)退資金通過結(jié)算銀行退至其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的銀行賬戶；4將網(wǎng)下發(fā)行募集資金劃至我公司指定的自營結(jié)算備付金賬戶：B001 。對(duì)于以上相關(guān)委托事項(xiàng)，我公司特此承諾：我公司將在實(shí)施細(xì)則規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)，按規(guī)定的格式向貴公司報(bào)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。因我公司未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)而導(dǎo)致的相關(guān)法律責(zé)任，由我公司承擔(dān)。因我公司報(bào)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤而導(dǎo)致下述后果的，相關(guān)法律責(zé)任由我公司承擔(dān)：（1）貴公司計(jì)算的應(yīng)退款項(xiàng)、認(rèn)購款項(xiàng)等數(shù)據(jù)錯(cuò)誤；（2）貴公司對(duì)認(rèn)購所做的無效處理錯(cuò)誤；（3）配售股份的初始登記不實(shí)。特此委托。主承銷商聯(lián)系人： 主承銷商聯(lián)系電話： （