上海開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則

1、上海市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作實(shí)施辦法細(xì)則第一章總則第一條為貫徹落實(shí)國務(wù)院 關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金 融中心和國際航運(yùn)中心的意見，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展， 規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國合伙企業(yè)法及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意 見要求，制定本實(shí)施辦法。第二條本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)， 是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投 資設(shè)立的，以對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，

2、是指在本市依法由外國企業(yè)或個人參與投資 設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和 /或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)，并符合 本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。第三條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。第四條市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、 市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、 外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。聯(lián)席會議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，

3、 負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施， 推進(jìn) 本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作， 協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。 聯(lián)席會議辦公 室設(shè)在市金融辦。市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會議的日常工作； 市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè) 立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事 宜；聯(lián)席會議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工 作。第五條市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主 管部門，主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)

4、投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見；（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請并組織審定；（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落 實(shí)配套措施。第六條外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。本市鼓勵設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資 管理企業(yè)。第二章外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)第七條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；（

5、三）股權(quán)投資咨詢；（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第八條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。第九條以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請設(shè)立時，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時

6、具備下列條件的高級管理人員：1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；2、有二年以上高級管理職務(wù)任職經(jīng)歷；3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；4、 在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個人信用記錄良好。本辦法所稱高級管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。夕卜國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因

7、轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十條設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請，按以下程序辦理：（一）市商務(wù)委自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人；（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書等材料在一個月內(nèi)向市工商局申請辦理注冊登記手續(xù)，并

8、及時至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。第十一條設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請，按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由；（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海 市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。第十二條除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資

9、企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。第三章外商投資股權(quán)投資企業(yè)第十三條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式；（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第十四條以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于 1500萬美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名 義出資，除普通合伙人外，其他每個有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。夕卜國投資者用于出資的貨幣

10、須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。第十五條設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請文件之日起10個工作日內(nèi)書面回復(fù)意見；（三）市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時憑工商登記注冊等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。第十六

11、條外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報送有關(guān)部門備案。第十七條除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。第十八條外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。第四章外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)第十九條本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán) 基金、養(yǎng)老基金、捐贈基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險公司

12、、銀行、證券公司以及聯(lián)席會議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。第二十條申請試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：（一）在其申請前的上一會計年度， 具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī) 模不低于十億美元；（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；（四）聯(lián)席會議要求的其它條件。第二一條申請試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)

13、投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請人需遞交如下申請材料：（一）試點(diǎn)申請書。所附材料包括：第二十條要求的書面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計的財務(wù)報表等材料；（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說明書、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資 比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡歷等；（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；（四）申請人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；（五）聯(lián)席會議要求的其他材料。第二十二條市金融辦自收到全部申請文件之日起5個工作日內(nèi)決定是否受理

14、；在受理后10個工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會議相關(guān)單位進(jìn)行評審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書面通知申請人，并抄送聯(lián)席會議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評審不通過的，由市金融辦書面通知申請人。第二十三條獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過審核之日起六個月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊手續(xù)，過期須重新申請試點(diǎn)資格。第二十四條獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。第二十五條外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開

15、立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會議辦公室批準(zhǔn)后至開戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。第五章監(jiān)督管理第二十六條聯(lián)席會議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會議成員單位根據(jù)聯(lián)席會議安排做好相應(yīng)的管理工作。試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門，配合市金融辦負(fù)責(zé)對本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財務(wù)等信息，并向聯(lián)席會議報告情況。第二十七條市金融辦對外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后 10個工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門提交下列材料：（一）備案申請書。（二

16、）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。（三）工商登記決定文書與營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。（五）至少兩名高級管理人員名單、簡歷及相關(guān)證明材料。（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料齊備后5個工作日內(nèi)，報市金融辦。第二十八條外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門報告上半年投資運(yùn)作過程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；（四）高級管理人員的變更；（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

17、的變更；（六）增加或減少注冊資本（認(rèn)繳出資）；（七）分立與合并；（八）解散、清算或破產(chǎn)；（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。區(qū)（縣）職能部門在收到上述材料 5個工作日內(nèi)，報市金融辦。第二十九條外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；（二）被投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門的文件。第三十條外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：（一）定期向聯(lián)席會議辦公室及聯(lián)席會議有關(guān)單位上報外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管 資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；（二）每個會計年度結(jié)束后，向聯(lián)席會議辦公室

18、上報外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報告；（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會議辦公室報告；（四）聯(lián)席會議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。第三一條外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：（一）在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；（二）在二級市場進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；（三）從事期貨等金融衍生品交易；（四）直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)；（五）挪用非自有資金進(jìn)行投資；（六）向他人提供貸款或擔(dān)保；（七）法律、法規(guī)以及外商投資股權(quán)投資企業(yè)設(shè)立文件禁止從事的其他事項(xiàng)。第三十二條市金融辦可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解已備案的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)