管理層-審核記錄

1、CX-02-11續(xù)2-0/F建檔編號：ZX2016-0131-0Q 受審核部門： 管理層序號體系類型審核記錄不符合標準/規(guī)范條款Q12345678910111.24.14.2.14.2.25.4.25.15.25.35.4.15.55.66.18.18.2.28.2.38.5.18.5.28.5.3參加人員: 林偉強 (管代) 范曉剛(總經(jīng)理)領導介紹 ,組織于2015年下半年開始策劃QMS、和EMS管理體系，本次認證只認證質(zhì)量管理體系。策劃的質(zhì)量管理體系包含了目前的認證范圍：刀剪及廚房用五金制品、塑料制品的生產(chǎn)和銷售； 并對管理體系運行范圍內(nèi)的各過程進行了較充分的識別，目前執(zhí)行的質(zhì)量管理手冊

2、: 2015年12月1日生效的A版文件。管理體系的刪減7.3條款，說明了刪減理由，認證范圍內(nèi)的產(chǎn)品根據(jù)客戶提供的樣板和圖紙加工，代加工，對設計開發(fā)過程不負有責任，且刪減該條款后不影響組織的法律責任和管理績效，刪減理由可以接受。外包過程: 運輸,組織確定了對外包過程的控制,由組織提供圖紙和技術(shù)要求,按照7.4的要求進行控制. 組織的體系文件結(jié)構(gòu),共三層：質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)文件和管理文件、記錄；其體系文件結(jié)構(gòu)合理,層次清楚,包括了標準要求的所有文件,其主要要素和相互作用描述清楚充分.組織的管理手冊和程序文件, 經(jīng)文審修改后，基本符合ISO9001：2008標準的要求。 經(jīng)現(xiàn)場確認,組織的認證

3、范圍和產(chǎn)品、以及認證地址和審核地址均無變化，和中心委派一致。領導介紹了管理承諾的內(nèi)容,出示了有關(guān)證據(jù):1. 傳達了滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性.采用會議、培訓、宣傳、工作任務布置等方式進行傳達；組織制定了QMS方針，見管理手冊； 2.組織制定了QMS目標，見質(zhì)量手冊；3.于2014-4-18主持了管理評審；按照體系運行的需求配置了人力資源、技術(shù)專項技能和設備設施、資金等。領導介紹了對以顧客為關(guān)注焦點的實施情況：首先確定顧客要求，明確產(chǎn)品生產(chǎn)需達到的要求，培訓有關(guān)要求和實施質(zhì)量管理， 對產(chǎn)品是否達到顧客要求進行了顧客滿意度調(diào)查， 對此進行分析和持續(xù)改進，從而達到顧客滿意。組織的質(zhì)量管理方針無變

4、化，經(jīng)總經(jīng)理批準發(fā)布,方針的制定符合要求。對方針的內(nèi)容和要求，組織通過文件下發(fā)、培訓、宣傳、等方式傳到到員工。在管理評審中對質(zhì)量方針的適宜性進行了評價，方針目前是適宜的。公司的質(zhì)量目標無變化。制定了質(zhì)量目標共2項，已量化，可測量。目標按照部門進行了分解，以總目標為依據(jù)。技術(shù)部5項、供應部2項、質(zhì)檢部1項、辦公室1項。負責人介紹了，目標統(tǒng)計的方法和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，基本有效。出示了2013年6月-2014年4月質(zhì)量目標完成情況的統(tǒng)計，均實施并達成。具體完成情況詳見附頁.組織具備了完成目標的能力。領導介紹了組織架構(gòu)，出示了質(zhì)量手冊5.5章節(jié)內(nèi)容，對各部門及崗位的職責權(quán)限進行了規(guī)定，規(guī)定合理，適合QMS的管

5、理運作。對職責權(quán)限通過文件、培訓和日常檢查進行傳達和溝通?？偨?jīng)理任命了管理者代表林偉強，出示了任命書，對其職責權(quán)限進行了規(guī)定，詢問管代，其清楚自己的職責。管理者代表無變化。內(nèi)部溝通主要通過不定期管理或生產(chǎn)例會，文件下發(fā)、培訓等方式，溝通順暢，能確保QMS運行。組織于2014-4-18實施了管理評審，主持：范曉剛，各部門負責人林偉強、黎炳芳、黃健雄、梁春春、匡志斌、陳彩玲等參加了評審。評審輸入內(nèi)容：內(nèi)外部審核結(jié)果；顧客反饋信息和顧客滿意度測量結(jié)果，包括抱怨；管理方針、目標和指標的適宜性和實現(xiàn)程度，管理體系文件的適宜性；糾正措施和預防措施的實施情況；改進的建議等9項內(nèi)容，評審內(nèi)容覆蓋了標準要求評審

6、的所有內(nèi)容。制定了“管理評審計劃”，規(guī)定了評審的目的，參與人員、評審時間、內(nèi)容、各部門評審準備的要求等。計劃由范曉剛于2014-4-7批準發(fā)放。提供了評審記錄，符合評審計劃的策劃，評審共提出了2項改進的建議：包括產(chǎn)品的改進和研發(fā)（醫(yī)療柜），將成型產(chǎn)品臥柜的結(jié)構(gòu)進行改進等。建議落實了責任部門和完成時間。組織提供了評審報告，評審結(jié)論：QMS目前是適宜的、充分的、有效的。報告審批：范曉剛 2014-4-18領導介紹， 人員和設備設施等資源無變化。人力資源: 目前員工60余人，管理人員6人 、技術(shù)工人10人; 基礎設備實施： 廠房面積無變化、生產(chǎn)設備無變化，有發(fā)泡機、剪板機、沖床等；組織從事該產(chǎn)品生產(chǎn)

7、4年，具備了成熟的生產(chǎn)工藝和一批技術(shù)成熟的人員。目前的資源配置能滿足QMS正常、有效運行。組織針對產(chǎn)品、過程、管理體系的監(jiān)視、測量分析和改進活動進行了策劃，編制了顧客滿意度測量控制程序、內(nèi)部審核控制程序、糾正/預防措施控制程序、產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序、產(chǎn)品檢驗規(guī)范等，并按策劃進行相應的監(jiān)視和測量分析及改進活動。組織于2014-3-18日實施了內(nèi)部審核。提供了內(nèi)審計劃、內(nèi)審檢查記錄、會議簽到、審核報告等相關(guān)記錄。查內(nèi)審計劃（審批：范曉剛 2014-3-10），規(guī)定了審核目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核人員（組長：林偉強 組員：黎炳芳、黃建雄等4人）、審核日程安排（覆蓋了標準的所有條款，組織所有部門

8、）；抽生產(chǎn)部：審核人員：梁春春（質(zhì)檢部）審核條款：6.3 6.4 7.5.1 7.5.3 7.5.5 7.5.2 8.2.4 8.3 審核條款和時間適宜，未發(fā)現(xiàn)審核員審核自己相關(guān)工作的情況。核查內(nèi)審檢查表均符合審核計劃策劃的安排。審核不符合1項，涉及供應部7.4 條款以上不合格由部門負責人黃建雄進行了原因分析， 并制定了糾正措施，由黎炳芳和林偉強于2014-3-25進行了有效驗證，目前不符合已關(guān)閉。 內(nèi)審報告提出的內(nèi)審結(jié)論：管理體系是符合的，有效的。并總結(jié)了審核的情況、提出了整改要求。 報告審批：林偉強 2014-3-18 組織內(nèi)審實施符合要求。管代介紹：目前利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的制定和實施

9、，質(zhì)量目標的完成情況統(tǒng)計、內(nèi)外審核結(jié)果、顧客滿意度調(diào)查、數(shù)據(jù)分析（質(zhì)量報表等）、日常糾正措施和預防措施的制定實施、日常工作的檢查、以及管理評審等方式來實現(xiàn)對QMS各過程的監(jiān)視和測量，并以此來持續(xù)改進QMS的有效性。目前已基本實現(xiàn)了管理體系策劃的結(jié)果。了解企業(yè)糾正措施和預防措施的實施情況，負責人介紹， 目前預防措施的實施主要針對安全生產(chǎn)方面，對組織人員進行安全生產(chǎn)的培訓， 定期對安全進行檢查。查糾正措施的實施情況，抽糾正和預防措施活動表：不符合事實：2014-1-15 在裝配線上發(fā)現(xiàn)多臺BD產(chǎn)品外箱有收縮現(xiàn)象。 原因分析：天氣變化，白料供應商沒有對其產(chǎn)品配方進行調(diào)整，造成密度減少。發(fā)泡班員工當日沒有對泡料進行首樣密度秤重，質(zhì)檢班對外單位送貨的白料沒有檢查其產(chǎn)品合格書。 糾正措施：發(fā)泡班馬上停用該批白料，并要求供應商更換，對發(fā)泡班操作員進行首樣秤重再培訓，落實實名制。質(zhì)檢班需對其材料進倉前進行檢查確認，方能入倉。 責任部門人員： 匡志斌 2014-1-16 經(jīng)驗證