2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)題一.doc

1、2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識強(qiáng)化練習(xí)題一一、選擇題1 .風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資 金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資2 .直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（）。A.融資信譽(yù)差異性的不同B.融資者自主性的不同C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是否具有可逆性3 .按照交割方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債券市場；權(quán)益市場8 .現(xiàn)貨市場;衍生品市場C.貨幣市場；資本市場D.證券市場;非證券金融市場4 .以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券

2、為對象的發(fā)行和交易 關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市域5 .我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資 者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個(gè)人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者6 .以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說 法正確的是（）。A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù) 需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不 需要7 .

3、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政 策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)8 .中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻 性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具9 .下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格C.局科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低10 .以下對證券投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者

4、占 比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價(jià)格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投 資者和個(gè)人投資者D.個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者11 .人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFI1的主要區(qū)別不包 括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.盡可能地簡化和便利對 RQFII的投資額度及跨境資金收支管 理12 .全國社會保障基金理事會投資運(yùn)行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng) 堅(jiān)持的原則不包括（）。A.謹(jǐn)慎性B.安

5、全性C.收益性D.長期性13 .不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特 征不包括以下（）方面。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)收益性C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力14 .申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有（A.200B.150C.100D.5015 .證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）萬元人民幣以上的注冊資本。）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、 評級程序報(bào)（）備案，并通過（）、本機(jī)構(gòu)及其他公眾媒體向社會公告。A.30;中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會16 30;中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20;中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20;中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會16

6、.按照關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理 問題的通知的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少 于（）萬元。A.500B.300C.200D.10017 .證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.5018 .下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān) 事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所

7、的高級職員19 .張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理 S公司購買記名股票，則在 被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某20 .通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付 的公司股票稱為（）。A.藍(lán)籌股B.紅籌股C.績優(yōu)股D.金牛股21 .下列（）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供 出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個(gè)交易日股票均價(jià)

8、為25元/股， 其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為26元/股22 .甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為（） 家。A.5B.10C.20D.3023 .恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)不包括（）。A.金融B.地產(chǎn)C.公用事業(yè)D.制造業(yè)24 .下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年25 .下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足 和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)

9、構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券26 .證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券 余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融 資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%27 .下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān) 保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提 供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式28 .下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計(jì)息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定29 .公司債券可申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。A.30%B.40%C.50%D.60%30 .資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多。關(guān)于相關(guān)當(dāng) 事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯(cuò)誤的是 （）。A.資產(chǎn)證券化