38_11_不符合項(xiàng)管理程序文件

1、中國(guó)核工業(yè)第二設(shè) 昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部文件名稱：施工組織總設(shè)計(jì)（第四冊(cè)）38-11不符合項(xiàng)管理程序文件類別：管理文件存鐳號(hào)：38-11編碼協(xié)作單位編號(hào)編R1預(yù)備2009.版次狀態(tài)編制/修改審核質(zhì)保核查批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期修改說(shuō)明受控狀態(tài)分發(fā)狀態(tài)聲明：此文件知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬中國(guó)核工業(yè)第二設(shè)所有，未經(jīng)同意M、得以任何形式使用。38-11 不符合項(xiàng)管理程序目錄1 的2 適用圍3 參考文件4 定義5 責(zé)任6 程序7 記錄8 附件1 目的為有效地控制和管理昌江核電工程在建造施工過(guò)程中發(fā)生的不符合項(xiàng)，對(duì)不符合項(xiàng)的分類、報(bào)告、處理和關(guān)閉等過(guò)程做出規(guī)定，特制定本程序。2 適用圍本程序適用于中國(guó)核工業(yè)第二設(shè)公司昌江核電工程

2、項(xiàng)目經(jīng)理部（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目部）在進(jìn)行合同圍工作，所產(chǎn)生的所有不符合項(xiàng)的管理。3 參考文件3.1 HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定3.2 HAD003/03核電廠物項(xiàng)和服務(wù)采購(gòu)中的質(zhì)量保證3.3 工程不符合項(xiàng)管理3.4 昌江核電工程土建施工質(zhì)量保證大綱4 定義4.1 不符合項(xiàng)：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項(xiàng)的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。4.2 照用：當(dāng)可以證實(shí)不符合項(xiàng)并不影響質(zhì)量時(shí)，接受按原目的使用。4.3 修理：把一個(gè)不符合項(xiàng)恢復(fù)到一種狀態(tài)的過(guò)程，雖然在這種狀態(tài)下該物項(xiàng)仍不符合原來(lái)的技術(shù)要求，但它可靠、安全地執(zhí)行其功能的能力未受損害。4.4 返工：通過(guò)完善化、再加工、再裝配或其他糾

3、正措施，使不符合項(xiàng)符合原規(guī)定要求的過(guò)程。4.5 報(bào)廢：不按原目的使用。4.6 退貨：不按原目的使用，退回原供貨單位。4.7 驗(yàn)證：為確定物項(xiàng)、過(guò)程、服務(wù)或文件是否符合規(guī)定的要求而進(jìn)行的審核、檢查、試驗(yàn)、校核、監(jiān)查或其他核實(shí)并形成文件的工作。4.8 處理：確定如何處置解決偏離規(guī)定要求所采取的行動(dòng)。4.9 記錄：為各種物項(xiàng)或服務(wù)質(zhì)量以及影響質(zhì)量的各種活動(dòng)提供客觀證據(jù)的文件。5 責(zé)任5.1 質(zhì)保部：是不符合項(xiàng)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織對(duì)不符合項(xiàng)的調(diào)查、分析、判定，對(duì)提交的不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審查、報(bào)批，并跟蹤、監(jiān)督不符合項(xiàng)的實(shí)施過(guò)程，負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)報(bào)告的關(guān)閉。5.2 質(zhì)檢部：負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)處理過(guò)程和結(jié)果的檢

4、查、驗(yàn)收。5.3 技術(shù)部：負(fù)責(zé)編制不符合項(xiàng)的建議處理方案。5.4 責(zé)任單位：負(fù)責(zé)組織按經(jīng)批復(fù)的不符合項(xiàng)處理方案實(shí)施糾正。5.5 凡屬項(xiàng)目部的各部門、專業(yè)施工隊(duì)或相關(guān)人員，都有責(zé)任和義務(wù)及時(shí)主動(dòng)地對(duì)發(fā)生的不符合項(xiàng)向質(zhì)保部報(bào)告。5.6 本程序由質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制、修訂，總工程師審核，項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)。6 程序6.1 不符合項(xiàng)的分類根據(jù)不符合項(xiàng)的復(fù)雜程度和業(yè)主相關(guān)程序規(guī)定，現(xiàn)將不符合項(xiàng)分為I類、R類和田 類三個(gè)類別。6.1.1 第I類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第I類不符合項(xiàng)：不違反原有的采購(gòu)文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，但違反項(xiàng)目部的部標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)；責(zé)任施工隊(duì)在預(yù)制或加工中處理方案為“報(bào)廢”的不符合項(xiàng)；

5、器材部在材料采購(gòu)中發(fā)生的處理方案為“退貨”的不符合項(xiàng)。6.1.2 第II類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第n類不符合項(xiàng)：違反原有的采購(gòu)文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，但可按現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、規(guī)程進(jìn)行處理后能達(dá)到原設(shè)計(jì)要求和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)；責(zé)任施工隊(duì)在預(yù)制或加工中的焊縫同一部位返修次數(shù)超過(guò) 2 次的不符合項(xiàng)或返修次數(shù)不超過(guò)2次， 但焊縫中普遍都存在相同的超標(biāo)缺陷或大面積超標(biāo)缺陷的不符合項(xiàng)。6.1.3 第m類不符合項(xiàng)涉及下列情況之一時(shí)定為第m類不符合項(xiàng):違反原有的采購(gòu)文件、技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，需要制定新的工藝方案、技術(shù)規(guī)和驗(yàn)收準(zhǔn)則才能處理的不符合項(xiàng)；違反原有的采購(gòu)文件、 技術(shù)規(guī)格書規(guī)定的要求，原

6、則上需要征求意見按 “照用”處理的不符合項(xiàng)。6.2 不符合項(xiàng)的處理方法不符合項(xiàng)的處理方法有五種，即：照用、返工、修理、報(bào)廢和退貨。6.3 不符合項(xiàng)確認(rèn)6.3.1 無(wú)論部或外部發(fā)現(xiàn)有潛在的“不符合項(xiàng)”時(shí)，都應(yīng)及時(shí)將信息反饋到質(zhì)保部。6.3.2 質(zhì)保部接到信息后應(yīng)立即組織調(diào)查、分析和鑒別。確認(rèn)為不符合項(xiàng)后，質(zhì)保部會(huì)同技術(shù)部在1個(gè)工作日完成不符合項(xiàng)報(bào)告的審查確認(rèn)工作，并將第II類或第田類不符合項(xiàng)報(bào)告報(bào)送監(jiān)理公司。6.4 不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)6.4.1 被確認(rèn)為不符合項(xiàng)后，質(zhì)保部負(fù)責(zé)通知責(zé)任單位在4 小時(shí)對(duì)該不符合項(xiàng)做出標(biāo)識(shí)，并停止一切在該不符合項(xiàng)上的后續(xù)活動(dòng)。6.4.2 不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)可分為四種，即：標(biāo)簽、

7、標(biāo)記、隔離或移植。6.4.3 標(biāo)識(shí)必須清楚醒目，對(duì)于施工過(guò)程中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)可采用標(biāo)簽或標(biāo)記予以區(qū)分，對(duì)于采購(gòu)物項(xiàng)中產(chǎn)生的不符合項(xiàng)應(yīng)盡可能采用隔離或移植的方法（也可用標(biāo)簽或標(biāo)記） ，并有紅色“禁用”字樣。6.4.4 質(zhì)保部負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)標(biāo)識(shí)情況的監(jiān)督和檢查。6.5 不符合項(xiàng)的報(bào)告6.5.1 確定為不符合項(xiàng)后，責(zé)任部門或單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人填寫“不符合項(xiàng)報(bào)告”（格式見附件二）中施工單位、不符合項(xiàng)名稱、子項(xiàng)號(hào)和部位、質(zhì)保級(jí)別、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、缺陷描述及原因分析、建議處理方案等欄目，并由部門負(fù)責(zé)人簽署意見后報(bào)送質(zhì)保部。6.5.2 質(zhì)保部接收到不符合項(xiàng)報(bào)告后負(fù)責(zé)報(bào)告編號(hào)、類別、標(biāo)識(shí)、處理方法的填寫，并由部門負(fù)

8、責(zé)人簽署意見。當(dāng)不符合項(xiàng)采用返工或修理的方法時(shí)，單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人編制返工或修理方案，技術(shù)主管審核、總工批準(zhǔn)后與不符合項(xiàng)報(bào)告一并報(bào)批，批復(fù)后責(zé)任單位實(shí)施。6.5.3 當(dāng)不符合項(xiàng)的處理過(guò)程需重新編制或更改原來(lái)的質(zhì)量計(jì)劃時(shí)，由單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人編制，按質(zhì)量計(jì)劃報(bào)批手續(xù)履行。6.5.4 不符合項(xiàng)的編號(hào)不符合項(xiàng)編號(hào)采用下列格式： NCR-EE-YY-NNN 說(shuō)明： EE 代表二二公司；YY 代表年份，如2005年用“05”表示；NNN代表流水號(hào)，每年從001開始順序流水。6.6 不符合項(xiàng)處理方案審批權(quán)限6.6.1 第I類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部部審批；6.6.2 第R類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部部審批后，由綜合部檔案室

9、報(bào)送監(jiān)理審批（再由監(jiān)理 報(bào)業(yè)主工程處和質(zhì)保處審批、認(rèn)可）。6.6.3 第田類不符合項(xiàng)：項(xiàng)目部部審批后，由綜合部檔案室報(bào)送監(jiān)理審批（監(jiān)理再向業(yè)主工程處和質(zhì)保處、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表報(bào)送）。6.6.4 處理方案和不符合項(xiàng)報(bào)告批復(fù)由綜合部檔案室統(tǒng)一接收，原件發(fā)質(zhì)保部，復(fù)印件發(fā)責(zé)任單位和質(zhì)檢部，責(zé)任單位負(fù)責(zé)按批復(fù)后的處理方案實(shí)施糾正。6.7 不符合項(xiàng)的驗(yàn)證和關(guān)閉權(quán)限6.7.1 不符合項(xiàng)處理完成后，單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人通知質(zhì)檢部驗(yàn)證，質(zhì)檢部驗(yàn)收符合要求后應(yīng)按不符合項(xiàng)的類別分別對(duì)待，責(zé)任方單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人收集驗(yàn)證記錄。6.7.2 第I類不符合項(xiàng)：質(zhì)檢部負(fù)責(zé)驗(yàn)證，質(zhì)保部負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)報(bào)告關(guān)閉。6.7.3 第R類不符合

10、項(xiàng)：質(zhì)檢部和監(jiān)理實(shí)施驗(yàn)證，質(zhì)保部初審關(guān)閉簽字后由綜合部檔 案室報(bào)送業(yè)主質(zhì)保處最終關(guān)閉。6.7.4 第m類不符合項(xiàng)：質(zhì)檢部、監(jiān)理和業(yè)主工程處共同驗(yàn)證確認(rèn)，質(zhì)保部初審關(guān)閉 后由綜合部檔案室報(bào)送業(yè)主質(zhì)保處最終關(guān)閉。6.7.5 不符合項(xiàng)報(bào)告關(guān)閉后由綜合部接收、復(fù)印，原件（含附件）返回質(zhì)保部，復(fù)印件（不含處理方案）發(fā)責(zé)任單位的單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人和商務(wù)部。7 記錄7.1 不符合項(xiàng)報(bào)告必須記載整個(gè)處理過(guò)程的信息，包括對(duì)處理方案的提出及審批信息，已按批準(zhǔn)的方案實(shí)施處理的信息，驗(yàn)證處理符合規(guī)定要求的信息等。7.2 鑒于報(bào)告格式的局限，這些信息可作為不符合項(xiàng)報(bào)告的附件，并在不符合項(xiàng)報(bào)告中“附件”欄注明，以確保附件

11、與報(bào)告容相對(duì)應(yīng)。這些附件包括：編制的返工、返修方案及批復(fù)函和實(shí)施后的檢查、驗(yàn)證記錄；報(bào)廢和退貨的見證記錄；采用“照用”處理時(shí)的技術(shù)論證和各方批準(zhǔn)、簽認(rèn)記錄。7.3 不符合項(xiàng)報(bào)告及其附件作為永久性記錄列入交工驗(yàn)收文件中。質(zhì)保部定期將不符 合項(xiàng)報(bào)告及附件移交檔案室存檔。7.4 質(zhì)保部負(fù)責(zé)編制“不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表”和“不符合項(xiàng)年統(tǒng)計(jì)報(bào)表”，定期報(bào)送相關(guān)單位和部門，如當(dāng)月沒(méi)有發(fā)生不符合項(xiàng)，月統(tǒng)計(jì)報(bào)表可延緩至下月再報(bào)。8 附件附件一：不符合項(xiàng)管理流程圖附件二：不符合項(xiàng)報(bào)告附件三：不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表附件四：不符合項(xiàng)年統(tǒng)計(jì)報(bào)表附件一不符合項(xiàng)管理流程圖附件二昌江核電工程工程不符合項(xiàng)報(bào)告施工單位報(bào)告編號(hào)不符合項(xiàng)

12、名稱類另I類口 n類口 出類口子項(xiàng)號(hào)、部位質(zhì)保級(jí)別QA口 QA2口 QA3口 NC 口缺陷描述及原因分析：簽名：日期：標(biāo)識(shí)標(biāo)簽口標(biāo)記口隔離口移植口驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)建議處理方案：簽名：日期：處理方法照用口返工口修理口報(bào)廢口退貨口施工單位技術(shù)部門簽名：日期：施工單位質(zhì)保部門簽名：日期：監(jiān)理公司（n、出類）簽名：日期：核電公司工程處（n、出類）簽名：日期：現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表（出類，必要時(shí)）簽名：日期：核電公司質(zhì)保處（n、出類）簽名：日期：驗(yàn) 證施工單位質(zhì)檢部門監(jiān)理公司（n、出類）核電公司工程處（出類）簽名：日期：簽名：日期：簽名：日期：關(guān) 閉施工單位質(zhì)保部門核電公司質(zhì)保處（n、出類）簽名：日期：簽名：日期：附 件附件三中國(guó)核工業(yè)第二設(shè)公司昌江核電工程項(xiàng)目經(jīng)理部不符合項(xiàng)月統(tǒng)計(jì)報(bào)表月份：填報(bào)日期:序號(hào)不