證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題及答案0327-24

1、證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案 0327-241、關(guān)于股票基金的描述，正確的是（）。I .股票基金是指以上市股票為唯一投資對(duì)象的證券投資基金n .股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值m.可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金V .基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低 風(fēng)險(xiǎn)的目的【組合型選擇題】A. I、B.n、6C.I、IVD.m、 正確答案 :D（I錯(cuò)誤）答案解析 : 選項(xiàng) D 正確：股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金；（n錯(cuò)誤）股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。2、

2、（）是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為， 而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。 【選擇題】A.限倉(cāng)制度B.保證金制度C.無負(fù)債結(jié)算制度D.大戶報(bào)告制度正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：限倉(cāng)制度是為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場(chǎng)行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量 加以限制的制度。3、隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）的職能。I . 金融商品n .信用工具 山.套利V . 套期保值【組合型選擇題】A. I、B.m、IVC.I、n、mD.n、m、v正確答案 :A選擇題】答案解析：選項(xiàng)A正確：隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，政府債券逐漸具備了金融商品（I正確）和信用工具（n正 確）的職能，成為國(guó)家實(shí)

3、施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。4、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（）的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立賬戶。A.客戶B.自己 c股東D.投資人 正確答案 :B 答案解析 ：選項(xiàng) B 正確：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。5、集合競(jìng)價(jià)的確定原則有（）I . 可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格n .高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格m.所有交易以同一價(jià)格成交V . 與該價(jià)格相同的買方或者賣方至少有一方全部成交的的價(jià)格【組合型選擇題】A. i、n、m、vB. I、c.u、D. I

4、、IV正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng)A正確：集合競(jìng)價(jià)的確定原則有:1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；（I正確）2）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；（n正確）3)與該價(jià)格相同的買方或者賣方至少有一方全部成交的價(jià)格；（V正確）4)所有交易以同一價(jià)格成交；（m正確）5)然后進(jìn)行集中撮合處理。6、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指（ ）?！具x擇題】A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 融資融券業(yè)務(wù)D. 證券公司中間介紹業(yè)務(wù) 正確答案 :D 答案解析：選項(xiàng)D正確：證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的

5、委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商 介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。7、中央銀行主要通過（）途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。I . 票據(jù)再貼現(xiàn)n . 票據(jù)再質(zhì)押m . 抵押再貸款V . 票據(jù)再抵押【組合型選擇題】A. I、B. I、IVc.m、D.n、 正確答案 :B答案解析選項(xiàng)B正確：中央銀行主要通過票據(jù)再貼現(xiàn)（I正確）、票據(jù)再抵押（V正確）兩種途徑為商業(yè)銀行充當(dāng)最后貸款人。8、 基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）I . 對(duì)基金收益的享有權(quán)n . 對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)m . 基金資產(chǎn)的管理權(quán)V . 在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)組合型選擇題】A.I、n、B.I、m、c.I、n、D.n、m、正

6、確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)（I正確）、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)（n正確）和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)（V正確）。對(duì)于不同類型的基金，持有人對(duì)投資決策的影響方式是不同的。9、下列關(guān)于證券投資基金的運(yùn)作說法不正確的是（）?！具x擇題】A.我國(guó)證券投資基金運(yùn)作中，基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的主要當(dāng)事人B.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理與后臺(tái)管理三大部分C基金投資管理在基金運(yùn)作中處于核心作用D.基金經(jīng)理根據(jù)規(guī)定可以直接向交易員下達(dá)投資指令 正確答案 :D投資指令經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)答案解析 :選項(xiàng) D 符合題意： 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易， 控制部門的審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。10、股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會(huì)因（）等而引起公司股份總數(shù)的變動(dòng)并對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。 【組合型選擇題】A. I、n、B. I、n、m、wC.I、n、IVD.m、正確答案 :B 答案解析 :選