青海省2016年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金信息披露原則模擬試題

1、青海省2016年證券從業(yè)資格證券投資基金：基金信息披露原則模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括_。A處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間B因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限未改正C法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)D在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月 2、下列選項哪個不是ESWL的禁忌證A輸尿管結(jié)石以下有尿路梗阻B鹿角形結(jié)石C過于肥胖，影響聚焦D妊娠E嚴重尿路感染3、發(fā)審委委員由有關行政機關、行

2、業(yè)自律組織、研究機構(gòu)和高等院校等推薦，由_聘任。A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C研究機構(gòu)D科研院所 4、投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為_。A轉(zhuǎn)托管B雙重托管C復合托管D指定托管5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是_監(jiān)管手段。A法律B行政C經(jīng)濟D教育 6、下列關于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是_。A以凈資本為基準B以扶優(yōu)限劣為核心C以提高風險管理能力為目的D以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù) 7、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。而估值是定價的基礎，通常的估值方法有兩大類，

3、即（）。A市盈率法和市凈率法B市凈率法和相對估值法C相對估值法和現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法D現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法和重置成本法 8、下列_是具有標準格式的債券。A實物債券B憑證式債券C記賬式債券D電子債券 9、下列關于國際金融市場動蕩對證券市場的影響，錯誤的是_。A一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大B一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲C匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌D從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預期將對股市

4、的長期走勢構(gòu)成強力支撐 10、無法避免的關聯(lián)交易應遵循市場公正、公平、公開的原則，關聯(lián)交易的價格原則上應不偏離_的價格標準。A市場獨立第三方B市場平均C由中國證監(jiān)會核準D由母公司核準11、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會_A較小B較大C一樣D不確定 12、應急免疫出現(xiàn)午_年。A1974B1978C1980D1982 13、商業(yè)銀行提供基金咨詢時，正確的做法是（）。A只介紹基金的優(yōu)點，不說明基金的風險B以銀行信譽為擔保，誘導客戶購買C客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品D以基金歷史業(yè)績作承諾，動員客戶購買14、_一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股

5、，其余的投資于普通股。A平衡型基金B(yǎng)收入型基金C成長型基金D封閉式基金 15、全面攤薄法就是用發(fā)行當年預測全部凈利潤除以_，直接得出每股凈利潤。A流通股B總股本C社會公眾股D發(fā)行股本 16、偏股型基金中股票的配置比例一般為_。A20%40%B50%70%C70%90%D40%90% 17、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該_完成交易。A自行對沖B與委托人協(xié)商對沖C向交易所申報競價D報交易所批準后對沖 18、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1515:00C

6、9:1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:00 19、企業(yè)債券的發(fā)行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的_。A1/2B1/3C1/4D1/5 20、金融時報證券交易所指數(shù)是_最具權威性的股價指數(shù)。A美國B法國C英國D德國 21、以下關于金融衍生工具聯(lián)動性的說法正確的是（）。A無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具C金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變

7、量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動D金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預測和判斷的準確程度 22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的_。A國債B政府債券C公司債券D金融債券23、在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應當在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額_的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A10%B15%C20%D25% 24、在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由_確定。A交易雙方B中央結(jié)算公司C全國銀行同業(yè)拆借中心D中國結(jié)算公司25、外資股招股說明書中，在_項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A摘要B概要C緒言D風險因素二

8、、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則的規(guī)定，債券回購交易按_進行申報。A證券公司賬戶B證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶 2、關于普通股票股東的義務，下列表述正確的有_。A公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔有限責任B公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任C公司的控股股東不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益D公司的實

9、際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益3、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立的有關申請由_受理。A中國證監(jiān)會B證券交易所C國務院D中國人民銀行 4、金融機構(gòu)在實踐中通常會應用久期來控制持倉債券的利率風險，具體措施是_。A針對固定收益類產(chǎn)品設定“久期×額度”指標進行控制B針對固定收益類產(chǎn)品設定“到期期限×額度”指標進行控制C針對貸款設定“久期×額度”指標進行控制D針對存款設定“久期×額度”指標進行控制5、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A是否符合發(fā)行上市條件B是否存在違法違規(guī)行為C是否具有真實性特征D是否內(nèi)

10、容引用適當 6、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形_。A違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%D中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形 7、目前我國金融債券的最長年限為_年。A10B15C20D30 8、在擬訂發(fā)行與上市方案時，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人的原則是（）。A選擇關系簡單的地區(qū)B選擇大型城市C選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關系、經(jīng)貿(mào)關系和信息交換關系的地區(qū)為國際配售地D選擇法律寬松的地區(qū) 9、甲、乙、丙共同

11、出資設立了一有限責任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合公司法規(guī)定的有_。A由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資B乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資C乙和丙均不愿意購買，甲無權將出資轉(zhuǎn)讓給丁D乙和丙均不愿意購買，甲有權將出資轉(zhuǎn)讓給丁 10、證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有_。A業(yè)務對象的同一性B證券經(jīng)紀商的中介性C客戶指令的權威性D客戶資料的保密性11、_采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值。A股價平均數(shù)B股價指數(shù)C股票上漲率D修正股價平均數(shù) 12、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為_。A境內(nèi)資產(chǎn)證券化B離岸資

12、產(chǎn)證券化C未來收益證券化D債券組合證券化 13、目前我國適用于T+1滾動交收的證券有_。AA股B基金CB股D投資基金14、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，出息日是（）。AT-1日BT日CT+3日DT+4日 15、當公司的股價低于_時，股東最好的選擇是解散公司。A票面價值B內(nèi)在價值C清算價值D賬面價值 16、證券市場線表明，系數(shù)反映證券或組合對市場變化的敏感性，以下說法正確的是_。A當有很大把握預測牛市到來時，應選擇那些高系數(shù)的證券或組合。這些高系數(shù)的證券將成倍地放大市場收益率，帶來較高的收益B當有很大把握預測牛市到來時，應選擇那些低系數(shù)的證券或組合。這些低系數(shù)的證券將成倍地放大市場收益

13、率，帶來較高的收益C在熊市到來之際，應選擇那些低系數(shù)的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失D在熊市到來之際，應選擇那些高系數(shù)的證券或組合，以減少因市場下跌而造成的損失 17、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限_，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。A不低于5年(包括5年)B不低于3年(包括3年)C不低于5年(不包括5年)D不低于3年(不包括3年) 18、以下混合基金中投資風險最低的是_。A偏股型基金B(yǎng)靈活配置型基金C偏債型基金D股債平衡型基金 19、信用公司債券屬于_范疇。A抵押債券B擔保債券C無擔保證券D金融債券 20

14、、按照公司法第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A30%；2/3B30%；1/3C50%；2/3D50%；1/3 21、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是_憑證。A資本B所有權C貨幣D債券 22、根據(jù)股票交易規(guī)則，我國上市公司股票退市風險措施包括_。A在公司股票簡稱下冠以*ST字樣B在公司股票簡稱下冠以ST字樣C股票報價的日漲跌幅限制為5%D股票報價的日漲跌幅限制為10%E股票報價的日漲跌幅限制為15%23、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策