一與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律法規(guī)和政策解讀

1、與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法規(guī)和政策解析規(guī)范采礦權(quán)流轉(zhuǎn)的法律制度，最早見于86年頒發(fā)的礦產(chǎn)資源法，在這部法律中禁止采礦權(quán)買賣、抵押、出租等形式的流轉(zhuǎn)。后 該法于1996年重新修訂，兩年后國務(wù)院發(fā)布探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管 理辦法規(guī)定了采礦權(quán)可以有條件的轉(zhuǎn)讓。2000年國土資源部頒布的礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定 對礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)做了較為詳細的 規(guī)定，但仍然對采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓采取保守的態(tài)度，轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過審批， 轉(zhuǎn)讓方式也有著嚴格的限制，僅限于以出售、作價出資、合作、重組改制、上市等形式的轉(zhuǎn)讓，承包方式至今始終都是禁止的，而現(xiàn)實中 承包方式確是大量的存在。在從上述立法進程來看，采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)大 概經(jīng)歷了禁止、原則禁止和原

2、則許可的三個階段。96年之前是嚴格禁止采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的，修訂后的礦產(chǎn)資源法基本采取原則禁止的態(tài) 度，即采礦權(quán)原則上是禁止轉(zhuǎn)讓的，只有在特定條件下即“因企業(yè) 合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及 有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依 法批準”才允許轉(zhuǎn)讓，這是最早為采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓撕開了一條口子。2000年后國土資源部的礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定的出臺標 志著采礦權(quán)流轉(zhuǎn)進入了原則許可階段，采礦權(quán)人可以出售、作價出資、 合作、重組改制等形式，轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。實際的經(jīng)濟活動中，采礦權(quán)的 流轉(zhuǎn)包括承包行為已經(jīng)十分普遍，甚至大多數(shù)的買賣行為是在倒賣牟 利。應(yīng)該講采礦權(quán)作為用益物

3、權(quán)的一種本身具有稀缺性和巨大的財富 價值，這一市場中投資和投機的行為都是合理的， 政府的職責是建立一個合法有序的流通市場，應(yīng)該逐步的放開礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)市場，完善相關(guān)的法律制度并加強這一領(lǐng)域的監(jiān)管。目前物權(quán)法已經(jīng)出臺三年多了， 而采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)方式仍然停留在2000 年的階段沒有任何改變，下面就筆者就礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方面的法律、法規(guī)、政策做一闡釋。一、國務(wù)院探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法該規(guī)定是礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方面第一部較為全面的法規(guī)，這一文件的出臺使礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓有了可操作性，具體而言：第一、規(guī)定了轉(zhuǎn)讓條件和方式。轉(zhuǎn)讓條件：時間條件是指礦山企業(yè)投入采礦滿一年；權(quán)屬條件：采礦權(quán)屬無爭議；繳費條件：已按照國家有關(guān)規(guī)定繳納了采礦

4、權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；其它條件：國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其它條件。經(jīng)過探礦權(quán)和采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓條件進行對比，可以得出探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是很寬松的，只要完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準，就可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人；但采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓是相當嚴格的，只有企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形下才可以轉(zhuǎn)讓。單純的采礦權(quán)交易國家是不允許的，當然在隨同出售礦區(qū)的廠房、設(shè)備等資產(chǎn)的情況下是可以轉(zhuǎn)讓的。其實我們看到資產(chǎn)出售的價值與采礦權(quán)價值相比較而言并不是主要的，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的目的是為出售采礦權(quán)而去出售相關(guān)資產(chǎn)。第二，規(guī)定了采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序。該程序分為

5、申請和審批兩個階段 ， 轉(zhuǎn)讓人和受讓人人在轉(zhuǎn)讓申請階段應(yīng)注意幾個問題：（一）轉(zhuǎn)讓申請人在提交轉(zhuǎn)讓申請材料的同時，應(yīng)提交受讓人申請的全部材料。在審查轉(zhuǎn)讓申請時，也同時審查受讓人的登記申請。（二）以出售方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，應(yīng)當與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓合同；以作價出資方式轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，應(yīng)當先成立合資、合作企業(yè)或完成企業(yè)股份制改制手續(xù)，并明確原探礦權(quán)、采礦權(quán)人和新企業(yè)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，簽訂探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。自轉(zhuǎn)讓申請被批準之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。（三）準備好采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請資料。資料具體包括：轉(zhuǎn)讓申請書；轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)

6、讓合同；受讓人資質(zhì)條件的證明文件；轉(zhuǎn)讓人具備轉(zhuǎn)讓條件的證明文件；礦產(chǎn)資源開采情況報告；轉(zhuǎn)讓國家出資形成的采礦權(quán)的，還應(yīng)提交采礦權(quán)評估結(jié)果和確認書；國有企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的，提交有關(guān)主管部門同意轉(zhuǎn)讓的批準文件；轉(zhuǎn)讓的采礦權(quán)為再次轉(zhuǎn)讓的，提交上一次轉(zhuǎn)讓審批文件的復印件；采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批機關(guān)要求提供的其它有關(guān)資料。（四）采取出售采礦權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽定合資或合作合同后，應(yīng)當將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。采礦權(quán)申請人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受

7、投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人以評估確認的結(jié)果為底價向受讓人收取礦業(yè)權(quán)價款或作價出資。該辦法規(guī)定了轉(zhuǎn)讓方式僅限于礦山企業(yè)因企業(yè)合并分立，與他人合資 合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 的情形。為什么監(jiān)管部門要限制采礦權(quán)的自然流轉(zhuǎn)？在談轉(zhuǎn)讓方式之 前有必要對這一問題加以說明，筆者個人理解，這主要由于礦產(chǎn)開 采、開發(fā)是一項技術(shù)、安全、資金實力要求較高的行業(yè)。采礦權(quán) 開采中，法律就為受讓方資質(zhì)條件設(shè)立了一定的行業(yè)門檻，受讓 方一定要符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定條件，并經(jīng)主管部門審查認 可后，才能獲準受讓，進入采礦領(lǐng)域，這不但有效保證受讓企業(yè) 符合相關(guān)的

8、開采技術(shù)、安全資質(zhì)進行有序的開采生產(chǎn)，而且有效 監(jiān)管著探礦權(quán)、采礦權(quán)的正常流轉(zhuǎn)，并預防對探礦權(quán)、采礦權(quán)的 倒賣謀取暴利的行為。故單純的采礦權(quán)交易國家是不允許的，在隨 同出售礦區(qū)的廠房、設(shè)備等資產(chǎn)的情況下，并按照法律規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方 式采礦權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的。所以我們更多的看到礦山企業(yè)資產(chǎn)出售的與 采礦權(quán)比較而言并不是主要的，企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的目的更多是為出售采 礦權(quán)而去出售相關(guān)資產(chǎn)。法律應(yīng)該允許任何人都可以成為采礦權(quán)的主體， 可以持有采礦權(quán) 并可以自由的轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，就像任何人都可以成為土地使用權(quán)人、 房 屋產(chǎn)權(quán)所有人一樣，這并不妨害礦產(chǎn)資源的開發(fā)、也不破壞礦產(chǎn)企業(yè) 生產(chǎn)的秩序和安全。采礦權(quán)的持有人完全可以

9、委托具有礦產(chǎn)資源開發(fā)資質(zhì)的企業(yè)進行礦產(chǎn)生產(chǎn)，就像房地產(chǎn)開發(fā)商委托有資質(zhì)的建筑商蓋 樓一樣，判斷采礦企業(yè)有無合法的資質(zhì)條件，可依據(jù)我國礦產(chǎn) 資源法實施細則的相關(guān)規(guī)定加以衡量。礦產(chǎn)資源法實施細則第11條、第13條、第14條規(guī)定了開辦國有礦山企業(yè)、集體礦山、 個人礦山應(yīng)具備的條件，但這種規(guī)定現(xiàn)在已經(jīng)滯后了，在2011年國土資源部關(guān)于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知【2011】14號中，在新立采礦權(quán)方面明確了申辦礦權(quán)的主體單位必須 具有獨立企業(yè)法人資格，企業(yè)注冊資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開 發(fā)利用方案測算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十。另外，在采礦權(quán) 轉(zhuǎn)讓過程中對采礦權(quán)的部分轉(zhuǎn)讓、整合礦的采礦

10、權(quán)等方面也進行了明 確規(guī)范。對采礦權(quán)申請方的資質(zhì)、運營能力設(shè)置了新的準入門檻，有利于避免游資進行采礦權(quán)炒作，對整個煤炭行業(yè)控制非理性投資和交 易起到積極作用。對國有礦山企業(yè)申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的， 應(yīng)獲得其上級 主管部門或單位的同意。有下列情形之一的采礦權(quán)不得轉(zhuǎn)讓： 采礦權(quán) 部分轉(zhuǎn)讓的；被納入礦產(chǎn)資源開發(fā)整合方案的采礦權(quán)向非整合主體轉(zhuǎn) 讓的；按國家產(chǎn)業(yè)政策屬于關(guān)閉礦山的；按國家有關(guān)規(guī)定屬于禁止開 采區(qū)域的；采礦權(quán)抵押備案期內(nèi)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的； 采礦權(quán)處于國 土資源行政主管部門立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務(wù)、檢察 機關(guān)等通知立案查處狀態(tài)的。二、礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定 【2000】309號-

11、兼談對礦 業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式剖析98年國務(wù)院頒布的探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法規(guī)定了采礦權(quán)可以轉(zhuǎn)讓的情形，前面已經(jīng)提到。在企業(yè)合并分立的情形下，礦產(chǎn)資產(chǎn)需要變更在新合并的企業(yè)或分立中， 其實不屬于狹義范圍的 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形最常見的就是礦山企業(yè)股權(quán)的 轉(zhuǎn)讓導致實際控制人的變更，這是否屬于超越法律規(guī)定的情形， 在未 經(jīng)過有關(guān)部門審批是否必然導致無效， 不能一概而論。資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓顯 然不同于股權(quán)的變更，但股權(quán)的變更導致實際控制人發(fā)生變化， 從而 事實上發(fā)生了等同于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的效果，好多企業(yè)采取此種方式規(guī)避管 理部門的審批以達到資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的效果。 這種方法到底能不能行得通？ 目前好多法院的判例

12、往往借以“合法形式掩蓋非法轉(zhuǎn)讓的目的” 判斷 此類轉(zhuǎn)讓合同無效，其實仔細分析來看，不應(yīng)該一棍子打死。試著想 想為什么法律規(guī)定轉(zhuǎn)讓需要監(jiān)管部門審批？不審批會帶來什么樣的 危害后果呢？轉(zhuǎn)讓的審批人為的為采礦行業(yè)設(shè)立了很高的準入門檻， 行業(yè)準入制度的確立保證了采礦業(yè)有序、 健康的發(fā)展，阻止了一些沒 有資質(zhì)、能力的企業(yè)進入，如此看來這個轉(zhuǎn)讓的審批是很有必要的。但這種做法限制了作為財產(chǎn)權(quán)的采礦權(quán)的自由流轉(zhuǎn)是不合理的，有效辦法是將采礦權(quán)作為行業(yè)準入制度采礦主體資質(zhì)和其財產(chǎn)權(quán)益屬性 分開規(guī)定，多數(shù)學者都贊同這一做法。2000年礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定中規(guī)定了出售、作價出 資、合作開采、重組改制、上市方式轉(zhuǎn)

13、讓采礦權(quán)方式，這是對 98年規(guī) 定的轉(zhuǎn)讓方式有很大的突破。根據(jù)對這個規(guī)定的理解，出售是指將采 礦權(quán)出賣給他人進行開采礦產(chǎn)資源的行為。 出售的本質(zhì)是礦山、礦區(qū) 資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，目前采礦權(quán)本身是礦產(chǎn)行業(yè)準入制度下的行政許可和財 權(quán)權(quán)利的混合體。采礦權(quán)作為用益物權(quán)具有財產(chǎn)屬性， 應(yīng)在市場中正 常的流轉(zhuǎn)，出售是資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的交易的正常形式。 作價出資是指將采礦 權(quán)作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相 應(yīng)義務(wù)的行為。合作開采經(jīng)營是指引進他人資金、技術(shù)、管理等，通 過簽訂合作合同或設(shè)立新公司，共同開采礦產(chǎn)資源的行為。合作開采 一般有兩種形式，一種形式即合作雙方成立新公司， 這種法人型合作 一

14、方拿礦權(quán)出資，另一方拿其他可以用貨幣量化的財產(chǎn)出資， 拿礦權(quán) 出資的需要將礦權(quán)變更在合作成立的公司名下；還有一種形式是非法 人型出資，合作雙方簽訂出資合同，一方投入投入采礦權(quán)，另一方以 其他方式出資，雙方確定出資比例，以約定的出資比例劃分收益，這 種合作不需要變更采礦權(quán)。重組改制是指將集體礦山企業(yè)（包括村辦 礦、鄉(xiāng)辦礦）或個體礦山企業(yè)，按照公司化改制的要求，改制成為股 權(quán)化或股份制企業(yè)。上市方式是指礦山企業(yè)采改組成的股份制公司并 申報上市時，將采礦權(quán)作價計入上市公司資本金， 或礦山企業(yè)將采礦 權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司，轉(zhuǎn)讓情況都需向社會披露，在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變 更登記前，還應(yīng)委托評估機構(gòu)對采礦權(quán)評估，

15、評估結(jié)果最終還需報國 務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認。礦業(yè)股份制公司在境外上市的，要按照 所上市國的規(guī)定通過境外機構(gòu)評估采礦權(quán)， 評估報告仍要向國務(wù)院礦 產(chǎn)主管部門備案。三、對采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力的解析采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)審批生效，飽受業(yè)界詬病，原因在于這一做法混淆了合同的債權(quán)效力和物權(quán)效力。07年物權(quán)法規(guī)定不動產(chǎn)物 權(quán)的效力以登記為準，采礦權(quán)合同的生效效力本不應(yīng)該影響其物權(quán)效 力，但物權(quán)法公布以后，對采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓的生效并沒有做相應(yīng)的 修改，這就直接導致了合同雙方在已經(jīng)簽訂了轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，由于未經(jīng)主管部門的批準，轉(zhuǎn)讓合同不生效的后果并無法按照合同中的違約 條款追究違約方的法律責任。即使雙方已經(jīng)履行了合同

16、約定的主要義 務(wù)，并向?qū)徟鷻C關(guān)提交轉(zhuǎn)讓申請，但由于審批程序復雜、審批機關(guān)效 率低下，在同意轉(zhuǎn)讓的審批文件沒有下發(fā)之前， 雙方的轉(zhuǎn)讓行為處于 一個不確定狀態(tài)，不利于轉(zhuǎn)讓雙方的利權(quán)益保護。故未來在修訂礦 產(chǎn)資源法時有必要對這一關(guān)鍵條款修訂，使轉(zhuǎn)讓合同的物權(quán)效力和 合同債權(quán)效力分開，合同的生效不再影響采礦權(quán)的效力。礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的法律風險有哪些呢？我們認為采礦權(quán)交易中 可能面臨以下幾種風險：第一、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，一方不配合辦理報批手續(xù)時的風險。 采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)批準后生效。也就是說，國土資源管理部門的批準， 是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的特別生效要件。在合同一方（實踐中多為轉(zhuǎn)讓方） 出于某種目的而故意不履

17、行報批義務(wù)，使合同無法獲得審批機關(guān)的批 準而生效的情況下，該合同對雙方是否具有約束力，守約的一方能否 要求其承擔違約責任，這在目前的司法實踐中存在不少爭議。 法院對 此類案件的判決也可謂見仁見智。最高人民法院合同法司法解釋（一）第9條規(guī)定，依照合同法第44條第2款的規(guī)定，法律、行政 法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當辦理批準手續(xù)，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當事人仍未辦理批準手續(xù)的，或者仍未辦理批準、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當認定該合同未生效。顯然，根據(jù)該司法解釋的規(guī)定，對于法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當辦理批準手續(xù)，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效的合同，未辦理批準或登記手續(xù)的，合同不生效。

18、可見， 前述未經(jīng)批準的合同屬于已成立未生效合同的觀點，正是目前我國司法實務(wù)中的主流觀點。此外，鑒于行政審批僅僅是合同生效的特別要件，合同是否發(fā)生效力，仍得視其是否存在合同法第 52 條規(guī)定的無效情形或第54 條規(guī)定的可撤銷情形。因此， 經(jīng)批準的合同未必有效。對于違反此種成立未生效合同的法律責任，我國目前學界的主流觀點認為系締約過失責任而非違約責任。如王利明教授認為，違約責任是合同當事人不履行或違反合同義務(wù)所產(chǎn)生的責任，其以合同的有效存在為前提，合同成立后不生效、被宣告無效或被撤銷，則不發(fā)生違約責任；合同尚未成立，或者雖然成立，但因為不符合法定的生效要件而被確認為無效或被撤銷時，當事人才應(yīng)承擔締

19、約過失責任。這種觀點也同樣正是目前我國司法實務(wù)中的主流觀點。最高人民法院合同法司法解釋（二）第 8 條規(guī)定，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請批準或者申請登記等手續(xù)的一方當事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請批準或者未申請登記的，屬于合同法第42 條第（3）項規(guī)定的“其他違背誠實信用原則的行為”，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對人的請求，判決相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對方當事人對由此產(chǎn)生的費用和給相對人造成的實際損失，應(yīng)當承擔損害賠償責任。 根據(jù)最高人民法院的解釋，該條是關(guān)于負有辦理批準或者登記手續(xù)義務(wù)的當事人在合同成立后，怠于辦理批準或者登記手續(xù)，

20、致使合同不能生效時如何承擔締約過失責任的規(guī)定。根據(jù)該司法解釋，人民法院只能判令合同相對人自己辦理批準或登記手續(xù)，而不能判令負有辦理批準或者登記手續(xù)義務(wù)的一方辦理該等手續(xù)。因為， 不生效的合同不能約束當事人，不生效合同只能產(chǎn)生締約過失責任；如果判令負有辦理批準或者登記手續(xù)義務(wù)的一方辦理該等手續(xù)，實質(zhì)上是判令當事人承擔違約責任，在法理上無法自圓其說。而且，判令相對人辦理該等手續(xù)，還需以相對人依法具備單獨辦理的能力和條件為前提。第二、采礦權(quán)不符合轉(zhuǎn)讓條件或本身存在瑕疵所產(chǎn)生的風險。轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)需要具備的條件前面已談到。此外， 根據(jù) 礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定的規(guī)定， 已經(jīng)出租的礦業(yè)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。根據(jù) 物

21、權(quán)法的規(guī)定，已經(jīng)設(shè)定抵押的礦業(yè)權(quán)，未經(jīng)抵押權(quán)人同意，不得轉(zhuǎn)讓。 如果受讓方在與轉(zhuǎn)讓方簽訂礦業(yè)權(quán)交易合同之前，未對交易標的進行法律盡職調(diào)查，而在簽訂合同，乃至支付了定金、預付款或全部價款后，才發(fā)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)不符合轉(zhuǎn)讓條件，無法獲得審批機關(guān)批準時，將面臨重大的法律風險。有的采礦權(quán)本身存在一定的瑕疵，如礦業(yè)權(quán)證載明的礦區(qū)面積、生產(chǎn)規(guī)模與實際審批的不一致、發(fā)證機關(guān)不具有頒發(fā)該證的權(quán)限等。此外，按照國土資源部的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)證須同一配號。 2009 年 12 月 31 日國土資源部發(fā)布的關(guān)于進一步規(guī)范探礦權(quán)管理有關(guān)問題的通知規(guī)定， 國土資源部對全國審批登記頒發(fā)的勘查許可證實行統(tǒng)一配號，未按統(tǒng)一配號編號的，頒發(fā)

22、的勘查許可證無效。對于礦業(yè)權(quán)的審批發(fā)證權(quán)限，我國主要是按照礦種、區(qū)塊面積、儲量規(guī)?；虻V山建設(shè)規(guī)模進行劃分的。州、 縣國土資源部門的審批發(fā)證權(quán)限僅限于部分礦種及中小型規(guī)模的礦山。超越審批發(fā)證權(quán)限頒發(fā)的礦業(yè)權(quán)證一般情況下是無效的。依據(jù)礦產(chǎn)資源法第六條第一款第二項規(guī)定，引起企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情形有：1礦山企業(yè)的合并。2礦山企業(yè)的分立。3礦山企業(yè)與他人合資、合作經(jīng)營。4因礦山企業(yè)的資產(chǎn)出售而轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的。5其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況。這是一種彈性規(guī)定，立法技術(shù)上稱之為“兜底性條款” 。只要有其他因礦山企業(yè)產(chǎn)權(quán)變更而需要改變采礦權(quán)主體的情況出現(xiàn)， 按此規(guī)定允許該礦山

23、企業(yè)經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。本項中的“他人” ，不是泛指一般的其他人，而是特指符合法定條件的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人。在領(lǐng)會和掌握了現(xiàn)行礦產(chǎn)資源法第六條第一款第二項的基本法意之后，再來解決實踐中出現(xiàn)的執(zhí)法人員難以把握的問題，就很容易通過辨析取得共識了。礦產(chǎn)資源法第六條第一款第二項與探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法 第三條第二項都明確規(guī)定需要變更采礦權(quán)主體的有五種情形即 “已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)， 因企業(yè)合并、分立， 與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形” 。這五種情形之間，是互不包含、各自獨立、相互并列的關(guān)系，它們的共同點都是礦山企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)發(fā)生了變更而需要變更采礦權(quán)主

24、體。因此，需要變更采礦權(quán)主體在礦產(chǎn)資源法和探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法都作出了具體明確的規(guī)定。礦產(chǎn)資源法第六條第一款第二項和探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法第三條第二項所規(guī)定的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而需要變更采礦權(quán)主體的五種情形，都須經(jīng)依法批準，方可將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。那么礦山企業(yè)通過設(shè)立分公司形式經(jīng)營是否需要變更采礦權(quán)主體呢？根據(jù)本項規(guī)定，已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，只有在發(fā)生法定五種變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，其采礦權(quán)應(yīng)隨之作價轉(zhuǎn)移的情形下，才需要變更采礦權(quán)主體，進而才允許經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)。在本問題中，該礦山企業(yè)并未發(fā)生變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，需將其采礦權(quán)作價轉(zhuǎn)移他人的法定情形，因此， 它通過設(shè)立分公司形式

25、經(jīng)營依法是不需要變更采礦權(quán)主體的。該礦山企業(yè)仍是合法的采礦權(quán)人，依法享受其各項權(quán)利，履行其全部義務(wù)。關(guān)于已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經(jīng)營，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權(quán)主體的問題。根據(jù)國土資源部礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定第四十二條的規(guī)定，合作勘查或合作開采經(jīng)營是指礦業(yè)權(quán)人引進他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。合作開采經(jīng)營分為設(shè)立和不設(shè)立合作法人開采礦產(chǎn)資源兩種形式。設(shè)立新合作法人的，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)應(yīng)將其采礦權(quán)計價作為合作條件， 變更采礦權(quán)主體，將其采礦權(quán)轉(zhuǎn)移給新設(shè)立的合作法人企業(yè)，并按照 礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管

26、理暫行規(guī)定第四十四條第一款的規(guī)定申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。這些法定程序履行完成后，采礦權(quán)人就不再是原礦山企業(yè)，而是新設(shè)立的合作法人企業(yè)了，并由其承擔采礦權(quán)人的所有法定義務(wù)。不設(shè)立新合作法人開采礦產(chǎn)資源的，無需變更采礦權(quán)主體，但應(yīng)依法履行合作合同備案手續(xù)。如與國內(nèi)其他企業(yè)合作，則應(yīng)按照礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定第四十四條第二款規(guī)定辦理，即不設(shè)立合作法人開采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作合同后，應(yīng)當將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。如與外商企業(yè)合作，則應(yīng)按照礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法第二十九條規(guī)定辦理，即：中外合作開采礦產(chǎn)資源的，中方合作者應(yīng)當在簽訂合同前，將合作的礦區(qū)范圍、開采礦種、開發(fā)利用方案

27、等資料報原發(fā)證機關(guān)復核并簽署意見；在簽訂合同后，向原發(fā)證機關(guān)備案。凡未按照上述規(guī)定依法履行合作合同備案手續(xù)的，應(yīng)依法補辦，否則不能合作開采礦產(chǎn)資源。對拒不辦理合作合同備案手續(xù)，違法合作開采礦產(chǎn)資源的，縣級以上地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門應(yīng)依法予以查處。關(guān)于如何判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的問題。礦產(chǎn)資源法第六條第一款第二項主要規(guī)定了已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)因企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更而改變采礦權(quán)主體可以經(jīng)依法批準轉(zhuǎn)讓其采礦權(quán)的法定情形，但要實施采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，則必須依照探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法所規(guī)定的法定四項條件、法定審批程序來辦理。因此，在實際工作中，判斷采礦權(quán)是否轉(zhuǎn)讓的一個基本界限是這種轉(zhuǎn)讓是否履行了法定程序，是否經(jīng)過法定轉(zhuǎn)

28、讓審批機關(guān)的審查批準?？偠灾挥姓_理解法意，才能準確適用法律。自然資源是人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)，人類的生存繁衍，社會的發(fā)展進步，必然伴隨著對自然資源的開發(fā)利用。而作為其中不可再生的礦產(chǎn)資源，在人類不盡的索取中點點枯竭，在人類的不當開發(fā)中滴滴流失。"可持續(xù)發(fā)展"戰(zhàn)略進一步使得礦產(chǎn)資源的有效合理利用為全球所矚目。在計劃經(jīng)濟時代，我國礦產(chǎn)資源實行國家所有、國家開發(fā)政策，并未運用物權(quán)或產(chǎn)權(quán)機制，主要依靠政府直接管理監(jiān)督探采企業(yè)的辦法，開采礦產(chǎn)資源。但是改革開放后，我國逐漸走向國家所有、分散開采利用模式，并確立了物權(quán)性質(zhì)的礦業(yè)權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)兩種權(quán)利。現(xiàn)今，我國正在制定物

29、權(quán)法，如何在合理完整的物權(quán)體系中設(shè)置科學的礦業(yè)權(quán)制度意義重大，而采礦權(quán)制度作為構(gòu)建礦業(yè)權(quán)制度的一根重要支柱，對其相關(guān)的法律問題作一些積極而又廣泛的探討實屬必要。一、采礦權(quán)的概念及法律性質(zhì)（一）采礦權(quán)制度概述及概念界定西方現(xiàn)代礦業(yè)法礦業(yè)權(quán)概念正式產(chǎn)生于1870 年左右，同現(xiàn)代意義上的礦業(yè)一樣，是伴隨著19 世紀資本主義工業(yè)的發(fā)展得以成長并不斷完善。工業(yè)革命使礦業(yè)地位達到其頂峰，礦產(chǎn)資源的發(fā)現(xiàn)和開采，礦產(chǎn)品的生產(chǎn)和廣泛應(yīng)用，成為工業(yè)化國家發(fā)展的可支撐點和基礎(chǔ)。礦業(yè)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)地位得到了大多國家認同，故而在大多國家的法律中規(guī)定：所有地下礦產(chǎn)資源為國家（王室）所有，可以說現(xiàn)代礦業(yè)權(quán)制度就如此產(chǎn)生了。在這

30、一制度規(guī)定下，凡是要從事地下探礦、采礦的個人或企業(yè)，都要按國家有關(guān)礦業(yè)法的規(guī)定，辦理一定的手續(xù)，繳納一定的款項，然后取得相應(yīng)的特許權(quán)或租用權(quán)。若所要進行工作的土地歸私人所有，還須取得地表土地所有權(quán)人的允許方可正式進行工作。我國的礦業(yè)權(quán)制度在計劃經(jīng)濟時期一直付闕，直至1986 年 3 月19日中華人民共和國礦產(chǎn)資源法第3條規(guī)定： "開采礦產(chǎn)資源，必須依法申請，取得采礦權(quán)"； 1986年 4 月 12 日公布的中華人民共和國民法通則中第81 條第 2 款規(guī)定： "國家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開采，也可以依法由公民采挖，國家保護合法的采礦權(quán)&

31、quot; ，自此明確了我國采礦權(quán)的主體和其財產(chǎn)屬性。 隨著我國由社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌步伐的加快，在1996 年對礦產(chǎn)資源法作了修改，并在1998 年 2 月發(fā)布了中華人民共和國礦產(chǎn)資源法3 個配套法規(guī)。采礦權(quán)的概念在國務(wù)院公布的中華人民共和國礦產(chǎn)資源法實施細則（以下簡稱實施細則 ）第 6 條第 2 款中予以了界定：采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利。取得采礦許可證的單位或者個人稱為采礦權(quán)人。"1、采礦權(quán)之復合客體及對權(quán)利本體之影響從概念中可知，從對不特定礦產(chǎn)資源的開采到最終獲得特定的礦產(chǎn)品， 這就是采礦權(quán)的權(quán)利運

32、作及實現(xiàn)過程。但由于礦產(chǎn)資源深埋地下，與礦區(qū)土壤渾然一體，因此權(quán)利主體若想實現(xiàn)采礦權(quán)，首先應(yīng)對蘊含已探得礦源的特定礦區(qū)進行實際支配，籍此方能實現(xiàn)對礦產(chǎn)資源的實際支配。盡管礦產(chǎn)資源為最終價值，但這無法否認特定礦區(qū)或地下土壤作為采礦權(quán)復合客體的客觀存在。由于其所蘊藏礦產(chǎn)資源的稀缺重要性，因此礦區(qū)的劃定對采礦權(quán)的取得及行使、采礦權(quán)的主體等均影響甚巨。并非所有的含礦地區(qū)均可稱之為 "礦區(qū) "， 所謂礦區(qū)范圍是指經(jīng)登記管理機關(guān)依法劃定的可供開采礦產(chǎn)資源的范圍、井巷工程設(shè)施分布范圍或者露天剝離范圍的立體空間區(qū)域1 。有些地區(qū)受到法律的嚴格保護和限制，未經(jīng)國務(wù)院授權(quán)主管部門的行政特批，不

33、得開采礦產(chǎn)資源，如：港口、機場、國防工程設(shè)施圈定地區(qū)內(nèi)，重要的工業(yè)區(qū)、大型水利工程設(shè)施附近一定距離內(nèi)，國家劃定的自然保護區(qū)、名勝古跡所在地等。礦區(qū)對采礦權(quán)主體的限制體現(xiàn)在：在區(qū)分礦山企業(yè)采礦抑或個體采礦的不同形式基礎(chǔ)上，按照礦山企業(yè)所有制作出二次劃分，從而在不同形式的主體與不同規(guī)模的礦區(qū)、礦點之間建立起了映射關(guān)系。首先明確礦山是指有一定開采境界的采掘礦石的獨立生產(chǎn)單位，是擁有完整配套設(shè)施及經(jīng)營計劃的采礦企業(yè)。對于無資力開設(shè)礦山企業(yè)的個體采礦者，法律只允許其采挖零星分散的小礦體或者礦點和只能用作普通建筑材料的砂、石、粘土；并且對于采挖少量砂、石、粘土等礦產(chǎn)以作生活之用的個人，無需申請采礦許可證即

34、可開采。而對于不同所有制形式的礦山企業(yè)，由于某些特定礦區(qū)的開采利用與國計民生息息相關(guān)，因此國家通過法律做出限制。如礦產(chǎn)資源法第17 條規(guī)定 " 對國家規(guī)劃礦區(qū)、對國民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)和國家規(guī)定實行保護性開采的特定礦種未經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準，任何單位和個人不得開采"，從而對國有礦山企業(yè)賦予了優(yōu)勢開采地位。而集體礦山企業(yè)和私營礦山企業(yè)可被批準開采的礦產(chǎn)資源包括：( 1) 不適于國家建設(shè)大、中型礦山的礦床及礦點；(2) 經(jīng)國有礦山企業(yè)同意，并經(jīng)其上級主管部門批準，在其礦區(qū)范圍內(nèi)劃出的邊緣零星礦產(chǎn)；(3)礦山閉坑后，經(jīng)原礦山企業(yè)主管部門確認可以安全開采并不會引起嚴重環(huán)境后

35、果的殘留礦體；(4) 國家規(guī)劃可以由其開采的其他礦產(chǎn)資源。另外， 不同的礦山建設(shè)規(guī)模決定了不同的采礦權(quán)存續(xù)期間。大型以上礦山的采礦許可證有效期最長為30 年；中型礦山的采礦許可證有效期最長為20 年； 小型礦山的采礦許可證有效期最長為10 年。 采礦許可證有效期滿，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當在采礦許可證有效期屆滿的30 日前，到登記管理機關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)2 。2對采礦權(quán)與探礦權(quán)關(guān)系的清晰化而采礦權(quán)和探礦權(quán)常作為一對相伴相生的權(quán)利，共性與個性并存， 在理論上應(yīng)予以清晰化。探礦權(quán)是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位或者個人稱為探礦權(quán)人。探礦權(quán)與采礦權(quán)

36、作為礦業(yè)權(quán)體系的基本單元，礦業(yè)權(quán)的整體特點反映出二者的共性，如二者均是國家對礦產(chǎn)資源所有權(quán)所派生出的子權(quán)利，其最終目的均是對礦產(chǎn)資源的利用和收益，二者的取得變更均須遵循嚴格的要式主義等。但二者在時間軸上處于不同位置， 探礦權(quán)作為采礦權(quán)得以最終實現(xiàn)的前置性權(quán)利，而采礦權(quán)則是實現(xiàn)探礦權(quán)最終目的的必要延續(xù)。因此，二者在緊密相聯(lián)的同時，又不可避免的呈現(xiàn)出相互區(qū)別的個性：第一，就權(quán)利主體而言：在我國，探礦權(quán)主體具有一元性，只有符合法定主體資格的地質(zhì)隊方可成為探礦權(quán)主體；而采礦權(quán)主體具有多元性，只要符合法定主體資格，無論法人、自然人或其他組織，均可成為采礦權(quán)主體。但是，在特殊的情況下，對于一些特別復雜的，

37、難以正規(guī)開采的礦床，可以采取邊探邊采或滾動開發(fā)的方法。在邊探邊采的情況下，探礦權(quán)主體與采礦權(quán)主體即合二而一。第二， 就權(quán)利內(nèi)容而言：探礦權(quán)是礦產(chǎn)資源勘探工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容是對礦產(chǎn)資源進行普查、詳查和勘探；而采礦權(quán)則是對礦產(chǎn)資源開采工作階段的權(quán)利，其內(nèi)容包括采掘礦產(chǎn)資源并獲得、銷售礦產(chǎn)品等權(quán)利。第三， 就權(quán)利行使的結(jié)果而言，探礦權(quán)人行使探礦權(quán)的結(jié)果是地質(zhì)成果報告，作為一種智力成果它屬于無形財產(chǎn)；而采礦權(quán)人行使采礦權(quán)的結(jié)果則是獲得礦產(chǎn)品，作為一種實物商品它屬于有形財產(chǎn)。（二）采礦權(quán)的法律性質(zhì)鑒于礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的特殊性質(zhì)和重要地位，采礦權(quán)不可避免折射出鮮明的行政色彩。但濃厚的行政色彩掩蓋不了采礦

38、權(quán)作為一種民事財產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，采礦權(quán)作為一種特別法上的物權(quán)，具有諸多用益物權(quán)的屬性，應(yīng)在特別法中詳細規(guī)定并予以具體調(diào)整。1 采礦權(quán)是種帶有行政色彩的民事財產(chǎn)權(quán)礦產(chǎn)資源法第3 條明確規(guī)定："礦產(chǎn)資源屬于國家所有"" 勘查、 開采礦產(chǎn)資源，必須依法分別申請，經(jīng)批準取得探礦權(quán)、采礦權(quán)，并辦理登記" 。這表明取得采礦權(quán)應(yīng)當通過嚴格的行政程序來進行，但這并不意味著采礦權(quán)只是一種行政特許權(quán)而非民事權(quán)利。礦產(chǎn)資源因其不可再生性及對國計民生的不可或缺性，國家應(yīng)當運用行政之力保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)利用，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。具體體現(xiàn)在對采礦權(quán)人的資質(zhì)、開采順序、方法和選礦工藝等條

39、件做出強制性規(guī)定，并通過審批等行政程序授意申請人采礦權(quán)，這是一種必然；但同時， 礦產(chǎn)資源法第5 條第 2 款規(guī)定： " 開采礦產(chǎn)資源，必須按照國家有關(guān)規(guī)定繳納資源稅和資源補償費" 。此時，作為采礦權(quán)人的法人、公民或其他組織與礦產(chǎn)資源所有人的國家之間的地位是平等的，采礦權(quán)人以訂立合同的形式通過繳納資源稅和資源補償費取得了采礦權(quán)，在本質(zhì)上屬于私法上的財產(chǎn)權(quán)，其派生于國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)；而行政許可不過是其催生和準生因素，并不改變該市場交易行為的性質(zhì)。并且根據(jù)礦產(chǎn)資源法及配套法規(guī)解釋可知3 ，采礦權(quán)是直接支配特定礦區(qū)的礦產(chǎn)資源及相關(guān)地下部分并排除他人干涉的權(quán)利，具有相應(yīng)的排他、

40、優(yōu)先、追及等效力，且其設(shè)立和移轉(zhuǎn)均需經(jīng)登記而產(chǎn)生公示效果，因此當屬物權(quán)范疇。當然，采礦權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓、處分等諸多方面被課以公法上的義務(wù)，并且如采礦權(quán)授予許可等采礦權(quán)糾紛，并非通過民事訴訟機制救濟，而是通過行政訴訟途徑來解決的，因此采礦權(quán)的周圍總是縈繞著濃厚的行政色彩。2采礦權(quán)是種具有諸多用益物權(quán)屬性的特別法上的物權(quán)。對于采礦權(quán)究竟為何種性質(zhì)的物權(quán)，理論界爭論頗多。有的學者認為包括采礦權(quán)在內(nèi)的自然資源使用權(quán)應(yīng)作為一種用益物權(quán)，本質(zhì)上屬于大陸法系的地役權(quán)范疇4 。筆者認為此種觀點值得商榷。地役權(quán)的傳統(tǒng)定義是" 以他人土地供自己土地便宜之用之權(quán)"5 ，英美法中也有地役權(quán)（ease

41、ment）概念，是指一個人在他人土地上存在的一種利益，其主要特征表現(xiàn)為一種土地負擔6 。顯而易見，英美法中關(guān)于地役權(quán)的概念較大陸法系寬泛的多。英美法將地役權(quán)分為以需役地的存在為前提的從屬地役權(quán)（隸屬的）和不以需役地存在為前提的形式地役權(quán)，前者如引水權(quán)，后者如采礦權(quán)。這種形式地役權(quán)主要指土地收益權(quán)（利潤），包括取水權(quán)、采礦權(quán)、伐木權(quán)、捕撈權(quán)等7 。但這只能說明采礦權(quán)可以劃入英美法地役權(quán)范疇，而非權(quán)利內(nèi)容炯異的大陸法的地役權(quán)范疇，因此不能將其簡單納入大陸法系一般用益物權(quán)的范疇，而應(yīng)將其作為特別法上的物權(quán)而存在。所謂特別法上的物權(quán)，是指公民、法人或其他組織經(jīng)過行政特別許可而享有的可以從事某種國有自然

42、資源開發(fā)或作某種特定的利用的權(quán)利 8 。特別法上的物權(quán)是與政府的行政審批緊密相聯(lián)，其與大陸法系傳統(tǒng)的用益物權(quán)概念存在很大差別：9 （ 1 ）特別法上的物權(quán)依特別法而設(shè)立，而用益物權(quán)依據(jù)普通法而設(shè)立。（ 2）特別法上的物權(quán)雖然是項民事權(quán)利，但對其規(guī)制的法律卻是從社會公共利益出發(fā)，具有公法色彩；而規(guī)制用益物權(quán)的法律完全是私法。（ 3）特別法上的物權(quán)的取得與自然資源主管部門的行政許可相聯(lián)系；而用益物權(quán)的設(shè)立與行使雖也受行政管理，但主要是用途和規(guī)劃方面的管理，并不影響其自主設(shè)定。（ 4）特別法上的物權(quán)的標的物在法律上視為消耗物，以初級產(chǎn)品的取得為目的；用益物權(quán)的標的物在法律上視為不可消耗物，以在保持法

43、律上認定的標的物原有狀態(tài)下的使用為目的。（ 5）特別法上的物權(quán)強調(diào)對標的物有節(jié)制的利用，用益物權(quán)強調(diào)對標的物的充分利用 10雖然存在上述差別，但我們無法否認特別法上的用益物權(quán)與一般用益物權(quán)之間的血緣關(guān)系，這體現(xiàn)于二者的諸多共性：如基于對自然資源進行開發(fā)、利用、收益目的，而對自然資源獨占使用并排除他人干涉等特點。因此包括采礦權(quán)在內(nèi)的各種特別法上的物權(quán)應(yīng)是物權(quán)法與特別法雙重規(guī)定的產(chǎn)物。有的學者將該類權(quán)利稱為" 準物權(quán)"， 筆者認為其立論基點正在于此。一個"準 "字既表明了其與一般（用益）物權(quán)間存有差別，又表明了二者深層同一的血緣關(guān)系：一方面在物權(quán)法的用益物權(quán)

44、章中對其做出原則性的概括規(guī)定，明確其基本概念和基本效力，一方面在礦產(chǎn)資源法等特別法中對其具體內(nèi)容予以詳細規(guī)定。在法律適用方面，遵循特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則，首先應(yīng)當適用相關(guān)特別法的規(guī)定，在其沒有特別法規(guī)定時，再適用物權(quán)法上的原則性規(guī)定予以調(diào)整。二采礦權(quán)的取得采礦權(quán)作為一種特別法上的用益物權(quán)，派生于國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。 因此礦山企業(yè)及個體采礦者行使采礦權(quán)的前提就是從礦產(chǎn)資源所有者 - 國家的手中取得采礦權(quán)。由于礦產(chǎn)資源的數(shù)量有限、埋藏深、開采復雜、危險系數(shù)大等特性，因此國家對采礦權(quán)的取得做出適當限制實屬必要，在我國主要體現(xiàn)在對主體資質(zhì)要求的實質(zhì)要件及對采礦權(quán)取得程序的形式要件兩方面。（一）采礦

45、權(quán)的主體及資質(zhì)要求采礦權(quán)主體是指經(jīng)國家礦關(guān)部門審查批準的，獨立享有礦產(chǎn)資源開采權(quán)利并承擔相應(yīng)法律義務(wù)的法人、自然人和其他組織。對此法國礦業(yè)法規(guī)定，國內(nèi)外一切人均能平等取得礦業(yè)權(quán)，只是必須證明他有管理事業(yè)的資格，以及取得礦業(yè)許可須有必要的資力。我國原先將采礦權(quán)主體局限于全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)和我國公民11 ，而簡單的將具備資質(zhì)、資金充裕的其他形式主體排除在外，無疑限制了采礦權(quán)經(jīng)濟價值的充分發(fā)掘。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制的完善和對外開放的擴大，采礦權(quán)的主體范圍不斷擴大，外商投資企業(yè)、私營企業(yè)、合作制企業(yè)和股份制企業(yè)均可成為采礦權(quán)人，因此我國現(xiàn)階段，采礦權(quán)主體原則上為中國的法人、公民和其

46、他組織，同時允許外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或個人，按中國法律及行政法規(guī)的規(guī)定在中國及其管轄的其他海域開采礦產(chǎn)資源12 。 但在此應(yīng)然范圍內(nèi)的主體只有具備了特定的行為能力及相關(guān)實質(zhì)要件，方能成為實然的采礦權(quán)主體。實施細則第1114條分別對國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營礦山企業(yè)及個體采礦者的資質(zhì)要求做出了不同規(guī)定，其共同必備的實質(zhì)要件大致包括：（ 1 ）開采范圍與其開采能力、礦山服務(wù)年限相適應(yīng)；（ 2） 對擬開采的礦產(chǎn)資源實施合理的開采方案；（ 3）保障安全生產(chǎn)的能力；（ 4）環(huán)境保護、防治污染的能力；（ 5）承擔與開采礦產(chǎn)資源直接相關(guān)的其他連帶責任能力。我國法律所確認的上述對采礦權(quán)主體的資質(zhì)

47、要求，筆者認為有兩點缺憾，應(yīng)在今后立法中予以改善：第一，現(xiàn)行制度混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)的主體的資格。從礦產(chǎn)資源法的規(guī)定來看，國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門是根據(jù)批準開辦國營礦山企業(yè)的批準文件來頒發(fā)采礦許可證的，即對采礦權(quán)主體資格的審定的依據(jù)就是礦山企業(yè)的成立條件，只要是由有關(guān)機關(guān)批準成立的礦山企業(yè)就能取得采礦權(quán)，而不論其是否具備采礦條件。但我們知道，只有當?shù)V山企業(yè)滿足特定的資質(zhì)要求等實質(zhì)要件方可成為采礦權(quán)主體，用企業(yè)的主管單位對其成立的行政批件代替礦管機關(guān)對采礦權(quán)主體資格的審查，勢必會導致采礦權(quán)的盲目授與。第二， 我國以所有制形式對采礦權(quán)主體的資質(zhì)條件做了不同規(guī)定13 ， 并以法律形式認可了

48、不同所有制形式的主體取得采礦許可證的不同條件和程序，從而確立了采礦權(quán)主體的不平等性， 規(guī)定國有礦山企業(yè)居于主導核心地位，對于一些重要礦區(qū)有專屬開采權(quán)。筆者認為，用所有制形式劃分采礦權(quán)主體并不科學，雖能在一定程度上便于國家控制管理，但卻更大程度上阻礙了礦產(chǎn)資源的價值實現(xiàn)和采礦權(quán)的保護。企業(yè)現(xiàn)實具備的技術(shù)設(shè)備和資金實力應(yīng)是采礦權(quán)人資質(zhì)的唯一客觀標準，若將所有制形式作為頒發(fā)采礦許可證的依據(jù)， 則混淆了礦山企業(yè)的資格與特定采礦權(quán)主體的資格，這種濃厚的行政色彩極大限制了采礦權(quán)取得程序中競爭機制的引入，在市場經(jīng)濟條件下無法達到資源的最優(yōu)化配置。（ 二 ） 采礦權(quán)取得程序及方式基于市場機制優(yōu)化配置資源及可持

49、續(xù)發(fā)展的考慮，現(xiàn)階段我國已確立了采礦權(quán)的有償取得制度，最主要的取得方式就是申請登記方式。 申請登記制度就是采礦人向登記管理機關(guān)提出申請，提交有關(guān)資料， 經(jīng)登記管理機關(guān)準予登記后依法繳納采礦權(quán)使用費等價款，辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證。而根據(jù)所開采的礦產(chǎn)資源及礦區(qū)的不同，如對國家規(guī)劃礦區(qū)和對國所提交申請的登記管理機關(guān)級別也不相同。民經(jīng)濟具有重要價值的礦區(qū)內(nèi)、領(lǐng)海及中國管轄的其他海域的礦產(chǎn)資源的開采，登記管理機關(guān)為國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門，而對上述礦區(qū)以外的礦產(chǎn)，其儲量規(guī)模在中型以上的礦產(chǎn)資源的開采，其登記管理機關(guān)為各省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門14 。登記管理機關(guān)根據(jù)申請人所提交的相

50、關(guān)材料予以審查，在收到申請40 日內(nèi)，對符合要求者予以采礦權(quán)登記，頒發(fā)采礦許可證。不予登記的，登記管理機關(guān)應(yīng)當向采礦權(quán)申請人說明理由。當然， 對一些特殊礦產(chǎn)采取特別勘探開采方式的，探礦權(quán)人可以通過特別的申請程序而取得采礦權(quán)。如探礦權(quán)人申請石油、天然氣滾動勘探開發(fā)的，依照勘查管理辦法第七條規(guī)定，向登記管理機關(guān)提出申請，提交有關(guān)資料，經(jīng)批準辦理登記手續(xù)，可以領(lǐng)取滾動勘探開發(fā)的采礦許可證；另外勘查管理辦法第十九條規(guī)定，探礦權(quán)人在勘查許可證有效期內(nèi)進行勘查時，發(fā)現(xiàn)符合國家邊探邊采規(guī)定要求的復雜類型礦床的，可以提出開采申請，經(jīng)登記管理機關(guān)批準辦理采礦登記手續(xù)，領(lǐng)取采礦許可證。當有多家礦山企業(yè)或個體戶欲申

51、請采礦權(quán)時，若完全采取申請在先原則勢必會使得一些技術(shù)、資金、 管理處于優(yōu)勢地位的礦山企業(yè)無法取得采礦權(quán)，無法充分實現(xiàn)效益。為了消除這種尷尬，國家可采取招標、拍賣的方式，由開發(fā)方案優(yōu)越的投標人或價高的受賣人取勝。該方式更大程度促進了資源的優(yōu)化配置，日益受到青睞。我國在對外合作開采海洋石油資源、對外合作開采陸上石油資源中已采用了類似方法 15（三）采礦權(quán)與土地使用權(quán)及環(huán)境保護之間的關(guān)系采礦權(quán)的取得并不意味著對礦區(qū)范圍內(nèi)的土地也享有土地使用權(quán)。礦區(qū)既包含地下部分也包括地表。在法律上，采礦權(quán)的取得同時便獲得地下部分的占有使用權(quán)，但地表的占有使用權(quán)，即我們通常所說的土地使用權(quán)須另行取得。若礦區(qū)位于國有土

52、地上，礦業(yè)權(quán)人到國有土地管理局辦理土地使用權(quán)出讓及登記手續(xù)，領(lǐng)取礦地使用權(quán)證，取得礦地使用權(quán)；若該土地為荒漠等非耕地，土地使用權(quán)通過行政劃撥方式產(chǎn)生；若該國有土地為耕地，土地使用權(quán)通過出讓方式取得，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。礦區(qū)建于集體所有的土地上時，國家首先將該幅土地征為國有，然后由國有土地管理局將土地使用權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)人，礦業(yè)權(quán)人支付土地使用權(quán)出讓金。采礦權(quán)的客體為地下部分與礦產(chǎn)資源組織體，土地使用權(quán)的客體為地表，二者可以并存，并均遵循不給或盡量少地給對方造成損害的原則行使。因為采礦權(quán)實現(xiàn)必須要取得礦地使用權(quán)，采礦權(quán)先成立并有效期間，土地使用權(quán)不得在礦區(qū)上產(chǎn)生并損害采礦權(quán)，此場合貫徹不

53、相容物權(quán)間先成立者效力優(yōu)先規(guī)則16 。 若土地使用權(quán)先成立，采礦權(quán)的產(chǎn)生并須占用存在土地使用權(quán)的地表時，沖突的協(xié)調(diào)一般由當事人雙方協(xié)商解決。在協(xié)商一致基礎(chǔ)上，可終止土地使用權(quán)，改設(shè)礦區(qū)土地使用權(quán)，并由采礦權(quán)人賠償土地使用權(quán)人的損失。礦藏屬于不可再生資源，因此采礦權(quán)的行使應(yīng)以節(jié)約利用為原則。堅持節(jié)約利用原則，一要做到多目標開發(fā)和綜合利用礦產(chǎn)資源，提高利用礦產(chǎn)資源的技術(shù)水平，充分利用貧礦、伴生礦和共生礦產(chǎn)資源， 使礦產(chǎn)資源的非正常損失減小到最低限度；二要做到既利用礦產(chǎn)資源又保護自然生態(tài)平衡；采礦權(quán)的行使導致不特定的礦產(chǎn)資源脫離土地而轉(zhuǎn)化為特定動產(chǎn)，在開采及粗加工過程必然伴隨著對周圍環(huán)境不同程度的影

54、響。生態(tài)環(huán)境的重要性不言而喻，我國法律對此也規(guī)定了相應(yīng)的救濟措施，如對礦山企業(yè)要求有資源利用方案和礦山環(huán)境影響報告，并規(guī)定了停止侵害、恢復原狀、停業(yè)治理、罰款、吊銷采礦許可證等事后救濟措施。筆者認為，針對于我國低效率、破壞性采礦嚴重的現(xiàn)狀，在上述救濟措施基礎(chǔ)上應(yīng)有所完善，具體包括：（ 1）構(gòu)建礦山生態(tài)環(huán)境準入制度，要求新建礦山企業(yè)必須提交擬建礦山環(huán)境影響評價報告書和地質(zhì)環(huán)境影響評價報告及保護方案；（ 2） 礦山建設(shè)與礦山環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)要同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用；（ 3）設(shè)立采礦權(quán)人礦山地質(zhì)環(huán)境治理備用金制度。采礦權(quán)人在領(lǐng)取采礦許可證的同時需與礦政主管部門簽訂礦山地質(zhì)環(huán)境治理責任書，并

55、分期繳納不得低于治理費用的備用金；（ 4） 對礦山企業(yè)設(shè)置專門的環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)； （ 5）堅持"誰開發(fā)誰保護、誰污染誰治理、誰破壞誰恢復、誰使用誰補償"的礦山生態(tài)環(huán)境恢復治理原則。對礦山損毀的土地要因地制宜地進行治理，礦山企業(yè)關(guān)閉礦山，須按照批準的關(guān)閉礦山報告，完成有關(guān)勞動安全、水土保持、土地復墾和環(huán)境保護工作，或繳清土地復墾和環(huán)境保護的有關(guān)費用?？傊?， 我們應(yīng)通過一套完整的制度措施來凸顯生態(tài)環(huán)境保護與可持續(xù)發(fā)展的主體價值目標地位。三采礦權(quán)的變動權(quán)利的變動是指權(quán)利在其存續(xù)過程中狀態(tài)發(fā)生變化，包括主體的變更、內(nèi)容變更、效力變更等，我們在此所要探討的主要是指采礦權(quán)主體的變更，即通常所說的采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)。（一）采礦權(quán)兩級市場的形成采礦權(quán)依法流轉(zhuǎn)的前提當然是采礦權(quán)主體從礦產(chǎn)資源所有者（通常是國家）手中取得采礦權(quán)，于是采礦權(quán)的出讓形成了以資源所有者和采礦者為市場主體的一級市場或稱