常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)合同協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào):常年財(cái)務(wù)參謀合同甲方：乙方：簽訂日期：年 M 日甲方聘用方： 法定代表人：地址：乙方受聘方：法定代表人：地址：根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?、 ?中華人民共和國(guó)證券法?、?商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定?等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購(gòu)兼并、管理層收購(gòu)mbo、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)治理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方 作為常年財(cái)務(wù)參謀,乙方同意擔(dān)任甲方的常年財(cái)務(wù)參謀.甲乙雙方在 平等自愿、 老實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作的原那么根底上,經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成以下協(xié)議.第一局部 常年財(cái)務(wù)參謀的效勞內(nèi)容、方式和費(fèi)用乙方提供的常年財(cái)務(wù)參謀分為日常咨詢效勞和專項(xiàng)參謀效勞兩大類. 日常咨詢服 務(wù)為根本效

2、勞；專項(xiàng)參謀效勞為選擇性效勞,是在日常咨詢效勞的根底上,乙方 根據(jù)甲方需要,利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì),就特定工程提供的深入財(cái)務(wù)參謀效勞.第1條日常咨詢效勞1.1效勞內(nèi)容1.1.1政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政策、法律法規(guī)等,并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢效勞, 幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用.1.1.2企業(yè)工程發(fā)布：乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì),及時(shí)發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的工程需求信息,同時(shí)甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行工程的發(fā)布和推介須經(jīng)乙方技術(shù)處理.1.1.3財(cái)務(wù)咨詢：為客戶提升財(cái)務(wù)治理水平、降低財(cái)務(wù)本錢、稅務(wù)籌劃

3、、融資安排等提供財(cái)務(wù)咨詢,推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種,為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)治理和債務(wù) 治理提供財(cái)務(wù)咨詢.1.1.4投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行工程投資與重大資金運(yùn)用時(shí),或者企業(yè)直接融資 時(shí)機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí),乙方提供根本的投融資咨詢效勞.1.1.5產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)開(kāi)展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報(bào)告,并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南.1.2效勞方式1.2.1為提升日常咨詢效勞的效率、降低本錢,雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái) 作為日常咨詢效勞的主要渠道.甲方通過(guò)財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平 臺(tái)提交工程發(fā)布需求和參謀咨詢需求,乙方通過(guò)財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)

4、發(fā)布日常咨詢 效勞之相關(guān)信息和咨詢意見(jiàn)等.1.2.2雙方根據(jù)實(shí)際需要,可采用實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等交流方式.1.3財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用1.3.1乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)參謀,按年度向甲方收取日常咨詢效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣大寫(xiě) ¥元.在本協(xié)議簽定后10日內(nèi) 一次性支付,付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳乙方指定收款帳號(hào)：開(kāi)戶行：戶名：1.3.2雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等交流方式,由甲方負(fù) 擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用.第2條專項(xiàng)參謀效勞2.1效勞內(nèi)容2.1.1年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告：公司財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財(cái) 務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析；年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)治理情況分析.2

5、.1.2獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告：為企業(yè)(上市公司)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收 購(gòu)兼并等涉及公司限制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告.2.1.3直接融資參謀：包括企業(yè)融資和工程融資,以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn) 行比較、選擇、建議和實(shí)施.(1) 企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場(chǎng)狀況,為企業(yè)量身定做融資方案,包括私 募、ipo、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等,并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件,協(xié)調(diào)承銷 商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作,協(xié)助報(bào)批和實(shí)施.(2) 工程融資：協(xié)助企業(yè)編制工程融資的商業(yè)方案書(shū),組織工程融資推介,安 排商務(wù)談判并促成交易.2.1.4企業(yè)重組參謀：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)

6、計(jì)方案,編寫(xiě)改制和 重組文件,在方案實(shí)施過(guò)程中提供參謀效勞,并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu).2.1.5兼并收購(gòu)參謀：為企業(yè)兼并收購(gòu)境內(nèi)外上市公司(或非上市公司)物色篩 選目標(biāo)公司；實(shí)施盡職調(diào)查；對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估,協(xié)助分析和躲避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助制定和實(shí)施并購(gòu)方案；設(shè)計(jì)和安排過(guò)橋融資；協(xié)助與地方政 府、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào),協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批.2.1.6治理層收購(gòu)mbo及員工持股方案esop:治理層和員工持股方案的設(shè)計(jì)；收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建；收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持；相關(guān)部門(mén)的溝通和協(xié)調(diào),協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批.2.1.7投資理財(cái)：為企業(yè)工程投資提供方案籌劃、工程評(píng)價(jià)和相關(guān)中介效勞；

7、幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財(cái),實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益；2.1.8治理咨詢：針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和開(kāi)展現(xiàn)狀,為企業(yè)可持續(xù)開(kāi)展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和治理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部治理.2.2效勞方式2.2.1專項(xiàng)參謀效勞的方式,由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定.2.2.2財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用2.2.3甲方需要乙方提供專項(xiàng)參謀效勞時(shí),由雙方另行簽訂協(xié)議,明確專項(xiàng)參謀效勞的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額,乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項(xiàng)參謀費(fèi)用.第二局部雙方的責(zé)任和義務(wù)第1條甲方的責(zé)任1.1配合乙方工作,并為乙方提供必要的便利條件.1.2向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收

8、購(gòu)、治理層收購(gòu)mbo、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)治理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面參謀咨詢所需的根本資料和相關(guān)信息等,并保證真實(shí)、準(zhǔn)確、完整.1.3按雙方協(xié)定及時(shí)向乙方支付常年財(cái)務(wù)參謀費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用 1.4正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),妥善保管用戶密碼,不得轉(zhuǎn)讓給第 三方使用.1.5甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)乙方許可,甲方不得向第三方提供披露乙方 提交給甲方的材料與文件,以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)上獲得的信息.第2條乙方的義務(wù)2.1乙方保證根據(jù)本合同的規(guī)定全面、及時(shí)地履行本合同.2.2乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托,并將盡最大努力維護(hù)甲方的 利益.2.3乙方謀求與甲方進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作,負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),保證其正常運(yùn)行.2.4乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)甲方許可,乙方不得向第三方提供披露甲方 提交乙方使用的材料與文件.第3條協(xié)議的效力與違約責(zé)任3.1本協(xié)議生效后,除雙方商定或不可抗拒的原因外,任何一方不得單方解除本 協(xié)議.3.2任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù),均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)