合同法定解除的事由探討

1、合同法定解除的事由探討                內(nèi)容提要合同的法定解除事由在不同立法例中既有共識(shí)，亦有分歧。本文以我國統(tǒng)一合同法的立法選構(gòu)為研究目標(biāo)，通過對兩大法系的有關(guān)立法、判例、學(xué)說及國際性立法的相關(guān)規(guī)定比較分析，揭示其合同法定解除事由的利弊所在，并從中進(jìn)行理論提煉，界定立法規(guī)范合同解除事由時(shí)必須理清和把握的基礎(chǔ)性方向；以此為鋪墊，進(jìn)而對我國現(xiàn)行三大合同法和兩個(gè)統(tǒng)一合同法意見稿的有關(guān)規(guī)定展開優(yōu)劣存廢之檢討，擬定統(tǒng)一合同法關(guān)于合

2、同解除法定事由的理想型選構(gòu)方案。關(guān) 鍵 詞合同,法定解除,事由,立法選構(gòu)依大陸法通說，合意解除，非真正的合同解除；合同解除一般皆指合同法定解除，即合同一方當(dāng)事人因法定的合同解除事由出現(xiàn)行使解除權(quán)從而使合同效力溯及既往的消滅的一方意思表示。鑒于合同解除對合同“法鎖力”、合同訂立的目的、雙方當(dāng)事人的利益以及社會(huì)整體利益均具有較大影響，各國無不對合同法定解除的事由在立法、判例及學(xué)說上作出嚴(yán)格、明確的限定。目前，我國正進(jìn)行的統(tǒng)一合同法的立法，關(guān)于如何規(guī)定合同法定解除屬于重要疑難之一。由于我國法學(xué)界對合同解除制度的研究比較薄弱，以致立法草案在合同解除的事由的規(guī)定上前后變動(dòng)較大。（注：

3、參見梁慧星：關(guān)于中國統(tǒng)一合同法草案第三稿，載法學(xué)1997年第2期。）為科學(xué)而完善的合同法立法之計(jì)， 筆者從述評(píng)兩大法系的有關(guān)立法、判例與學(xué)說以及國際立法的相關(guān)規(guī)定著手，同時(shí)結(jié)合對我國現(xiàn)行立法及統(tǒng)一合同法現(xiàn)有草案的檢討，對合同法定解除的事由作些探討，以期學(xué)界同仁的重視和真知。一、關(guān)于合同法定解除的事由的立法、 判例及學(xué)說的述評(píng)1.羅馬法和法國民法典。據(jù)學(xué)者考證，在羅馬法時(shí)代，局限于奴隸制簡單商品經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)與要求，法律十分重視合同的信守；合同解除不被羅馬法承認(rèn)。惟買賣得附加“于一定期間內(nèi)，不支付價(jià)金者，則契約解除”的條款。（注：鄭玉波：民法債編總論，臺(tái)灣版，第350頁。）

4、60;集羅馬法精髓之大成的法國民法典，雖然其賴以產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與羅馬法時(shí)代已大不相同，但在合同解除的規(guī)定上突破不大。僅法典1184條反映出：雙務(wù)合同中，在當(dāng)事人一方不履行合同時(shí)，應(yīng)視為有解除合同的約定（第1款）。 但在此情形，合同并不當(dāng)然解除，債權(quán)人有選擇權(quán)，或如有可能履行合同時(shí)，要求他方履行合同；或者解除合同請求賠償損失（第2款）。 債權(quán)人解除合同應(yīng)向法院提出，法院得根據(jù)情況給予被告一定期限（第3款）。如何評(píng)價(jià)法國民法典1184條關(guān)于合同法定解除的一般規(guī)定？法國學(xué)者普遍認(rèn)為，同西方其它國家民法中的同一制度相比，法國民法關(guān)于合同解除的一般規(guī)定在邏輯上難以自圓其說。之所以如此

5、，是因?yàn)槭芰_馬法影響，在法國舊法中存在雙重理論：一方面，教規(guī)學(xué)者將合同的解除建立在與同時(shí)履行之抗辯權(quán)相同的道德評(píng)價(jià)上。據(jù)此理論，當(dāng)一方不履行義務(wù)時(shí)，法官的介人主要是對債務(wù)人的行為進(jìn)行道德評(píng)判，即根據(jù)債務(wù)人的善意或惡意，或責(zé)令其確定履行期限，或?qū)ζ溥M(jìn)行制裁。法條第2、3款的規(guī)定的特點(diǎn)與此正好近似。另一方面，吸取羅馬法的作法，承認(rèn)在雙務(wù)合同中，存在一項(xiàng)以一方不履行義務(wù)為合同解除原因的“暗示性”條款。據(jù)此理論，只要一方不履行義務(wù)，合同即自行解除。法條第1款正是反映了這一理論。這兩種理論的矛盾在于， 解除合同既然是一種“暗示性”條款，則當(dāng)事人事前也可作相反約定；而依道德評(píng)價(jià)理論，對債權(quán)人來說

6、，解除合同的權(quán)利是法律賦予債權(quán)人的一種權(quán)力，且無權(quán)事先放棄該權(quán)力。（注：參見尹田編著：法國現(xiàn)代合同法，法律出版社1995年版，第348頁。）此外，對法典第1184條第1款，法國學(xué)者與立法者及法官的觀點(diǎn)分歧較大。有些學(xué)者認(rèn)為，法律規(guī)定合同因一方不履行義務(wù)而解除，主要根據(jù)在于當(dāng)事人的過錯(cuò)。但立法者和法官們卻堅(jiān)持，此時(shí)合同解除并非基于當(dāng)事人的過錯(cuò)，而是由于合同應(yīng)當(dāng)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)目的已不能達(dá)到；過錯(cuò)只是法官們衡量不履行債務(wù)的行為的性質(zhì)是否嚴(yán)重的因素之一。現(xiàn)代法國的判例表明，只有當(dāng)一方當(dāng)事人不履行義務(wù)的行為具有嚴(yán)重性時(shí)，或僅責(zé)令債務(wù)人賠償損失尚不足以制裁其行為時(shí)，法官才可判決解除合同。（注：參見尹田編著：法

7、國現(xiàn)代合同法，法律出版社1995年版，第349350頁。）透過上述概要，我們對法國民法典與現(xiàn)代判例關(guān)于合同解除的規(guī)定及作法有如下基本認(rèn)識(shí)：（1）法典第1184條的規(guī)定是不太成功的。 這主要表現(xiàn)在條款之間（即第1款與第2、3款）在邏輯上的互相沖突。 （2）對合同解除的原因，學(xué)說與判例之間的意見不太一致。 而現(xiàn)代法官們在判定合同是否予以解除時(shí)大多立足于債務(wù)人不履行債務(wù)的行為是否具有嚴(yán)重性上。（3）法國立法及司法對合同解除均較慎重。 這不但體現(xiàn)在合同解除的司法干預(yù)方面，而且更顯現(xiàn)在以不履行債務(wù)的行為具有嚴(yán)重性作為合同解除的主要根據(jù)上。另外，對于法國民法典的合同

8、解除的司法干預(yù)性，學(xué)者認(rèn)為“存在明顯的弊端”。（注：參見王利明：違約責(zé)任論，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第522頁。） 一是它和合同解除的實(shí)質(zhì)相違背；合同解除，究其實(shí)是非違約方在訂立合同的目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)迅速擺脫合同關(guān)系的一種自我救濟(jì)措施，是否行使以及何時(shí)行使解除權(quán)完全由當(dāng)事人的意思決定；二是它不利于維護(hù)穩(wěn)定的交易秩序和對非違約方利益的及時(shí)保護(hù)。在法院判定合同解除之前，合同關(guān)系處于不穩(wěn)定狀態(tài)，非違約方本可自行實(shí)現(xiàn)的對自身利益的及時(shí)保護(hù)，卻由于司法的滯后性導(dǎo)致本可避免的損害的進(jìn)一步擴(kuò)大，對非違約方明顯不利。在法國，立法及司法對于合同解除之所以顯出這樣的特性，是有其深刻的歷史、文化背景

9、的。從立法上考察，法國民法典“主要是羅馬法和習(xí)慣法的折衷、調(diào)和”，（注：何勤華：西方法學(xué)史，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第130頁。）“其個(gè)別規(guī)定的內(nèi)容和文體， 給人以不過是對革命前的習(xí)慣法及羅馬法的取舍、選擇的印象?！保ㄗⅲ喝赵绱ㄎ浞虻戎和鈬ǎ瑥埞獠┑茸g，吉林人民出版社1984 年版， 第325頁。）再加上法典產(chǎn)生時(shí)，法國正處于資本主義發(fā)展初期階段， 各類民事法律關(guān)系正在成長過程中，對這些民事法律關(guān)系的理論概括顯然不足，而盡快統(tǒng)一法制、創(chuàng)制民法的迫切使命不容立法者精雕細(xì)刻、曠時(shí)費(fèi)日追求科學(xué)的結(jié)構(gòu)、嚴(yán)密的邏輯、完善的概念。（注：參見林榕年主編：外

10、國法制史新編，群眾出版社1994年版，第357頁。） 這些原因無疑決定了法典1184條的敗筆。從法典產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)看，19世紀(jì)的法國，農(nóng)業(yè)仍占主導(dǎo)地位，以交換為特征的大工、商企業(yè)尚不發(fā)達(dá)，這在一定程度上限制了市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和深度，作為交換關(guān)系在法律上表現(xiàn)的合同關(guān)系相對較為簡單，因此，繼承并堅(jiān)持羅馬法所確立的合同信守原則，并嚴(yán)格限制合同解除也是自然之事。進(jìn)入本世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)突飛猛進(jìn)的發(fā)展要求法律思想及法典詮釋與時(shí)俱進(jìn)?，F(xiàn)代法國判例貫徹的嚴(yán)格限定合同解除的思想，與其說是固守陳規(guī)不如說采于新說?，F(xiàn)代法國學(xué)者認(rèn)為，在債務(wù)人不履行義務(wù)時(shí)解除合同，對債權(quán)人利弊俱有；（注：參見尹田編著：法國現(xiàn)代合同法

11、，第347頁。）同時(shí)， 法官在確定合同解除的后果時(shí)，仍要考慮繼續(xù)履行合同的可能性及其將產(chǎn)生的利益。這就是說，學(xué)者與法官在對待合同解除時(shí)，都較為重視合同解除的消極影響。2.德國民法典。與法國不同，德國民法典以明確、具體的規(guī)定，確立了合同解除制度。其合同法定解除的事由主要有：（1）履行遲延。 包括：合同當(dāng)事人一方履行遲延時(shí)，相對方得定相當(dāng)期間，催告其履行；于該期間內(nèi)仍不履行時(shí)，相對人可以解除合同（德民法典第326條第1款）。依合同性質(zhì)或當(dāng)事人的意思表示，如不于一定時(shí)日或一定期間履行，則不能達(dá)到合同目的，當(dāng)事人一方不履行而又經(jīng)過該時(shí)期時(shí)，相對方可以不經(jīng)過催告，而徑直解除合同（32

12、6條第2款）。（2）履行不能。 因可歸責(zé)于債務(wù)人的事由，債務(wù)人履行不能的，債權(quán)人可以不經(jīng)催告而直接解除合同（第325條）。針對民法典關(guān)于合同解除的規(guī)定，德國學(xué)者及法官們多有議論。其中值得一提的有如下四點(diǎn)：首先，盡管德國民法典是潘德克吞法學(xué)家精心提煉羅馬法的結(jié)果，由于合同解除制度并未被羅馬法承認(rèn)，因此，德國合同法中的合同解除制度只是吸收1861年的德國普通商法典的結(jié)果，對致力于羅馬法研究的德國學(xué)者來說合同解除無疑是“一種新事物”，從而導(dǎo)致“其中一些具體規(guī)定至今仍十分不明確”，法學(xué)家在適用它時(shí)總是感到有些困難。（注：德羅伯特?；舳鞯戎旱聡裆谭▽?dǎo)論，楚建譯，中國大百科全書出版社1996

13、年版，第121頁。）其次，以履行遲延、履行不能作為合同法定解除的事由，不能概括合同解除事由的全部。顯著的漏洞是預(yù)先拒絕履行的情況：既然債務(wù)人已背棄了自己所承擔(dān)的義務(wù)，受害方就應(yīng)當(dāng)可以通過其它救濟(jì)措施來盡量減少預(yù)期的損害。因此，學(xué)者認(rèn)為聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第72條關(guān)于預(yù)期根本違約的適用，是“完全正確的”。（注：德羅伯特?；舳鞯戎旱聡裆谭▽?dǎo)論，楚建譯，中國大百科全書出版社1996 年版， 第113頁。）相應(yīng)地，司法判決中也普遍確認(rèn)預(yù)期拒絕履行與履行不能、履行遲延具有相同的法律后果。第三，對于不完全履行，由于適用瑕疵擔(dān)保責(zé)任不利于對受害方的充分保護(hù)，因此，判例及學(xué)說也贊

14、成賦予不完全履行如履行不能、履行遲延同樣的法律后果。最后，在德國，對于履行遲延的規(guī)定，判例及學(xué)說均認(rèn)為，“用這種方法解決合同中違反履行義務(wù)所造成的難題，被證明是極其令人滿意的?！保ㄗⅲ旱铝_伯特?；舳鞯戎旱聡裆谭▽?dǎo)論，第112頁。）相反， 對履行不能的規(guī)定卻讓人感到十分復(fù)雜。尤其是對如何界定“不能”的類型與程度，判例及學(xué)說均感為難。為解決這一人為難題，本世紀(jì)以來，大陸法已形成相當(dāng)復(fù)雜的關(guān)于履行不能的理論。另外，履行不能作為合同解除事由的前提是“可歸責(zé)于一方當(dāng)事人的事由”，而對如何理解該前提與合同法的過錯(cuò)歸責(zé)原則的關(guān)系，也是疑點(diǎn)叢生。（注：參見王利明：違約責(zé)任論，第166頁。）通過學(xué)

15、者及法官們對德國民法典關(guān)于合同解除的看法，可以得出如下啟示：首先，合同解除作為一項(xiàng)嶄新的制度，在法典制訂時(shí)，德國學(xué)者對它缺乏深入系統(tǒng)的研究。其次，僅規(guī)定在履行不能和履行遲延時(shí)一方當(dāng)事人可以解除合同，合同解除事由的規(guī)定明顯存在嚴(yán)重漏洞。最后，履行不能應(yīng)否作一種解除事由不無疑問。德國民法典素以講究邏輯體系嚴(yán)密、用語精確而著稱于世，怎么解釋法在合同解除規(guī)定上所存在的內(nèi)容不完善、用語模糊的現(xiàn)象呢？第一，眾所周知，德國民法典是在潘德克吞法學(xué)構(gòu)建的理論和體系的基礎(chǔ)之上制定出來的；法典制定之前及制定過程中，潘德克吞學(xué)者大都傾力于羅馬法的研究，對于本國固有法律傳統(tǒng)卻顯然較為忽視。在法典第一稿因不顧本國法律傳統(tǒng)

16、而被否定之后，法典制定者雖然開始注意吸收本國固有的一些行之有效的制度，但是因時(shí)間所限，特別是缺乏對合同解除制度重要性的認(rèn)識(shí)，從而不可避免造成了繼受羅馬法與繼承固有法的不協(xié)調(diào)。第二，以履行不能和履行遲延作為合同解除的法定事由是履行違反二元論理論的必然產(chǎn)物。1853年，德國學(xué)者牟姆森認(rèn)為所有的形式的履行違反都可以歸納于履行不能或履行遲延。這種排斥其它一切可能的二元論支配了那場圍繞德國民法典而展開的大論戰(zhàn)。（注：德羅伯特。霍恩等著：德國民商法導(dǎo)論，第103頁。） 既然承認(rèn)只有兩種履行違反，如果采納了合同解除制度，這兩種履行違反的法律后果，當(dāng)然包括可以解除合同。但是1902年的帝國最高法院的

17、判例表明，履行違反的形式是非“二元”的，除履行不能及履行遲延外還有諸多新的違約形式，為解決實(shí)際問題，法院不得不采用“積極違約”（包括拒絕履行、不完全履行、違反附隨義務(wù)等）理論，以彌補(bǔ)民法典的漏洞。這一事實(shí)本身說明，德國學(xué)者對合同法解除的事由是缺乏系統(tǒng)研究的            3.英美法。一般而言，在英美，合同的解除、終止與消滅是截然不分的。（注：參見英阿蒂亞著：合同法概論，程正康等譯，法律出版社1982年版，第288294頁。）但大陸法學(xué)者認(rèn)為，若從狹義理解，英美法依然存

18、在大陸法意義的合同解除制度，只不過具有自己獨(dú)特之處罷了。在英國，違約在合同法發(fā)展的早期被嚴(yán)格區(qū)分為違反條件和違反擔(dān)保，只有在一方違反條件時(shí)另一方才可以采取解除合同的救濟(jì)措施。但是，“這種過于機(jī)械的分類，不僅不合理，而且妨礙貿(mào)易的發(fā)展?！保ㄗⅲ毫芜M(jìn)球等主編：國際商法，山西經(jīng)濟(jì)出版社1994年版，第63頁。）法院在處理大量的合同糾紛時(shí)發(fā)現(xiàn)，一些違約形式既不符合違反條件又難以稱之為違反擔(dān)保。因此，“在目前英國的司法實(shí)踐中，法院通過判決，已承認(rèn)所謂”中間條款。“（注：廖進(jìn)球等主編：國際商法，山西經(jīng)濟(jì)出版社1994年版，第63頁。）在學(xué)術(shù)上，對如何劃分合同的條件條款與擔(dān)保條款也是觀點(diǎn)不一。一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)

19、以條款本身的重要性進(jìn)行區(qū)分。條件條款是合同的重要的、基本的、實(shí)質(zhì)性的條款，相反則為擔(dān)保條款。另一種觀點(diǎn)堅(jiān)持應(yīng)根據(jù)違反義務(wù)后果是否給受害人造成履行艱難來劃分兩種條款。這實(shí)質(zhì)上等于以履行艱難的后果作為合同解除的條件，如若如此，無疑嚴(yán)格且不合理地限制了受害人的解除權(quán)，因此未被采納。而前一種觀點(diǎn)在實(shí)際操作上也遇到很多困難。因此，英國法最終以違約后果為根據(jù)來區(qū)分不同的條款。即當(dāng)一方違約后果嚴(yán)重時(shí)，另一方可以解除合同。（注：參見王利明：論根本違約與合同解除的關(guān)系，載中國法學(xué)1995年第3期。）英國法對違約形式的基本劃分之所以導(dǎo)致理論及實(shí)踐上的分歧與困難，首先在于違反條件與違反擔(dān)保在司法實(shí)踐中缺乏明確、規(guī)范

20、的判斷標(biāo)準(zhǔn)。其次是這種“違約二元論理論”與德國法中的“履行違反二元論”一樣難以概括現(xiàn)實(shí)生活中不斷出現(xiàn)的新的違約形式，以致于為解決現(xiàn)實(shí)問題的需要，法院最終采納以違約的后果具有嚴(yán)重性作為合同解除的事由的理論。在美國，以后果是否嚴(yán)重為標(biāo)準(zhǔn)，違約被劃分為重大違約和輕微違約。當(dāng)一方違約致使另一方訂立合同的主要目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，為重大違約。必須指出的是，即使一方的行為已構(gòu)成重大違約，美國法院在許多情況下并不允許受害方直接解除合同，而是要求其給違約方一個(gè)自行補(bǔ)救的機(jī)會(huì)。法院在決定應(yīng)當(dāng)給違約方多長時(shí)間進(jìn)行自行補(bǔ)救時(shí)，要考慮各種相關(guān)因素。重要因素之一是，違約方的拖延將在多大程度上剝奪受害方有權(quán)期望從該交易中獲得的

21、利益。另一個(gè)與之相對的因素是，允許受害方即時(shí)解除合同會(huì)給違約方造成多大的損失。法院的最終決定應(yīng)當(dāng)是權(quán)衡這兩種因素的結(jié)果。（注：參見王軍編著：美國合同法，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第324頁。）無數(shù)判例表明， 當(dāng)一方遲延履行時(shí)，除非這種履行已與合同的性質(zhì)及當(dāng)事人的特別約定相違背，另一方應(yīng)在給予一方一個(gè)合理的寬限期后再行使解除權(quán)。當(dāng)然，并非在所有違約情況下都應(yīng)首先給違約方一個(gè)自行補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，如違約方?jīng)]有能力進(jìn)行補(bǔ)救（違約方以故意或過失的行為造成合同不能履行）或者不愿自行補(bǔ)救（明確表示將不履行）時(shí)，受害方可即時(shí)解除合同。美國是判例法國家，以上只是典型的解除合同的情況，對于其它大量的違

22、約行為，是否應(yīng)當(dāng)解除合同由法院按照重大違約理論作出判定。美國學(xué)者與判例之所以有如此認(rèn)識(shí)，理由在于，當(dāng)一方違約時(shí)，另一方解除合同會(huì)使違約方完全喪失對其違約進(jìn)行自行補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，因而常常導(dǎo)致對違約方嚴(yán)厲懲罰的后果；而避免對違約方施加懲罰是美國法在確定救濟(jì)手段時(shí)的基本政策。（注：參見王軍編著：美國合同法，中國政法大學(xué)出版社1996年版，第329頁。）同時(shí)，學(xué)者們還認(rèn)為， 解除合同等于使業(yè)已達(dá)成的交易中途流產(chǎn)，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利。在英美，預(yù)期違約理論也較成熟。按此理論，在合同履行期到來之前，如一方無正當(dāng)理由而明確肯定地向另一方表示其將不履行合同，另一方可即時(shí)解除合同；或者一方在履行期到來之前

23、有確切的證據(jù)證明另一方將不履行合同而又不愿意為此提供保證時(shí)，也可以解除合同。該理論在英美得到大多數(shù)學(xué)者的歡迎，如美國著名合同法學(xué)者柯賓認(rèn)為針對預(yù)期違約提起訴訟是合理的；英國學(xué)者猜圖指出，其有助于使損失降到最低限度。當(dāng)然反對者也有，如美國學(xué)者威爾頓認(rèn)為預(yù)期違約的概念是“不合邏輯的”，而且其加重了被告的負(fù)擔(dān)。（注：轉(zhuǎn)引自王利明著：違約責(zé)任論，第135137頁。）總之，作為一項(xiàng)制度，預(yù)期違約因能起到防止本來可以避免的損害擴(kuò)大的效果，應(yīng)當(dāng)予以肯定。但是，對于默示的預(yù)期違約情況，如判斷不當(dāng)會(huì)造成加重或損害一方當(dāng)事人負(fù)擔(dān)的后果，對之應(yīng)當(dāng)嚴(yán)加限制。4. 聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約（以下簡稱公約）與

24、國際商事合同通則（以下簡稱通則）的規(guī)定。公約與通則關(guān)于合同法定解除的事由的規(guī)定基本相同：（1）因根本違約解除合同；（2）預(yù)期違約時(shí)解除合同；（3 ）非定期債務(wù)履行遲延時(shí)解除合同。所不同的只是在根本違約的判斷標(biāo)準(zhǔn)上。通則對何為根本違約以及如何判斷根本違約未作規(guī)定，相反，公約卻對此明文規(guī)定，尤其對如何判斷根本違約，規(guī)定了較為嚴(yán)格的主客觀標(biāo)準(zhǔn)，即“除非違反合同一方并不預(yù)知而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果（使另一方當(dāng)事人蒙受損害）”。對公約的這種規(guī)定，一些學(xué)者認(rèn)為，“有時(shí)會(huì)限制非違約方的權(quán)利”。（注：王利明：論根本違約與合同解除的關(guān)系。）對公約的其它規(guī)定

25、，批評(píng)意見較少。相反，正如前文所述，在大陸法有較大的影響的德國民法學(xué)者對公約第72條預(yù)期根本違約的規(guī)定較為推崇。公約及通則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)說與它們適用范圍的特殊性有關(guān)。首先，公約與通則是世界范圍內(nèi)的立法，在兩大法系彼此獨(dú)立并存的現(xiàn)代社會(huì)，為了促進(jìn)各國、特別是世界貿(mào)易的順暢的發(fā)展，使不同法系的營業(yè)主體在同一規(guī)則之下進(jìn)行平等的交易，公約與通則在立法內(nèi)容與立法技術(shù)上不得不折衷、調(diào)和兩大法系關(guān)于同一問題的不同處理辦法。在合同解除的事由的規(guī)定上，公約與通則采納了英美法的重大違約與預(yù)期重大違約制度，同時(shí)，對大陸法中的非定期的遲延履行，也明確規(guī)定為一種合同解除的事由。其次，顧名思義，公約與通則的合同締結(jié)者皆為商

26、人，而且大多為從事跨國（地區(qū)）交易的大商人，相對于一般民事主體而言，商人的締約能力、償債能力及預(yù)見市場風(fēng)險(xiǎn)的能力均較強(qiáng)。因此，公約對根本違約設(shè)定嚴(yán)格的主客觀標(biāo)準(zhǔn)是合理的。小  結(jié)（1）法國民法典具有明顯司法性的合同解除模式， 因與合同解除的實(shí)質(zhì)相悖離而受到冷遇；德國法采取的以違約行為形態(tài)為基礎(chǔ)分門別類地規(guī)定合同解除的事由的立法模式，因?yàn)槁┒摧^多，亦受到批評(píng)。同時(shí)，由于各種原因兩國在立法當(dāng)時(shí)對合同解除缺乏必要的認(rèn)識(shí)和深入研究，致使對合同解除的規(guī)定都不太成功。但是，法國法官們以違約行為具有嚴(yán)重性判定合同予以解除的作法，以及德國法企圖使合同法定解除的事由明確化、具體化從

27、而便于當(dāng)事人行使解除權(quán)的立法思想?yún)s具有一定的合理性。（2）英美法的預(yù)期根本違約制度， 因能有效地防止本可以避免的損害的擴(kuò)大，有利于維護(hù)市場交易秩序，符合合同法本世紀(jì)以來強(qiáng)調(diào)對信賴?yán)嬗枰杂行ПＷo(hù)的立法趨勢，頗受兩大法系眾多學(xué)者的青睞。對于根本違約制度，因?yàn)槠湟赃`約行為的性質(zhì)的嚴(yán)重與否作標(biāo)準(zhǔn)為合同解除規(guī)定了統(tǒng)一、明確的事由，從而能有效地防止合同的輕易解除；（注：王利明：論根本違約與合同解除的關(guān)系。）同時(shí)，英美判例也表明，根本違約在實(shí)踐中的表現(xiàn)形式是多種多樣的，而且這些違約形式是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化的，這無疑意味著，法官們對如何判斷根本違約隨時(shí)都面臨著不斷變化的現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。（3&

28、#160;）公約與通則對合同解除事由的規(guī)定所采取的列舉（遲延履行）與概括（根本違約、預(yù)期根本違約）相結(jié)合的立法技術(shù)，既顯得具體、明確，便于實(shí)際操作，又不失嚴(yán)格、統(tǒng)一，以避免濫用解除權(quán)。同時(shí)，公約以根本違約的嚴(yán)格判斷標(biāo)準(zhǔn)限制合同的解除的立法思想，也不乏可取之處。當(dāng)然，公約在設(shè)計(jì)合同解除事由時(shí)對如何處理既有效地保護(hù)非違約方的利益（必要時(shí)允許其解除合同）又更好地限制非違約方濫用解除權(quán)這個(gè)問題，有所不足，即過分限制了非違約方解除合同的權(quán)利。（4）總結(jié)合同解除的事由的所有立法例及判例可知， 單純的過錯(cuò)并非合同解除的主要根據(jù)，以過錯(cuò)作判斷因素之一的違約后果具有嚴(yán)重性才是合同解除的根本原因，而判斷

29、違約后果是否嚴(yán)重，各國大都以合同訂立的主要目的能否實(shí)現(xiàn)為依據(jù)。應(yīng)當(dāng)一提的是，德國通過判例確認(rèn)拒絕履行為合同解除事由之一，美國法官也認(rèn)為在拒絕履行出現(xiàn)時(shí)，非違約方可直接解除合同；同時(shí)，在美國遲延履行如經(jīng)過寬限期仍未履行，非違約方可直接解除合同，公約與通則也把遲延履行作為解除合同的事由之一，表明兩大法系將一些常見的嚴(yán)重違約行為歸位于合同解除的事由已漸成共識(shí)。總之，不同法系的不同國家以及在世界范圍內(nèi)適用的合同法規(guī)則，其在規(guī)定合同法定解除的事由時(shí)，既有所不同又在某些方面趨于同一。這啟示我們：當(dāng)我們制定合同法、規(guī)定合同法解除的事由時(shí)應(yīng)深入思考那些相關(guān)的重要問題，以期立足國情，制定出合理、規(guī)范的合同解除事

30、由！二、規(guī)定合同法定解除的事由應(yīng)當(dāng)思考的幾個(gè)重要問題1.合同解除與合同信守原則。合同信守是合同法的重要原則之一。其要義為，依法訂立的合同在當(dāng)事人間具有相當(dāng)于法律的效力，除依當(dāng)事人協(xié)議或法律規(guī)定合同可以變更或解除之外，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守合同義務(wù)；即使在一方違約時(shí)，如未造成另一方訂立合同的主要目的難以實(shí)現(xiàn)的后果，另一方也不得輕易解除合同。合同信守原則是社會(huì)經(jīng)濟(jì)對合同法基本要求的集中體現(xiàn)，同時(shí)也是合同當(dāng)事人意思自治的必然要求。依現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的觀點(diǎn)，合同法的經(jīng)濟(jì)意義突出體現(xiàn)在，它能有效地減少或制止交易中的機(jī)會(huì)主義行為；在機(jī)會(huì)主義的誘導(dǎo)下，資源容易流向經(jīng)濟(jì)活動(dòng)完成時(shí)間短的領(lǐng)域，從而影響資源利用的經(jīng)濟(jì)

31、效益。（注：張乃根：經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法學(xué)，三聯(lián)書店上海分店1995年版，第125頁。） 如履行期較長的合同或持續(xù)性合同，當(dāng)事人訂立合同后履行期屆滿前，市場環(huán)境的變化極易誘發(fā)當(dāng)事人輕易毀棄合同，這必然會(huì)導(dǎo)致原有交易關(guān)系的中途流產(chǎn)，引起社會(huì)資源的再配置，造成當(dāng)事人交易成本的增加，于社會(huì)整體利益無益。同時(shí)，合同既然是雙方當(dāng)事人意思自治的結(jié)果，彼此信守相互許下的諾言是順理成章的事；如果允許一方在合同訂立的目的仍可以得到實(shí)現(xiàn)時(shí)，僅僅基于自身利益而擅自解除既存的合同關(guān)系，無疑會(huì)使合同的約束力以及市場交易的道德環(huán)境遭到破壞。基于此，羅馬法及法國民法都未全面確立合同解除制度；即使承認(rèn)在雙務(wù)合同中，一方不履

32、行義務(wù)時(shí)，合同暗含“解除約款”，但也是嚴(yán)格予以限制。在德國，直到潘德克吞法學(xué)的后期發(fā)展階段，在潘德克吞法學(xué)與要求注重本國法律傳統(tǒng)文化的日耳曼法學(xué)的論爭之下，法典制定者才從本國商法中吸取了合同解除制度。從法典頒布不久合同解除就暴露出的諸多問題看，至少在法典制定之前，執(zhí)著于“法律科學(xué)”的潘德克吞學(xué)者們?nèi)匀蝗缌_馬法時(shí)代的學(xué)者們那樣把合同應(yīng)當(dāng)信守視為當(dāng)然之事。在英美，合同信守原則表現(xiàn)更為明顯，如前述，美國法院認(rèn)為即便一方屬重大違約，另一方應(yīng)當(dāng)首先給對方一個(gè)自行補(bǔ)救的機(jī)會(huì)，或者在已無補(bǔ)救可能后，才得以解除合同。公約中根本違約與解除合同的關(guān)系也在于“通過根本違約制度，嚴(yán)格限制一方當(dāng)事人在對方違約以后，濫用

33、解除合同的權(quán)利?！保ㄗⅲ和趵鳎赫摳具`約與合同解除的關(guān)系。）總之，對合同法而言，合同信守是基本原則，合同解除是一種例外，（注：崔建遠(yuǎn)、陳國柱：關(guān)于完善經(jīng)濟(jì)合同解除制度的思考，載企業(yè)。證券。合同，人民法院出版社1992年版，第303頁。）因此應(yīng)對合同解除予以嚴(yán)格限制            2.合同解除與合同目的。合同目的，可作兩種理解。一是指合同法的目的即合同法的規(guī)范功能。有學(xué)者將其歸納為兩類，一類是保護(hù)合同當(dāng)事人的權(quán)益的功能（保護(hù)功能），另一類是鼓勵(lì)當(dāng)事人所從事的自愿交易行

34、為的功能（鼓勵(lì)交易功能）。（注：王利明：合同法的目標(biāo)與鼓勵(lì)交易，載法學(xué)研究1996年第3期。）就前者而言， 法律應(yīng)當(dāng)承認(rèn)并賦予非違約方一定情形之下的解除合同的權(quán)利。因?yàn)楫?dāng)違約行為導(dǎo)致非違約方訂立合同的主要目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，如不允許或過分限制非違約方解除合同的權(quán)利，往往會(huì)造成非違約方本來可以避免的損害的進(jìn)一步擴(kuò)大，這顯然不利于或者違背對非違約方利益的充分保護(hù)。如發(fā)生預(yù)期根本違約時(shí)，非違約方如不能即時(shí)解除合同，無疑等于坐以待斃。就后者而言，合同本身雖然不能生產(chǎn)社會(huì)財(cái)富、增加社會(huì)財(cái)富，但卻可以通過鼓勵(lì)交易推動(dòng)生產(chǎn)、促進(jìn)經(jīng)營，由此促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長與繁榮。（注：楊立新、張少鋒：關(guān)于制定統(tǒng)一合同

35、法中的幾個(gè)問題，載河北法學(xué)1996年第3期。） 解除合同等于使本已達(dá)成的交易中途流產(chǎn)，特別是連環(huán)買賣合同，解除一個(gè)合同，會(huì)影響一連串相關(guān)的交易，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展明顯不利。因此，從合同鼓勵(lì)交易的功能出發(fā)，合同解除應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制?？傊?，合同法的目的與合同解除的關(guān)系是相反相成的。這意味著，在制訂合同解除的事由時(shí)應(yīng)精心權(quán)衡合同法側(cè)重于突出其那一個(gè)功能或者合同法是如何正確處理兩種功能的關(guān)系的。如在制訂統(tǒng)一合同法的過程中，學(xué)者們一致主張要特別強(qiáng)調(diào)合同法鼓勵(lì)交易的功能，則勢必應(yīng)嚴(yán)格限制合同解除。二是指合同雙方當(dāng)事人訂立合同的經(jīng)濟(jì)目的。當(dāng)事人訂立合同，其目的無不是通過合同這種法律手段實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益

36、。但是，合同有效成立后，某種原因的出現(xiàn)常常會(huì)致使當(dāng)事人訂立合同的主要目的難以實(shí)現(xiàn)，此時(shí)如果不顧客觀情況的變化而強(qiáng)制當(dāng)事人仍然信奉合同信守原則，必然會(huì)在根本上違背當(dāng)事人訂立合同的意圖。在時(shí)間就是效益的現(xiàn)代社會(huì)，當(dāng)事人能較快地?cái)[脫已對其無任何經(jīng)濟(jì)意義的合同關(guān)系的束縛，一定程度上會(huì)使其贏得較充裕的時(shí)間去重新建立交易，爭取以較低的交易成本實(shí)現(xiàn)最終的目的。英美法認(rèn)為，合同只是法律上可期待的信用，它僅僅建立在當(dāng)事人有期待的意圖基礎(chǔ)之上，不能設(shè)想商業(yè)合同的當(dāng)事人希望永遠(yuǎn)受某種合同關(guān)系的約束。（注：董安生等編譯：英國商法，法律出版社1991年版，第156頁。）正是基于這種理論根據(jù)， 從羅馬法始，合同

37、解除作為一種制度隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的變遷逐漸發(fā)展、完善起來。3.對合同解除的性質(zhì)的理解。兩大法系及大陸法系內(nèi)部諸學(xué)者對合同解除的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不太一致。在法國，有學(xué)者認(rèn)為“合同的解除實(shí)質(zhì)上是一種合同責(zé)任形式。”（注：尹田編著：法國現(xiàn)代合同法，第349頁。）我國很多學(xué)者也堅(jiān)持， 合同解除“是對違約方的一種懲罰，所以，也成為承擔(dān)違約責(zé)任的一種方式?！保ㄗⅲ和醪T主編：合同法原理與合同糾紛處理，光明日報(bào)出版社1996年版，第35頁。）顯然，這種觀點(diǎn)的理論依據(jù)是，“一般說來，合同解除對違約方不利”。（注：崔建遠(yuǎn)、陳國柱：關(guān)于完善經(jīng)濟(jì)合同解除制度的思考，載企業(yè)。證券。合同，人民法院出版社1992年版，

38、第303頁。）其實(shí)，這種“根據(jù)”有明顯的片面性：其一， 對拒絕履行或“效率違約”而言，合同解除正是違約方明智抉擇的結(jié)果；其二，如前文所述，法國學(xué)者認(rèn)為解除合同對非違約方也有弊處。我國學(xué)者認(rèn)為，“要求在任何違約情況下都導(dǎo)致合同解除，既不符合鼓勵(lì)交易的目的，也不利于資源的有效利用?！保ㄗⅲ和趵鳎赫摳具`約與合同解除的關(guān)系。）亦即合同解除對合同當(dāng)事人、社會(huì)整體利益無不具有消極影響。此外，把合同解除看作一種違約責(zé)任也有明顯弊端：既然合同解除是一種違約責(zé)任形式，在各種違約行為發(fā)生時(shí)要求違約方承擔(dān)解除合同的后果理所當(dāng)然也就成為非違約方可以輕易擁有的一種權(quán)利，果真如此，怎不造成濫用解除權(quán)現(xiàn)象的發(fā)

39、生？同時(shí)，如果在各種違約行為發(fā)生時(shí)都可導(dǎo)致合同的解除，那么，合同解除的事由分散、不統(tǒng)一的狀況也就難免會(huì)發(fā)生。英美法及大陸法部分學(xué)者認(rèn)為，合同解除是非違約方在不得已的情況下采取的違約救濟(jì)措施之一。（注：王利明：違約責(zé)任論，第544 頁。）所謂非違約方采取的違約救濟(jì)措施，意指合同解除是非違約方的一種能及時(shí)、有效保護(hù)自己利益的權(quán)利，既然是一種民事權(quán)利，非違約方可以自己的意志決定是否行使該項(xiàng)權(quán)利以及何時(shí)行使這種權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)對自己利益的保護(hù)。“不得已”意味著非違約方只有在因他方違約以致于使自己訂立合同的目的難以實(shí)現(xiàn)時(shí)才可行使合同解除權(quán)。之所以對合同解除作如此嚴(yán)格限制，是基于合同解除對非違約方、

40、違約方以及社會(huì)整體利益所產(chǎn)生的消極影響的現(xiàn)實(shí)考慮。英美法及公約以根本違約制度限制當(dāng)事人的合同解除權(quán)正是建立在把合同解除視為一種違約救濟(jì)措施的理論基礎(chǔ)之上。比較關(guān)于合同解除的性質(zhì)的兩種不同理解，我們認(rèn)為把合同解除看作一種違約救濟(jì)措施更符合合同解除的實(shí)際狀況，而且更有利于對非違約方利益的及時(shí)保護(hù)，同時(shí)，也可以有效地防止濫用解除權(quán)現(xiàn)象的發(fā)生。4.合同解除權(quán)性質(zhì)的特殊要求。解除權(quán)是一種形成權(quán)，即僅憑一方當(dāng)事人依法定事由作出的意思表示即可使現(xiàn)成的法律關(guān)系消滅的權(quán)利，其行使無須征得對方當(dāng)事人的同意。（注：梁慧星：民法學(xué)說判例與立法研究，中國政法大學(xué)出版社1993年版，第8081頁。）合同解除權(quán)的這一界定內(nèi)

41、含其三個(gè)屬性：第一，單方意思表示的隨意性。與合同的協(xié)議解除不同，法定解除是一種單方法律行為，由于解除權(quán)人單方面作出意思表示即能產(chǎn)生解除合同的效果。法律賦予合同當(dāng)事人的解除權(quán)，應(yīng)為授權(quán)性或任意性規(guī)范；享有解除權(quán)的合同一方是否行使此權(quán)利，本著意志自由的原則完全由其自主決定：既可以不解除合同，要求違約方繼續(xù)履行，也可以作出解除合同之表示，使違約方承擔(dān)解除合同的法律后果。第二，三方利益的衡平性。一個(gè)有效的合同，其解除無不涉及三方利益-違約方、非違約方的利益及市場交易秩序和資源配置的社會(huì)利益。人們一般只注意到合同因一方違約而解除，是為了補(bǔ)救非違約方而使違約方承擔(dān)不利后果，但實(shí)際上，非違約方的合同利益和合

42、同所牽引的有效配置資源、促進(jìn)交易的社會(huì)利益也受到一定的損害，只是在不同情形下其程度表現(xiàn)不同而已。所以，在立法上確認(rèn)合同因一方違約而解除，不能僅停留于對非違約方的利益保護(hù)，必須從合同的價(jià)值目標(biāo)出發(fā)，兼顧三方利益的衡平。第三，解除事由的法定性。合同解除權(quán)以一定的法律事實(shí)（合同一方違約）為根據(jù)，以法律對該事由的確認(rèn)為前提?？陀^事實(shí)與法律確認(rèn)是解除權(quán)之得以享有和行使的必備條件；只有被法律明確加以認(rèn)定的特定事由才能引起合同解除。法律對合同解除事由的規(guī)定既是對解除權(quán)的授與，也是對解除權(quán)的限制。在此意義上，立法則面臨著兩難選擇：一是具體列舉可解除合同的事由，但受制于成文法的局限性而難于包羅或窮盡一切情形；二

43、是抽象概括解除事由，但難于避免解除權(quán)之濫用。基此，構(gòu)建合同法定解除事由，應(yīng)兼顧具體性與靈活性，一方面仿用德國民法典以違約行為形態(tài)具體規(guī)定可解除事由，便于常態(tài)下判斷和適用；另一方面在具體規(guī)定的基礎(chǔ)上，設(shè)立一個(gè)相對模糊的彈性條款，并在其內(nèi)涵中明示一定的條件，既彌補(bǔ)具體之缺失，又克服概括之疏松。三、我國統(tǒng)一合同法應(yīng)當(dāng)如何規(guī)定合同法定解除的事由（一）對我國現(xiàn)行合同立法的檢討1.經(jīng)濟(jì)合同法  該法第26條規(guī)定了合同解除的三種事由。第一項(xiàng)是合意解除。大陸法通說認(rèn)為，“合意解除，以第二契約解除第一契約，而非依一方意思表示之解除，與民法所規(guī)定之契約解除，全異其性質(zhì)。”（注：史尚寬：債法總論，臺(tái)灣版，第509頁。） 第二項(xiàng)規(guī)定不可抗力致經(jīng)濟(jì)合同的全部義務(wù)不能履行。從兩大法系的作法看，不可抗力為合同免責(zé)事由之一。合同因不可抗力消滅與因一方行使解除權(quán)消滅，其法律效果及對當(dāng)事人利益的影響不太相同。合同解除后，應(yīng)按法律規(guī)定發(fā)生恢復(fù)原狀、賠償損害的效果；即使不存在恢復(fù)原狀問題，但因違約而造成的賠償損害卻始終存在。合同因不可抗力消滅后，如無任何一方履行義務(wù)，此時(shí)原合同當(dāng)事人之間既不存在返還不當(dāng)?shù)美麊栴}，更不承擔(dān)賠償損害責(zé)任。如有雙方或一方履行義務(wù)，應(yīng)按不當(dāng)?shù)美囊?guī)則處理，此時(shí)彼此無賠償損害請求權(quán)。第三項(xiàng)“由于另一方在合同約定的期限內(nèi)沒有履行合同”