2019年最新版質(zhì)量環(huán)境體系內(nèi)部審核全套資料

1、ISO9001： 2015與 ISO14001： 2015雙體系內(nèi)部審核全套資料1. 年度內(nèi)部審核計劃2. 內(nèi)部審核通知3. 內(nèi)審首 / 末次會議簽到表4. 內(nèi)審檢查表5. 內(nèi)部 審核報告6. 糾正/預(yù)防措施報 告*有限公司2020 年度 ISO9001:2015、ISO14001: 2015年度內(nèi)部審核計劃目的組織按策劃時間間隔進(jìn)行內(nèi)審，以確定質(zhì)量環(huán) :2015與ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組名 效實施和保持。范圍適用于公司所有部門和產(chǎn)品。依據(jù)ISO9001: 2015、ISO14001:2015 標(biāo)準(zhǔn);公百時部門份月彳12345品質(zhì)部V生產(chǎn)部V業(yè)務(wù)部V行政人事部V管理層V倉庫部

2、V要求：1.公司各部門按質(zhì)量手冊中質(zhì)量職能分配和職 2.，在確定審核日期前一周，做好各項準(zhǔn)備工 1）制定現(xiàn)場審核計劃和日程安排表，組成審市 2）按現(xiàn)場審核計劃的安排，編制好現(xiàn)場審核方 3）將審核計劃及現(xiàn)場安排情況提前通知各部；境管理體系是否符合策劃的安排、符合ISO9001:只所確定的質(zhì)量環(huán)境方針目標(biāo)的要求，是否得到有質(zhì)量環(huán)境手冊、程序文件；有關(guān)法律法規(guī)。間安排6789101112責(zé)做好各項，作，迎接公司內(nèi)部審核；作。亥組，確定審核組長；僉查表及其它肩關(guān)的質(zhì)量記錄表格；1和肩關(guān)人員，以做好準(zhǔn)備?？偨?jīng)理:管理者代表:*有限公司內(nèi)部審核通知表單編號：HC-WI-RS-002審核目的驗證公司質(zhì)量、環(huán)

3、境管理體系運行的符合性和有效性， 作為外部審核前的準(zhǔn)備和評價依據(jù)， 同時作為管理評審和持續(xù)改進(jìn)的手段。審核范圍公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系覆蓋的所有產(chǎn)品、部門、場所和過程審核依據(jù)ISO9001: 2015 標(biāo)準(zhǔn)、ISO14001: 2015 標(biāo)準(zhǔn)、 公司體系文件、啟美法律法規(guī)文件、合同及客 戶要求審核時間審核組長審核組員日程安排首次會議8 : 30-9: 00 （各部門主管均要參加）時間受審核部門ISO9001-2015、ISO14001-2015 審核要素審核員9: 00-10: 00總經(jīng)理/管代Q4.1、4.2、4.3、4.4 ; 5.1、5.2、5.3 ; 6.1、6.2、6.3 ; 7.1

4、; 9.3 ; 10.3E 4.1、4.2、4.3、4.4 ; 5.1、5.2、5.3 ; 6.1、6.2、6.3 ; 7.1 ; 9.3 ; 10.210: 00-12 : 00行政人事部Q 4.1、4.2; 5.3; 6.1 ; 7.1.2/7.1.2 、7.1.3;7.1.6/7.2/7.3/7.4; 7.5.1/7.5.2/7.5.3E 4.1、4.2 ; 6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4 ;7.2/7.3/7.4 ; 7.5.1/7.5.2/7.5.3; 8.2 ; 9.19: 00-10: 00生產(chǎn)部Q 7.1.3 ; 7.1.4 ; 8.5、8.5.1 ;

5、8.5.2 ; 8.5.4 ; 8.7E 6.1.2 ; 8.2 ; 9.110: 00-12 : 00采購部Q 8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3E 4.213: 30-14 : 30業(yè)務(wù)部Q8.2 ;8.2.1 8.2.2 8.2.3、8.2.4/8.5.5/8.5.6 ;9.1 、 9.1.214: 30-15 : 30品質(zhì)部Q 6.2; 7.1.5 ; 8.5.2 ; 8.6、8.7; 9.1.1/9.1.3 ;9.2 /10.2E 6.2 ; 8.1 ; 9.1、9.2 ; 10.114: 30-15 : 30倉庫部Q 7.1.4 ; 8.5.2/8.5.3/8.5.4E 6

6、.1.2未次會議：16: 00-17: 00 （各部門主管均要參加）編制:管理者代表:內(nèi)審首/末次會議簽到表日期:首次會議簽到末次會議簽到廳P部門職務(wù)姓名廳P部門職務(wù)姓名HC-WI-RS-003*有限公司內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-CG-06被審核部門：采購部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果5.3組織的崗 位、職貝和權(quán)限了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面承擔(dān)的職責(zé)和資源情況后定義，見崗位職責(zé)；詢問采購人員，均能正確回答其崗位職責(zé)符合6.2質(zhì)里目標(biāo)及 其實現(xiàn)的策劃1、是否制定質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)是否：與方致？是否可測量？是 否定期檢查目標(biāo)完成情況？2、了解部門的

7、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理目標(biāo)和指標(biāo)的建立情況及實施 情況查2017年各部門質(zhì)量目標(biāo)分解，質(zhì)量目標(biāo)與方致，可測 量。查有環(huán)境因素識別與評價表及危險源及風(fēng)險評價表。符合8.4.1總則8.1運行策劃與 控制1、是否確定了需要米購、外協(xié)的總清單？包括由供方直接提供給顧客 的情況？2、如何對新開發(fā)的供方進(jìn)行評價？及年度評價？要求統(tǒng)計哪些供方績 效？是否包含了對質(zhì)量、環(huán)保和安全方面可能有影響的供方（如運輸服 務(wù)、安全防護(hù)用品的提供者）？3、是否對評價的結(jié)果有必要采取措施？如評價不合格。4.以上評價所采取的措施是否形成文件或記錄？查2017年合格供方名錄。供應(yīng)商質(zhì)量和交付考核表。有采購控制程序、新供應(yīng)商選擇和

8、評價工作流程，對供方 進(jìn)行評價。符合8.4.2 控制類 型和程度8.1運行策劃與 控制1、是否對外包過程進(jìn)行了控制？2、是否分析了外部產(chǎn)品或服務(wù)不合格時，出現(xiàn)環(huán)境污染和安全事故時， 對顧客、環(huán)境和社會的產(chǎn)生影響和法規(guī)的影響？3、是否要求供方提供其合格率、返工率等是否達(dá)成其目標(biāo)？是否評價 供方的環(huán)保、安全控制手段？4、是否制定的進(jìn)貨檢驗標(biāo)準(zhǔn)和抽樣比例？5.查相關(guān)證據(jù)有，查作業(yè)指導(dǎo)書、抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。符合8.4.3外部供方的信息8.1運行 策劃與控制1、采購申請是否由各相關(guān)部門簽字評審，保證無遺漏內(nèi)容？2、與供方簽訂合同前，是否全面溝通了關(guān)于產(chǎn)品、服務(wù)的要求（包括 環(huán)保和安全控制要求）？以何種方式溝通

9、？3、是否對產(chǎn)品要求、服務(wù)要求、方法、流程、設(shè)備、合格的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行 了批準(zhǔn)？是否有人員能力和資質(zhì)的要求？4、如外包的運輸資質(zhì)、外協(xié)加工能力等由哪些部門負(fù)責(zé)與供方的溝通 協(xié)商等工作？5、要對供方的哪些目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測？6、是否發(fā)生去供方現(xiàn)場檢驗或接收的情況？7、是否制定了接收的方法和標(biāo)準(zhǔn)？1、查物資采購單（宿部門簽字），無遺漏。2、圖紙、合同等有要求。郵件、電話、傳真、微信等方式溝 通。3、有。4、物資采購部與供方進(jìn)行溝通協(xié)商。5、對供方的一次送檢合格率（送貨及時率、質(zhì)量合格率）進(jìn) 行監(jiān)測。6、無7、制定作業(yè)指導(dǎo)書和按圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等驗收符合8.1運行策劃與 控制觀察物料存放過程中的泄漏、廢棄物存放、

10、化學(xué)品標(biāo)識、防火、用電安 全等的控制情況。有制定管理制度進(jìn)行控制（查管理制度匯編）符合8.2應(yīng)急準(zhǔn)備與 響應(yīng)是否啟應(yīng)急預(yù)案是否經(jīng)過培訓(xùn)或演練有培訓(xùn)，并參加過公司的消防、逃生的應(yīng)急演練（每年1次）符合9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價-總則是否對環(huán)境及安全管理的情況進(jìn)行了監(jiān)控。查監(jiān)控記錄，完成符合被審核部門主管:*有限公司內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-CK-07被審核部門：倉庫部審核員：*審核日期：*審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果5.3組織的崗位、 職責(zé)和權(quán)限了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面承擔(dān)的職責(zé)和資源情況有定義，見崗位職責(zé)；詢問倉庫人員，均能正確回答其崗位職責(zé)符合8. 5

11、. 2標(biāo)識和可追溯性是否有產(chǎn)品的識別方法？檢驗狀態(tài)如何識別？是否需要追溯，如何進(jìn)行？有品名標(biāo)識，狀態(tài)標(biāo)識，有標(biāo)簽，蓋章等。符合7.1資源7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施請說明倉庫管控的設(shè)備設(shè)施有哪些？出示設(shè)備安全操作規(guī)程。出示設(shè)備保養(yǎng)和維護(hù)的計劃及記錄，抽樣（關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量和人員安全影響大 的設(shè)備的有效管控）。請說明出現(xiàn)設(shè)備異常（含影響交期和存在重大安全隱患） 情況如何處置?，F(xiàn)場觀察在用設(shè)備的完好情況。現(xiàn)場觀察設(shè)備是否處于安全狀 態(tài)（查找設(shè)備方面的安全隱患，結(jié)合辨識的危險源和操作規(guī)程）。倉庫常用設(shè)備為叉車，經(jīng)現(xiàn)場查看均有當(dāng)班作業(yè)人員使用后進(jìn)行加油擦拭，并在設(shè)備日常點檢保養(yǎng)卡簽署確認(rèn)。設(shè)備安全操作規(guī)程由品質(zhì)技

12、術(shù)部統(tǒng)一編制，監(jiān)督。查見2017設(shè)備安全操作規(guī)程一一目錄表。符合7.1.4 過程運行環(huán)境6.1.2環(huán)境因素請說明為達(dá)到符合產(chǎn)品質(zhì)量要求和人員職業(yè)健康安全的運行環(huán)境包括哪些。對人的心理因素是如何管控的，如班前觀察?，F(xiàn)場觀察現(xiàn)場安全管理情況、6S管理情況、安全標(biāo)識、環(huán)境安全（結(jié)合已經(jīng)辨識的危險源和管理方案）。1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？包括社會因素（有無歧視、有無對抗）、心 理因素（有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等）、 物理因素（溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）請說明有哪些職業(yè)健康安全的監(jiān)督和檢查。出示各種檢查記錄。過程運行環(huán)境按生產(chǎn)計劃及過程控制程序執(zhí)行。具體為

13、：1）生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)確定并提供作業(yè)現(xiàn)場所必須的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，由行政中心予以配合，包括：a、安排適用的廠房、車間并適當(dāng)裝修，以防止曝曬、風(fēng)雨侵襲和潮濕；b、配置適量的通風(fēng)及消防器材，以保持適宜的溫濕度和安全；c、提供生產(chǎn)所必須的工具和設(shè)備；開發(fā)設(shè)計、信息（溝通）交流、產(chǎn)品交付所必須的電腦、 通訊、運輸設(shè)施等，以保證公司的正常運作。2）生產(chǎn)部、車間負(fù)責(zé)對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，對于重要的基礎(chǔ)設(shè) 施也要建立檔案，按照計劃定期評估和維護(hù)，并在檔案中予以記錄， 確保其狀態(tài)良好，滿足預(yù)期的使用要求。3）生產(chǎn)工藝部要合理的規(guī)劃作業(yè)流程以預(yù)留足夠的作業(yè)空間；積極采用人體工學(xué)和動作分析等方法進(jìn)行生

14、產(chǎn)工藝設(shè)計， 以提高作業(yè)者的工作效率， 減輕具勞動強度；符合對于作業(yè)者工作方法的改良和創(chuàng)新要予以確認(rèn)和鼓勵。4）生產(chǎn)部、車間負(fù)責(zé)檢查作業(yè)現(xiàn)場的清潔衛(wèi)生，負(fù)責(zé)檢查作業(yè)人員 的職業(yè)衛(wèi)生和安全，并且遵守勞動法規(guī)的要求，合理安排作息時間。8. 5. 3顧客或外 部供方財產(chǎn)顧客或供方財產(chǎn)是否有妥善保管？ 組織使用的外部財產(chǎn)是否有驗證？ 丟失時有記錄和報告相關(guān)方嗎？暫無顧客財產(chǎn)，也無供方財產(chǎn)。但有規(guī)定要保管符合8.5.4防護(hù)產(chǎn)品是否有效的防護(hù)？查倉庫、車間的產(chǎn)品，均進(jìn)行了適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)，能保證產(chǎn)品質(zhì)量符合8.5.5交付后的 活動1）是否對產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù) ？2）搬運、運輸?shù)姆椒ㄊ欠裼行?？能否防止產(chǎn)品不合格發(fā)生？3

15、）產(chǎn)品包裝和防護(hù)的標(biāo)志是否適當(dāng)？4）物料的儲存條件是否適當(dāng)？5）是否對物料的出入進(jìn)行控制？6）有效期限的物料是否得到有效的控制？是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況？出入庫順序按生產(chǎn)條碼日期，物資出入庫均有憑證。 查見銷售及電商傳遞的銷售發(fā)貨單及顧客訂單明細(xì)表，車間領(lǐng)料憑借領(lǐng)料單進(jìn)行領(lǐng)/退料。符合8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)公司識別了哪些緊急情況，制訂了哪些應(yīng)急預(yù)案。出示應(yīng)急預(yù)案，查驗是否后相關(guān)方信息。是否可行提供演練計劃、記錄和總結(jié)，查驗是否對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評審。說明對應(yīng)急物資的管理，有哪些應(yīng)急物資，如何管理的。現(xiàn)場觀察應(yīng)急物資管理。查見現(xiàn)行成文程序應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序、事故報告、調(diào)查與處理管理程序。查

16、見2017年公司消防和環(huán)境演練報告。有形成申請一一批示職責(zé)分配一一演練一一總結(jié)報告較為完成的過程。今年計劃在11月份正常啟動。另外有制定與生產(chǎn)有關(guān)的各類應(yīng)急預(yù)案（包括觸電現(xiàn)場處置方案、 車輛傷害現(xiàn)場處置方案、初始火災(zāi)現(xiàn)場處置方案等）本年度暫時未發(fā)現(xiàn)重大安全生產(chǎn)事故。符合被審核部門主管:*有限公司內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-GL-01被審核部門：管理層審核員:審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果4.1理解組織及其 環(huán)境1 .實現(xiàn) 管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素有無進(jìn)行分析和 確認(rèn)？2 .內(nèi)外部因素有哪些？有進(jìn)行公司的外部和內(nèi)部因素分析，內(nèi)外部因素有原材料價格、法律法

17、規(guī)變更、工資薪質(zhì)等符合4.2理解相關(guān)方的 需求和期望1 .企業(yè)有無確認(rèn)與 管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2 .有無相關(guān)方的有關(guān)需求和期的相關(guān)文件化信息？相關(guān)方有政府機(jī)構(gòu)、供應(yīng)商、和其它服務(wù)提供商，有相關(guān)方的環(huán)境要求和質(zhì)量要求的文件化 信息符合4.3確定環(huán)境管理 體系的范圍1.有無形成文件化信息的企業(yè)環(huán)境管理體系的范圍？有范圍，見管理手冊符合4.4環(huán)境管理體系1.企業(yè)在環(huán)境管理體系中確定了那些所需的過程并形成文件化的信 息？見文件一覽表符合5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承 諾有無最高管理者權(quán)責(zé)方面形成文件化的信息？文件化信息中規(guī)定了最高管理者那方面的職責(zé)和權(quán)限？見崗位職責(zé)說明書，有規(guī)定最高管理者對管理體系負(fù)主要職責(zé)，

18、詳細(xì)職責(zé)見崗位職責(zé)說明書符合5.2環(huán)境方針1）有無形成文件化信息的公司環(huán)境方針？2）公司的環(huán)境方針的含義你知道嗎？質(zhì)量手冊中規(guī)定了：質(zhì)量方針：顧客至上，信譽為本；質(zhì)量為先，精益求精；以人為本，持續(xù)改進(jìn)。環(huán)境方針：嚴(yán)守法，永改進(jìn)，多產(chǎn)出；少污染，高效益，低能耗。符合5.3組織的崗位職 責(zé)和權(quán)限1）是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括環(huán)境 方面的職責(zé)和權(quán)限？2）是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？1）查質(zhì)量手冊 0.7管理層職責(zé)。有依據(jù)生產(chǎn)計劃，控制生產(chǎn)進(jìn)度；產(chǎn)品自檢 互檢；負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)；2）員工崗位職責(zé)見崗位說明書符合6.1.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施1 .企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文

19、件化信息？2 .是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行風(fēng)險評估？有做FMEA ,在立項報告時，依產(chǎn)品生命周期，考慮了產(chǎn)品以后的風(fēng)險，有進(jìn)行分析。 見風(fēng)險評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.2環(huán)境因素是否建立并保持了識別與評價的方法 ？在識別與評價方法中是是否考慮了生命周期觀點？明確如何及時更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時考慮了重大環(huán)境因素（與環(huán)境目標(biāo)相對照， 并且考慮了變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況）？見風(fēng)險評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.3合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險和機(jī)遇，如果有風(fēng)險和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況？

20、有按照法律法規(guī)執(zhí)行，法律法規(guī)有進(jìn)行更新，有形成合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息 行業(yè)性增加了成本，同時也得到訂單業(yè)務(wù)方面的機(jī)遇符合6.2.1環(huán)境目標(biāo)有無形成文件化信息的環(huán)境目標(biāo)？見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的策劃1 .部門有那些環(huán)境目標(biāo)？2 .有無對這些環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測量？三廢一噪的統(tǒng)計，等等符合9.2內(nèi)部審核是否制定了形成文件的程序 ？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ？ 是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合公司的現(xiàn) 狀？是否按規(guī)定要求實施？審核人員是否具備獨立性？是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時采取了相應(yīng)措施？是否對糾正措施進(jìn)行了驗證和報告？效果如何？有制定內(nèi)

21、審文件，有計劃，新版內(nèi)部內(nèi)審正在進(jìn)行中，符合9.3管理評審最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性？是否保存了管理評審的記錄？管理評審的執(zhí)行人、時間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？上次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否得到實施？有效性如何？本次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證？依新版標(biāo)準(zhǔn)要求作了管理評審有計劃。符合10.改進(jìn)1 .糾正和預(yù)防的時機(jī)是否明確？2 .是否保存糾正和預(yù)防措施實施的相關(guān)記錄？3 .是否明確糾正和預(yù)防措施的含義？4 .本公司是從哪些方面入手開展環(huán)境管理（糾正和預(yù)防）工作的？對內(nèi)審不符合項進(jìn)行改善，有制定相關(guān)文件化信息，質(zhì)量和環(huán)境平時根據(jù)客戶、第三方，公 司內(nèi)部監(jiān)查的進(jìn)行糾正

22、和預(yù)防。符合被審核部門負(fù)責(zé)人:* 有限公司 內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-PJ-04被審核部門：品質(zhì)部審核員:審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核 結(jié)果5.2環(huán)境方針：質(zhì) 量方針1）有無形成文件化信息的公司質(zhì)量方針和環(huán)境方_針？2）公司的質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義你知道嗎？一體化手冊規(guī)定了：質(zhì)量方針：全員參與、持續(xù)改善、精準(zhǔn)求精、客戶滿意為目標(biāo)。環(huán)環(huán)境方針：全員參與、預(yù)防污染、控制風(fēng)險、安全作業(yè)、清潔生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境。2）查品質(zhì)部相應(yīng)的產(chǎn)品螺絲零件制作、成品組裝等相關(guān)品質(zhì)的員工都能理解公司質(zhì)量方針和環(huán)境方針的含義符合5.3組織的崗位 職責(zé)和權(quán)限1）是否有崗位說明方面的文件化信息？文件

23、化信息中有無包括環(huán)境方面的職責(zé)和 權(quán)限? 2）是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？查質(zhì)量手冊品質(zhì)部門職責(zé)。有依據(jù)生產(chǎn)計劃，控制生產(chǎn)進(jìn)度；產(chǎn)品自檢互檢；負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)；2）員工崗位職責(zé)見崗位說明書符合6.1.1 應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施1 .企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息？2 .是否對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行一風(fēng)險評估？有彳FMEA在立項報告時，依產(chǎn)品生命周期，考慮了產(chǎn)品以后 的風(fēng)險，有進(jìn)行分析。見風(fēng)險評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.2環(huán)境因素是否建立并保持了識別與評價的方法 ？在識別與評價方法中是是否考慮了生命周期觀點？明確如何及時更新重大環(huán)境因素？是否在制定環(huán)境目標(biāo)時考慮了重大環(huán)

24、 境因素（與環(huán)境目標(biāo)相對照，并且考慮了變更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情 況）？見風(fēng)險評估和環(huán)境影響登記記錄符合6.1.3合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險和機(jī)遇，如果有風(fēng)險和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況？有按照法律法規(guī)執(zhí)行，法律法規(guī)有進(jìn)行更新，有形成合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息行業(yè)性增加了成本，同時也得到訂單業(yè)務(wù)方面的機(jī)遇符合6.2.1 環(huán)境和質(zhì)量目標(biāo)有無形成文件化信息的環(huán)境目標(biāo)？見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境 目標(biāo)措施的策劃1 .部門有那些環(huán)境目標(biāo)？2 .啟尢對這些環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測三噪的統(tǒng)計，質(zhì)量成本、顧客滿意、測量設(shè)

25、備受檢合格率，都有進(jìn)行統(tǒng)計，詳見質(zhì)量目標(biāo)過程績效指標(biāo)達(dá)成情況符合7.1資源1）企業(yè)在建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系方面提供了哪些所需的資源（包括基石Hi設(shè)施和設(shè)備）？2）資源是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需求？是否得到了維護(hù)？3）資源是否定期檢查設(shè)備是否處于完好狀態(tài)？主要為測量設(shè)備：游標(biāo)卡尺、千分尺、實驗室等設(shè)備，詳見設(shè)備清備儀器設(shè)備都有進(jìn)行外校，符合要求。每年定期檢查，查設(shè)備現(xiàn)場處于完好和合格狀態(tài)符合7.3意識員工的環(huán)境意識如何？現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都明白質(zhì)量和環(huán)境意識。符合8.1運行策劃和 控制重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)運行與活動是否確定了？受審核部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動有哪些?對缺乏程

26、序指導(dǎo)可能偏離方針和目標(biāo)的運行是否制定和保持了管理程序？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備， 是否有日常管理規(guī)定？運行程序中是否有運行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？運行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性？有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？員工是否了解運行標(biāo)準(zhǔn)？ 實際運行是否嚴(yán)格按規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否建立_MSDS是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？處理后是否予以記錄？污水排放源有哪些？污水法定排

27、放標(biāo)準(zhǔn)是多少？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排_入點等）。污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎樣控制？大氣污染源有哪些？確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？有無須申報登記的大氣污染物排放？車間及廠界噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？有無節(jié)約能源和資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源和資源的措施？有制定部門環(huán)境因奈-覽表和確定了重大環(huán)境因素，每年對重大環(huán)境因素進(jìn)行控制，沒有偏離要求環(huán)境設(shè)備運行正常，有按規(guī)定進(jìn)行保養(yǎng)現(xiàn)場進(jìn)行抽查，都了解公司相關(guān)的質(zhì)量和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場化學(xué)品管控按要求執(zhí)行，沒有全過程中發(fā)現(xiàn)滲漏現(xiàn)象，三笈-噪的管控見人事行政

28、的審核記錄車間門口有張貼消防圖和排水管網(wǎng)圖現(xiàn)場垃圾分類明確，無分類錯誤現(xiàn)象對質(zhì)量有進(jìn)行策劃，有制作檢驗流程和檢驗標(biāo)準(zhǔn)抽查品質(zhì)檢驗全過程都是按照文件要求進(jìn)行作業(yè)。符合8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)Q8.7不合格品輸 出對不合格品的驗情情況如何？組織和部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所和活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生自怎樣的環(huán)境影響？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序？程序中否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論 證？是否有明確的處置程序、方法

29、、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證?有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的演練是如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下對應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序進(jìn)行評審和修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審和批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？有形成應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的文件信息對化學(xué)品的滲漏和火災(zāi)有制定應(yīng)急響應(yīng)措施，有進(jìn)行消防演習(xí)，演習(xí)有保存記錄存檔。有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求進(jìn)行作業(yè)。符合9.1監(jiān)視、測量、 分析與評價是否對質(zhì)量目標(biāo)及指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行檢查？質(zhì)量目標(biāo)

30、及指標(biāo)、管理方案有詳細(xì)的統(tǒng)計表符合9.1.3分析與評價是否后對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計？有對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計，但查5月份未能提供加工過程能一般力趨勢CPK勺分析報告不符 合10.2不合格和糾正措施抽3-5份糾正措施，查看是否按程序要求進(jìn)行原因分析寫出對策？現(xiàn)場驗證 糾正措施的效果如何？糾正措施的結(jié)果是否作為管理評審的輸入？質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)到目標(biāo)時，是否有進(jìn)行原因分析與糾正措施？有保持不合格糾正措施控制程序 抽查3份”糾正措施報告” 填寫完整，有跟蹤驗證及效果確認(rèn)，有記錄 對不合格做出應(yīng)對，采 取措施予以控制和糾正；處置產(chǎn)生的后果。符合被審核部門主管:表單編號：HC-WI-RS-02被審核部門：行政人事部審

31、核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果4.1理解組織及 其環(huán)境1 .實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部因素有無進(jìn)行分析和確認(rèn)？2 .內(nèi)外部環(huán)境因素有哪些？有進(jìn)行分析和確認(rèn)，依據(jù)管理手冊 國內(nèi)人工成本及物價走局、同行競爭符合4.2理解相關(guān)方 的需求和期望1 .企業(yè)有無確認(rèn)與質(zhì)量、環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2 .有無相關(guān)方的有關(guān)需求和期的相關(guān)文件化信息？有1、相關(guān)方包括直接顧客；3、供應(yīng)鏈中的供方；4、立法機(jī)及其它有，具體的依相關(guān)方控制規(guī)范符合5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與 承諾1有無最高管理者取責(zé)方面形成文件化的信息？2文件化信息中規(guī)定了最高管理者那方面的職責(zé)和權(quán)限？1有，見管理手冊第

32、 0.7.1章2有，見管理手冊總經(jīng)理簽字及相應(yīng)的職位說明書及發(fā)布令等證據(jù)符合5.2質(zhì)量方針5.2環(huán)境方針1）有無形成文件化信息的公司質(zhì)量和環(huán)境方針？2）公司的質(zhì)量和環(huán)境方針的含義你知道嗎？1有見管理手冊 P5頁 并有相應(yīng)的含義說明符合5.3組織的崗位、 職責(zé)和權(quán)限1）是否有崗位說明方面的文件化信息？文件化信息中有無包括質(zhì) 量、環(huán)境方面的職責(zé)和權(quán)限？2）是否知道自己崗位的職責(zé)和權(quán)限？有，人事課編制了各部門職位說明書 各崗位職位說明書關(guān)于環(huán)保職責(zé)均沒明晰 詢問羅金鳳，能夠明確說出崗位職責(zé)與權(quán)限符合6.1.1應(yīng)對風(fēng)險 和機(jī)遇的措施1 .企業(yè)制定了那些應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息？2 .是否對企業(yè)內(nèi)外部

33、環(huán)境因素和相關(guān)方的要求進(jìn)行風(fēng)險評估？公司管理手冊有對見險知機(jī)遇有識別，并依次制定了風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對控制程序有對公司的質(zhì)量、環(huán)境、市場、財務(wù)等方面的風(fēng)險進(jìn)行識別與評估6.1.2:組織應(yīng)策劃：6.1.2環(huán)境因素與過程目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險是否被識別是否建立并保持了識別與評價的方法？在識別與評價方法中是是否考慮了生命周期觀點？ 明確如何及時更新重大環(huán)境因素？所有的與過程有美原風(fēng)險有識別，公司建立環(huán)境因素識別與評價流程并形成了風(fēng)險與機(jī)遇分析評估表環(huán)境因素識別、評價表， 并由此形成了風(fēng)險和機(jī)遇的目標(biāo)及目標(biāo)、指標(biāo)和方案。符合*有限公司內(nèi)部審核檢查表是否在制定環(huán)境目標(biāo)時考慮了重大環(huán)境因素（與環(huán)境目標(biāo)相對照， 并且考慮

34、J艾更和異常狀況和可合理預(yù)見的緊急情況）？6.1.3合規(guī)義務(wù)有無合規(guī)義務(wù)方面的文件化信息？合規(guī)義務(wù)有無對公司帶來風(fēng)險和機(jī)遇，如果有風(fēng)險和機(jī)遇有哪些？適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況？有：法律法規(guī)及其他要求控制與評價流程對合規(guī)義務(wù)做了規(guī)定有，有利公司規(guī)避法律風(fēng)險，健康發(fā)展識別的的結(jié)果，見環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價表符合6.1.4措施的策 劃1有無米起相應(yīng)的措施，來實執(zhí)行管控：重要環(huán)境因素，2合規(guī)義務(wù)及目標(biāo)、指標(biāo)方案3是否有風(fēng)險和機(jī)遇，方案是否可行及適用1公司形成了重要環(huán)境因素清單2環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一覽表3公司及各部門質(zhì)量&環(huán)境過程績效指標(biāo)管理制度符合6.2.組織應(yīng)對6.

35、2.1環(huán)境目標(biāo)1 .有無形成文件化信息的質(zhì)量、環(huán)境目標(biāo)？2 .質(zhì)量及環(huán)境目標(biāo)是否在各層級得到合適的分解有在環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案一覽表公司及各部門質(zhì)量 &環(huán)境過程績效指標(biāo)管理制度有明確的規(guī)定目標(biāo)，職責(zé)人及頻率統(tǒng)計符合6.2.2策劃如何6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境 目標(biāo)措施的策劃2 .公司和部門有那些質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)？3 .有無對這些質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)進(jìn)行測量？4 .后無得到后效的實施和執(zhí)行，效果如何上述規(guī)劃均有相應(yīng)的統(tǒng)計和檢討，得到執(zhí)行。符合6.3艾更的策劃1.質(zhì)量和環(huán)境管埋體系是有含有重大變更？風(fēng)險的是否得到評估2變更是否影響體系的完整性，職責(zé)是杳后艾動？按新標(biāo)準(zhǔn)重新策劃實施，目前暫無變更符合7.1資源1

36、公司為建立、實施、保持和改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境體系提供哪些資源？2這些資源是否滿足體系運行正常的需求？1公司提供了體系運行所需的內(nèi)外部資源及硬軟件資源2包括設(shè)備、廠房、儀器、人員，經(jīng)濟(jì)上支持等符合7.1.2人員體系運行的人員是足夠及合適？足夠及合適，見公司人員編制計劃符合7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施1公司是否對建筑物及相關(guān)設(shè)施進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)，保證合格？2公司辦公資源是否齊備及適當(dāng)？3公司電腦及信息技術(shù)有哪些，是否能及時有效的進(jìn)行信息傳送？公司制定了設(shè)備工裝管理規(guī)范 是公司依內(nèi)外部溝通規(guī)定管理符合7.1.4過程行運環(huán)境1從事各類工作人員的環(huán)境是否足夠、適用2是否對員工的心理建康進(jìn)行管理？3是否對員工的工作環(huán)境做那

37、些規(guī)定？現(xiàn)場是否有風(fēng)險評估？4是否符合法律法規(guī)的要求？公司在環(huán)境管理上，主要依 6S管理規(guī)定進(jìn)行管控現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)在有粉塵的崗位上有口罩等防護(hù)物品符合國家勞動法規(guī)的要求關(guān)心貝健康，有心理1貝維護(hù)員工權(quán)益，用工資協(xié)商機(jī)制符合7.1 . 6組織的知 識.1公司質(zhì)量和環(huán)境管理人員如何獲取知識？2公司知識的來源有有哪些？3員工獲得相關(guān)知識的方法及路徑？公司有培訓(xùn)室通過培訓(xùn)及網(wǎng)上查閱等符合7.2能力7.3意識1）組織是否確定了從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力需求？是否明確了各類人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)大職責(zé)理求？2）是否對人員能力的勝任與否進(jìn)行了評價與考核？人員的安排是否滿足要求？3）是否按需求安排了相應(yīng)的培訓(xùn)？是否對

38、培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？以何種方式進(jìn)行評價？4）員工質(zhì)量意識如何？是否保存教育，培訓(xùn)1,技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄？公司制訂有培訓(xùn)計劃并按此實施，與文件人力資源管理規(guī)范相符。/、同工種均有培訓(xùn)，通過考核及崗位考核來實現(xiàn)。經(jīng)現(xiàn)場提問，員工質(zhì)量及環(huán)境方針是知道的符合7.4溝通是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否對信息交流的 方式、內(nèi)容作了規(guī)定？文件化信息中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？是否保存有與相關(guān)方進(jìn)行信息交流的記錄？是否對涉及重大環(huán)境因素的外部信息進(jìn)行了處理并記錄？員工是否充分了解環(huán)境信息？是否有接收和答復(fù)員工以及相關(guān)方關(guān)心的環(huán)境問題的程序和制度？是否有收集和公布各界對環(huán)境保護(hù)意見和看法的

39、制度？有內(nèi)外部溝通規(guī)定對信息的來源方式及處理有了明確的規(guī)定符合被審核部門主管:*有限公司內(nèi)部審核檢查表表單編號：HC-WI-SC-03被審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果5.3組織的崗位職貝和權(quán)限1 .部門的崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否定義清楚？2 .部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？有定義，見崗位職責(zé)；詢問生產(chǎn)部員工，均能止確回答具崗位職責(zé)符合6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施本部丁有那些風(fēng)險和機(jī)遇？是否對風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別？對風(fēng)險和機(jī)遇是否采取了有效的評估方式？是否對風(fēng)險和機(jī)遇采取了相對應(yīng)的措施和控制？是否評估了風(fēng)險和機(jī)遇措施的有效性人

40、員不足，設(shè)備故障等，具體見17年風(fēng)險管理識別與評價表本部門對相應(yīng)的風(fēng)險均采取措施進(jìn)行控制措施的有效性也進(jìn)行跟蹤驗證與評價符合6.1.2_環(huán)境因素本部門識別出哪些環(huán)境因素？如何記錄？本部門是否后重大環(huán)境因素？分別為哪些？全廠統(tǒng)一進(jìn)行環(huán)境因素識別與評價工作，具體環(huán)境因素及重大環(huán)境因素見環(huán)境因素識別與評價表 及重大環(huán)境因素表符合6.2目標(biāo)是否針對本部門重大環(huán)境因素制定目標(biāo)指標(biāo)及管理方案？如果展現(xiàn)？見目標(biāo)/指標(biāo)與管理方案 、目標(biāo)管理圖 及部門目標(biāo)統(tǒng)計表符合7.1.2 7.2 能力7.3意識是否對本部門人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？

41、員工的質(zhì)量/環(huán)保意識如何？人員滿足要求.各崗位員工上崗前都進(jìn)行了能力確認(rèn)，合格后方 可上崗.每月按公司培訓(xùn)計劃對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并保持培訓(xùn)記錄每位員工入職時均發(fā)有公司質(zhì)量小卡，內(nèi)容包括方針、政策 及目標(biāo)；各員工均有質(zhì)量及環(huán)保意識符合7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施為了產(chǎn)品符合要求，組織提供了那哪些設(shè)施、設(shè)備？ 設(shè)施設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？主要設(shè)備有冷墩機(jī)及搓牙機(jī)等，完全滿足產(chǎn)品實現(xiàn)需要；，查生產(chǎn)部，其中后兩臺搓牙機(jī)保養(yǎng)點檢記錄到1號以后沒有填寫。(CY-008, CY-014)不符合7.5形成檔的信息是否保持表單記錄的控制程序？檔狀態(tài)及掌握程度如何？本部門日常記錄是否符合記錄控制要求 ?

42、見生產(chǎn)部文件與記錄清單 作業(yè)人員之作業(yè)基本符合 作業(yè)要求 現(xiàn)場文件及記錄都符合文件及記錄控制要求 ,文件受控/發(fā)行/編 審批均有標(biāo)識.保持狀態(tài)良好，記錄填寫清晰，無臟污符合是否了解本部門在環(huán)境運彳f具體流程及工作內(nèi)容？執(zhí)行程度怎樣？8.1運行控制8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制8.5.2標(biāo)識和可追溯性8.5.4產(chǎn)品防護(hù)8.7不合格輸出的控制9.1.1 監(jiān)視與測量垃圾是否按要求進(jìn)行標(biāo)識與存放如發(fā)生火災(zāi)/設(shè)備故障/洪災(zāi)及化學(xué)品泄漏等緊急事故時，員工是否掌握處理流程與方法？是否有相關(guān)的培訓(xùn)與演練，記錄怎樣？是否確定了生產(chǎn)運作的全過程？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書

43、？是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務(wù)運作過程的控制？生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實施的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否進(jìn)行了再確認(rèn)？ 運作過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否在生產(chǎn)運作的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識（包括在運作過程中對產(chǎn)品 的測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識）？當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn) 品的唯一性標(biāo)識？在生產(chǎn)務(wù)的全過程中是否明確了需實施防護(hù)（包括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和保護(hù)）的產(chǎn)品類別 和要求？ 產(chǎn)品防護(hù)的實施是否符合要求？是否有效?是否有明確的不合格處理流程？相關(guān)人員是否掌握此流程？生產(chǎn)過程的不合格執(zhí)行情況如何？是否有記錄可供追溯？針對這些過程是否對其人員素質(zhì)

44、進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？ 是否對該過程所使用的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施 進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？在這些過程中所涉及的原材料、零部件是否符合？均按運行控制程序作業(yè)，垃圾桶均有標(biāo)識并按要求存放火災(zāi)，化學(xué)品泄漏 提問兩名相關(guān)人員，基本正確回答應(yīng)急流程. 每年舉行一次消防及化學(xué)品泄漏演練，均保持記錄生產(chǎn)動作過程有規(guī)定，見生產(chǎn)控制程序 ,各工序也制作了生產(chǎn) 過程運作及現(xiàn)場作業(yè)基本符合文件要求.識別的關(guān)鍵過程為：開 料/背膠及針縫等.關(guān)鍵過程每年做一次再確認(rèn)，以保證滿足規(guī) 定要求.關(guān)鍵過程暫無變更生產(chǎn)過程中的監(jiān)控點為各關(guān)鍵過程生產(chǎn)過程均按 標(biāo)識和可追溯性控制程序抽行進(jìn)彳f標(biāo)識，各標(biāo)識 都具有

45、唯一性抽查各個工序的作業(yè)情況，均符合產(chǎn)品防護(hù)規(guī)定見不合格控制程序 ，生產(chǎn)組長（巡檢人員）均能正確回答不合格 處理流程現(xiàn)場不合格品均標(biāo)識且符合要求生產(chǎn)部所生產(chǎn)的產(chǎn)品均有品質(zhì)進(jìn)行巡檢作業(yè)，并保持巡檢結(jié)果的記錄巡檢內(nèi)容包括人員作業(yè)方法 /產(chǎn)品質(zhì)量及機(jī)床狀態(tài)及作業(yè) 環(huán)境等各工序在作業(yè)前對上一工序提供材料進(jìn)行檢查，OK后方作業(yè)符合符合符合符合符合符合符合10.2不符合糾正措施本部門是否保持不符合糾正措施控制程序 ?檔掌握程度如何？重大異常 的糾正措施是否成為管理評審的輸入？有保持不合格糾正措施控制程序 抽查生產(chǎn)部兩份”糾正措施報 告”填寫完整，有跟蹤驗證及效果確認(rèn)記錄符合被審核部門主管:*有限公司內(nèi)部審

46、核檢查表表單編號：HC-WI-SC-03被審核部門：生產(chǎn)部審核員：審核日期：審核要素審核內(nèi)容及方法審核記錄審核結(jié)果5.3組織的崗位職貝和權(quán)限1 .部門的崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否定義清楚？2 .部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？有定義，見崗位職責(zé)；詢問生產(chǎn)部員工，均能止確回答具崗位職責(zé)符合6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施本部丁有那些風(fēng)險和機(jī)遇？是否對風(fēng)險和機(jī)遇進(jìn)行識別？對風(fēng)險和機(jī)遇是否采取了有效的評估方式？是否對風(fēng)險和機(jī)遇采取了相對應(yīng)的措施和控制？是否評估了風(fēng)險和機(jī)遇措施的有效性人員不足，設(shè)備故障等，具體見17年風(fēng)險管理識別與評價表本部門對相應(yīng)的風(fēng)險均采取措施進(jìn)行控制措施的

47、有效性也進(jìn)行跟蹤驗證與評價符合6.1.2_環(huán)境因素本部門識別出哪些環(huán)境因素？如何記錄？本部門是否后重大環(huán)境因素？分別為哪些？全廠統(tǒng)一進(jìn)行環(huán)境因素識別與評價工作，具體環(huán)境因素及重大環(huán)境因素見環(huán)境因素識別與評價表 及重大環(huán)境因素表符合6.2目標(biāo)是否針對本部門重大環(huán)境因素制定目標(biāo)指標(biāo)及管理方案？如果展現(xiàn)？見目標(biāo)/指標(biāo)與管理方案 、目標(biāo)管理圖 及部門目標(biāo)統(tǒng)計表符合7.1.2 7.2 能力7.3意識是否對本部門人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？員工的質(zhì)量/環(huán)保意識如何？人員滿足要求.各崗位員工上崗前都進(jìn)行了能力確認(rèn)，合格后方 可上崗.每

48、月按公司培訓(xùn)計劃對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)并保持培訓(xùn)記錄每位員工入職時均發(fā)有公司質(zhì)量小卡，內(nèi)容包括方針、政策 及目標(biāo)；各員工均有質(zhì)量及環(huán)保意識符合7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施為了產(chǎn)品符合要求，組織提供了那哪些設(shè)施、設(shè)備？ 設(shè)施設(shè)備是否符合實現(xiàn)產(chǎn)品的需要？是否得到了維護(hù)？主要設(shè)備有冷墩機(jī)及搓牙機(jī)等，完全滿足產(chǎn)品實現(xiàn)需要；，查生產(chǎn)部，其中后兩臺搓牙機(jī)保養(yǎng)點檢記錄到1號以后沒有填寫。(CY-008, CY-014)不符合7.5形成檔的信息是否保持表單記錄的控制程序？檔狀態(tài)及掌握程度如何？本部門日常記錄是否符合記錄控制要求 ?見生產(chǎn)部文件與記錄清單 作業(yè)人員之作業(yè)基本符合 作業(yè)要求 現(xiàn)場文件及記錄都符合文件及記錄控制要

49、求 ,文件受控/發(fā)行/編 審批均有標(biāo)識.保持狀態(tài)良好，記錄填寫清晰，無臟污符合是否了解本部門在環(huán)境運彳f具體流程及工作內(nèi)容？執(zhí)行程度怎樣？8.1運行控制8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)的提供的控制8.5.2標(biāo)識和可追溯性8.5.4產(chǎn)品防護(hù)8.7不合格輸出的控制9.1.1 監(jiān)視與測量垃圾是否按要求進(jìn)行標(biāo)識與存放如發(fā)生火災(zāi)/設(shè)備故障/洪災(zāi)及化學(xué)品泄漏等緊急事故時，員工是否掌握處理流程與方法？是否有相關(guān)的培訓(xùn)與演練，記錄怎樣？是否確定了生產(chǎn)運作的全過程？是否規(guī)定了相應(yīng)的信息？包括必要的作業(yè)指導(dǎo)書？是否按規(guī)定要求實施了對生產(chǎn)和服務(wù)運作過程的控制？生產(chǎn)過程中設(shè)定了哪些關(guān)鍵和特殊過程？對其實施

50、的監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否進(jìn)行了再確認(rèn)？ 運作過程中設(shè)定了哪些監(jiān)控點？監(jiān)控活動是否滿足規(guī)定要求？是否在生產(chǎn)運作的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識（包括在運作過程中對產(chǎn)品 的測量狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識）？當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn) 品的唯一性標(biāo)識？在生產(chǎn)務(wù)的全過程中是否明確了需實施防護(hù)（包括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和保護(hù)）的產(chǎn)品類別 和要求？ 產(chǎn)品防護(hù)的實施是否符合要求？是否有效?是否有明確的不合格處理流程？相關(guān)人員是否掌握此流程？生產(chǎn)過程的不合格執(zhí)行情況如何？是否有記錄可供追溯？針對這些過程是否對其人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿足過程要求？ 是否對該過程所使用的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施 進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)？在這些過程中所涉及的原材料、零部件是否符合？均按運行控制程序作業(yè)，垃圾桶均有標(biāo)識并按要求存放火災(zāi)，化學(xué)品泄漏 提問兩名相關(guān)人員，基本正確回答應(yīng)急流程. 每年舉行一次消防及化學(xué)品泄漏演練，均保持記錄生產(chǎn)動作過程有規(guī)定，見生產(chǎn)控制程序 ,各工序也制作了生產(chǎn) 過程運作及現(xiàn)場作業(yè)基本符合文