證券從業(yè)資格考試-基礎(chǔ)題庫及答案

1、2010年證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案證券市場基礎(chǔ)知識單選題題目1 ：（）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。A.證權(quán)證券VB.要式證券C.設(shè)權(quán)證券D.資本證券題目2:尖于非公開發(fā)行，下列說法正確的（）。A.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為VD.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為題目3:證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動VC.接受客戶委托

2、，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D.舉辦有矢證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會題目4:封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）應(yīng)按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.未分配收益C.基金凈資產(chǎn)VD.基點(diǎn)資本題目5:（）是指在中國境外注冊、在香 港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。A.紅籌股VB.A股C.藍(lán)籌 股D.H股題目6:貼現(xiàn)債券到期時按（）償還。A.本息總額B.市場價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.票面金額V題目7:按照（）分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。A.償還期限B.發(fā)行本位C.資金用途VD.流通與否題目8: NASDAQ采取的模式是李生式或稱為附屬式

3、，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（）。A.占總市值90%左右的NASDAQ全國市場，占總市值10%左右的NAsDAQ小型資本市場B.占總市值85%左右的NASDAQ全國市場，占總市值15%左右的NASDAQ小型資本市場C.占總市值95%左右的NASDA （2全國市場，占總市值5%左右的NASDAQ小型資本市場VD.占總市值80%左右的NASDAQ全國市場，占總市值20%左右的NAsDAQ小型資本市場 題目9:記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）。A.股東義務(wù)的差異B.股東權(quán)利的差C.記載方式的差異VD.股東屬性的差異題目10:金融期貨交易的對象是（）。A.金融期貨合約VB.股票C.債券D.定所有權(quán)或債權(quán)矢系

4、的其他金融工具題目11:對指數(shù)基金認(rèn) 識正確的是（）。A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時，基金收益減少D.對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具V題目12:證券投資基金的資金主要投向（）A.有價(jià)證券VB.家業(yè)C.郵票D.珠寶題目13:（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.封閉式基金V D.開放式基金題目14:（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算

5、體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立VB.上海證券登記結(jié)算公司成立C.深圳證券登記結(jié)算公司成立D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目15:證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。A.即時交付B.貨銀交付C.分期交付D.貨銀對付V()在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市題目16: 1984年11月，A.中國的銀行B.中國信托商業(yè)銀行C.中國農(nóng)業(yè)銀行D.中國銀行V題目17:資本市場是融通長期 資金 的市場，它又可以分為（）。股票市場和債券市場B.中長期信貸市場 和證券市場VC.短期資金市場和長期資金市場D.證券市

6、場和貨幣市場題目18:下列說法錯誤的是（）。A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制， 確保凈資本及有矢財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定B.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相矢業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì) 的年度報(bào)告和重大事件公告C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和 對策VD.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)， 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持 倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控題目19:保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。A.提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)B.本金安全和收益率VC.籌集資金D.調(diào)劑資金

7、余缺題目20:矢于ETF的描述，錯誤的是（）。指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切矢系ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者VETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額（U Ps）是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金B(yǎng).C.D.題目21:下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（）OB.C.D.題目23:股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn) 了股票的（）特征。A.股票是綜合權(quán)利證券B.股票是要式證券V C.股票是有價(jià)證券D.股票是證權(quán)證券題目24:不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是

8、（）。A.所籌集資金的投向不同B.投資主體不同V C.反映的經(jīng)濟(jì)尖系不同D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目25:憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的（）收取手續(xù)費(fèi)。A.2% VB.4% C.5%oD.3%題目26:（）是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到A.選擇經(jīng)紀(jì)商V B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式C.使用正確的委托手段D.如實(shí)填寫開戶書 題目22:下列不屬于操縱市場行為的是（）。內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證

9、券交易價(jià)格以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易的利率期還本的債務(wù)憑 證。A.國家債券B.政府債券VC.公司債券D.金融債券題目27:下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是（）。A.期貨合約VB.期權(quán)合約C.可轉(zhuǎn)換證券D.認(rèn)股權(quán)證 題目28:不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具VD.金融遠(yuǎn)期合約題目29:對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是（）。A.開放式基金價(jià)額屬于上市證券VB.上市須由公司提出申請， 經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議C.題目30:無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下（）或當(dāng)日競價(jià)時間內(nèi)已成交的最高和 最低成交價(jià)

10、格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A.60 %B.30% VC.40%C.20%題目31:中華人民共和國證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券 公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)， 注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2億元B.5億元C.5000萬元D.1億元V題目32:對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起作出。.4B.8C.2D.6 V題目33:金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.套利功能C.投機(jī)功能D.套期保值功能V題目34:證券

11、公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備A.15% B.10% VC.20% D.5%題目35:以下不屬于證券市場的基本功能的是（）。市證券又稱掛牌證券D.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格（）個月內(nèi)A.定價(jià)功能B.籌資一投資功能C.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能VD.資本配置功能題目36:以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者 其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。A. 5年以下B.3年以下VC.10年以下D.2年以下題目37:證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。A.證券登記結(jié)算VB.證券公司C.股份有限公司D.有限責(zé)任公

12、司題目38:附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人（）。A.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C.以約定價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票D.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券題目39:以下尖于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是（）。A.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券B.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證C.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資D.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng) 濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)V題目40:無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于

13、會議召刃幕時將股票交存于公司。A.30B.10C.5 V D.7題目41:（）是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。A.現(xiàn)金股票B.股票股息C.資本利得D.財(cái)產(chǎn)股息V題目42:依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定（）日前至股東大會閉發(fā)行價(jià) 格不 低寸 公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價(jià)或前1個交易日的均價(jià)。A. 25B.20 VC.10D.15題目43:股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ〢.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東V B.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人C.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東D.債權(quán)人、普通股股V題目59:公司犯提供虛假財(cái)務(wù)

14、會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處（）有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下VD.5年題目60我國的證券法于（）正式成立。A2003年1月B1998年4月C1998年12月D1999年7月V題目61:以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是（）。A.儲蓄國債（電子式）B.財(cái)政債券VC.長期建設(shè)國債VD.記賬式國債題目62:基金收益的構(gòu)成包括（）。A基金投資所得的股息債券利息VB存款利息VC基金投資所得的紅利VD買賣證券差價(jià)V題目63:國債基金是（）。A.種以國債為主要投資對象的證券投資基金V B.有國家信用作為保證VC.收益會受市場利率的影響V D.若市場利率上調(diào)，

15、其收益將上升 題目64:下列屬于商業(yè)證券的有（）。A.商業(yè)本票VB.銀行本票C.支票D.商業(yè)匯票V題目65:證券 市場最廣泛的投資者是（）。A.個人投資者VB金融機(jī)構(gòu)C.政府機(jī)構(gòu)D.企業(yè)法人 題目66:證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。A.交易系統(tǒng)VB.監(jiān)察系統(tǒng)VC.信息系統(tǒng)VD結(jié)算系統(tǒng)V題目67:與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn) 品可以是（）。A.金融衍生工具VB.股票VC.債券VD.銀行定期存款單V題目68:結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ) 產(chǎn)品分類，可分為（）。A.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V B.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V D股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品V題目69:宏觀經(jīng) 濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要

16、因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)VB.經(jīng)濟(jì)增長VC匯率變化VD.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺 題目70:無記名國債屬于（）。A以上都不是B.記賬式債券C實(shí)物債券VD.憑證式債券題目71:矢于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是（）。本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目72:證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括A.B.C.D.VOA.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決

17、算報(bào)告B.執(zhí)行會員大會的決議VC.審定對會員的接納V D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則V題目73:對股票定義的描述，正確的是（）。A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證VB.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)VC.股票是一種有價(jià)證券V D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目74:以下尖于證券交易所的闡述，正確的有（）。A.以營利為目的B.不以營利為目的VC.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個證券市場的核心V題目75:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用A.自有資本VB.營運(yùn)資金VC.受托投資資金VD.清算資金題目

18、76:普通股 股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。A.增加公司的募集資金B(yǎng).保持原有股東每股市值不變C.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例D.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值V題目77:尖于我國金融債券的敘述，錯誤的是（）。A.我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期B. 1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，外 幣金融債券VC. 1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款， 革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端D.新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外 國金融債 券V）證券投資這是我國首次發(fā)行境內(nèi)這是我國經(jīng)濟(jì)體制改題

19、目78:中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過召開基金持有人大會審議決定 的是（）。A.更換基金管理公司的高級管理人員B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C.更換基金管理人、基金托管人V D.提前終止基金合同V題目79:決定基金期限長短的因素主要有（）。A.發(fā)展規(guī)模B.基金份額交易方式C.基金本身投資期限的長短V D.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢V題目80:公開披露基金信息，不得有下列哪些行為？（）A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失VC.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏V D.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測V題目81:有尖債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯誤的是（）。 債券

20、發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型V以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo) 按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是（）。A.債券期限長短B.借貸資金市場利率水平C.籌資者的資信D.宏觀經(jīng)濟(jì)因素V題目83:進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng) 新深化的表現(xiàn)是（）。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)VB.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分VC.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源

21、風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮VD.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍 生合約不斷上市交易V題目84:按照交易的直接對象，金融市場可分為（）。A.B.A.股票市場VB.國債市場VC.金融期資市場VD.同業(yè)拆借市場V題目85:按投資目標(biāo)劃分，基 金可分為 （）。A.成長型基金VB.開放型基金C.平衡型基金VD.收入型基金V題目86:我國按投資主體的不同性質(zhì)， 將股票劃分為（）。A.國家股VB.外資股VC.法人股VD.社會公眾股V題目87:金融時報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。A.綜合精算股票指數(shù)VB.100種股票交

22、易指數(shù)VC.金融時報(bào)工業(yè)股票指數(shù)VD.FT- 200指數(shù)題目88:奇異型期權(quán)包括（）。A.平均期權(quán)VB.障礙期權(quán)VC.百慕大期權(quán)VD.任選期權(quán)V題目89:金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型 有（）。A.股權(quán)類期貨VB.利率期貨VC.債權(quán)類期貨D.外匯期貨V題目90:在我國最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外 商開辦的（）。A.天津市企業(yè)交易所B.上海華商證券交易所C.上海的業(yè)公所VD.上海股份公所V題目91:下列 有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有（）。A.商業(yè)匯票B.銀行平票VC.運(yùn)貨單D.支票V題目92:下列說法正確的是（）。A.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)B.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍

23、繞保護(hù)投資者利益來考慮的C.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人， 也就是基金的投資人D.基金托管人是基金一切活動的中心題目93:國際債券的發(fā)行人主要包括國際組織VB.政府VC.工商企 業(yè)VD.金融機(jī)構(gòu)V題目94:矢于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限， 只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例VB.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在； 而附權(quán)證債券發(fā)行后， 權(quán)證

24、持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響VC.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純 的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)VD.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券題目95:矢于股權(quán)分 置改革論述正確的是（）。A.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制B.相矢股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2/3以上通過VC.改革方案獲得相尖股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股一票為“G股“VD.

25、自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓V題目96:下列矢于債 券的敘述中，說法錯誤的是（）。流通性是債券的特 征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的VB.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)VC.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本D.由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率V試題來源：中國證券考試網(wǎng)題目97:下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會造成股價(jià)上升的是（）。A.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率VC.政府大幅提高稅

26、率D.中央銀行在公開市場上大量買人證券 題目98:下列尖于歐洲債券的描述正確的是（）。A.由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣V題目99:對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作B.C.D.用在于（）A.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變V B.籌集長期穩(wěn)定的公司股本V C.改善公司的經(jīng)營狀況D.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)V題目W0:對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是（）。A.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)V，

27、題目101我國股票公募發(fā)行的方式有（BCD）。A.行政攤派B.認(rèn)購證方式C.儲蓄存單掛鉤方式D.上網(wǎng)定價(jià)方式題目W2債券的發(fā)行人有（ABCD）oA .中央政府B.政府機(jī)構(gòu)C.企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)題目103 般說，金融市場的形式有B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金D.基礎(chǔ)金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大因而，不得在處理業(yè)務(wù)時考慮自己的利益A .短期信貸市場B .同業(yè)拆借市場C.回購協(xié)議市場D .商業(yè)票據(jù)市場題目106資本市場包括（ABCD）0A .中長期信貸市場B.股票市場C.債券市場D.基金市場題目W7金融市場在市場

28、經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位， 資本市場是金融市場體系中的核心，可 以進(jìn)一步細(xì)分為（ABCD）0A.證券市場B .中長期信貸市場C.信托市場D.金融租賃市場題目W8證券市場的形成與（ABCD）有突A?生產(chǎn)力的發(fā)展B?社會分工日益復(fù)雜C.社會化大生產(chǎn)的需要D?股份公司的出現(xiàn)題目W9從20世紀(jì)70年代開始，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢有：（ABCD）。A?融資證券化B?投資者法人化C?證券品種多樣化D?融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化題目110證券市場的主要 功能，有（ABCD）。A?籌集資金B(yǎng)?資本配置C.確定資本價(jià)格D?調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般

29、 只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD）。A?浮動利率債券B?可轉(zhuǎn)換債券C?認(rèn)股權(quán)證D?分期債券題目112回顧十余年來我國證券市場的 發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD）。A ?成立了證券交易所B?市場發(fā)展日益規(guī)范C?證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大D?機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國證券市 場的一場深刻變革，其意義有（ABCD）。A ?大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B?提高證券市場的透明度C?維護(hù)“三公”原則D?規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC）。A?操作簡便B時間短C成本低D?投資者多題目115目前股票的

30、發(fā)行方式有（BCD）。A?定向募集B?網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C ?發(fā)行認(rèn)股證D?上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合題目116目前，我國發(fā)行的證券品種有（ABCD）。A ?股票B ?基金C ?國債D?企業(yè)債券題目117我國證券市場國際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期，主要是圍繞（BCD）來展開的。A?證券市場自由化B?股票市場融資國際化C.債券市場融資國際化D?證券業(yè)國際化題目118根據(jù) 我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)允許外國證券機(jī)構(gòu)（ABCD）。A?直接從事B?股交易B?可以成為證券交易所的特別會員C.設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易D?設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)題目119我國

31、重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債 券具有的特點(diǎn)是（ABCD）A?品種多元化B?期限多樣化C.信譽(yù)等級較高D?融資成本較低題目120影響股票價(jià)格波動的因素 有（ABCD）。A?經(jīng)營業(yè)績B?發(fā)展?jié)摿?發(fā)行數(shù)量D?行業(yè)特點(diǎn)判斷題題目121:證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體 會員組成的會員大會。A.錯B.對“題目122:對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。A.對VB.錯題目123:基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi) 值和計(jì)算依據(jù)。（）A.對VB.錯在價(jià)題目124:轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至

32、結(jié)束日的期間。V題目125:公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。()錯VB.()A.對錯發(fā)生題目對題目126:股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會刺激股價(jià)下滑。題目127:設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的 是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。錯V題目128:按收益保障性分類， 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。錯129:債券和股票一般都有期限性。()A.錯VB.對題目130:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。錯題目131:封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。A.錯VB.對題

33、目132:復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)， 產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算禾金。,精品文檔 （）A.對B錯V U息的本題目133:新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣3萬（）/.對V題目134:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有尖人員運(yùn)用各種有效信息， 對證券市場或個別證券的 未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判。（）A.錯B.對V題目135:金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。（）錯VB.對題目136:我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前 （）A.對VB.錯題目137:無記名股票認(rèn)購時可一次或分次繳納出資。（）A

34、.錯VB.對題目138:實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。（）A.對V題目139:公司股權(quán)分置改革的動議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。錯V題目140:申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊資本。（）A.錯VB.對題目141:可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次， 到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及 最后一期利息。（）A.對VB.錯題目142:中華人民共和國刑法于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次 會議修 訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實(shí)施。兌取。（）A.對VB.錯題目143:證

35、券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的25%。錯V題目144:美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。（）A.錯VB.對題目145:證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。對題目146:存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。A.錯VB.對題目147:按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、 屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。B.錯V題目148:我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。（）A.錯B.對V題目149:股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的股息紅利不 定。（）A.錯B.對V題目1

36、50:按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券， 政府機(jī)構(gòu)證券和公司 業(yè)）證券。題目156:契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金中期國債（）A.錯B.對V題目151:政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一， 但政府發(fā)行證券的品 局限于債券。（）A.對VB.錯題目152:平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時 以獲得普通股的升值收益。（）A.對V B.錯題目153:我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度？錯V題目154:證券市場的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)尖系。B.錯V題目155:合法原

37、則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時注重效率。B.錯V種僅又可的當(dāng)事人，通過 簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金對V題目157證券交易市場又稱一級市場-，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。錯158:保證公司債券屬于信用債券的一種。（）A.錯VB對題目159:承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門.對題目160:證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等 環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。（）A.錯B.對V題目161:證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等 環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面矢于詢價(jià)制度

38、敘述正確的是（）。題目A.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢VB.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)C.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)VD.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購V題目162:下列不屬于交易衍生工具的是（）。A.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易VC.在期貨交易所交易的各類期貨合約D.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目163:證券法規(guī)定，欺詐客戶行為包括（）。A.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提

39、供交易的書面確認(rèn)文件V B.違背客戶的委托為其買賣證券C.與他人串通，以事先約定的時間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者交易量D.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金V題目164:證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是（）。A.證券公司設(shè)立， 收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B.證券公司變更名稱V證券C證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東VD.證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)VE.證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)V題目165:根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述正確的是（）A.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有矢文件B.交易所有權(quán)決定暫停和終

40、止股票上市VC.公司上市條件是公司股本總額降低至2000萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民開 其向社會公幵發(fā)行的股份的比例為10%以上D.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近題3年內(nèi)無其他重大違法行為VS 166:下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是（）A.證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)B股東會表決稈序VC.股東會的職權(quán)范圍V D股東會會議的召集、題目167:尖于中國證監(jiān)會的職責(zé)，下列說法正確的是（）A.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施B.依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督VC.券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況V題目168:基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式3億元的，依法制定有矢證V D.依法監(jiān)A.對于持股介于5%? 20%,之