哈爾濱地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、哈爾濱市地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)哈爾濱地鐵建設(shè)工程風(fēng) 險(xiǎn)管理，提高控制和防范施工風(fēng)險(xiǎn)的能力，明確公司各部門 （各參建單位）的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)”理m風(fēng)險(xiǎn)管理各階段程序, 提前做好風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,依據(jù)中華人民共和國(guó)安全生 產(chǎn)法、建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例、城市軌道交通工程安全 質(zhì)量管理暫行辦法、城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理 規(guī)范及危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法等法 律法規(guī)及規(guī)童制度,結(jié)合哈爾濱市地鐵工程建設(shè)實(shí)際”制走 本辦法。第二條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)分自身風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，自身 風(fēng)險(xiǎn)是指因工程本身特點(diǎn)和地質(zhì)條件復(fù)雜性等導(dǎo)致工程實(shí) 施難度大、安全風(fēng)險(xiǎn)高的地鐵工程；環(huán)境

2、風(fēng)險(xiǎn)是指因工程施 工可能對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生重大影響,導(dǎo)致原有正常功能無(wú)法正 常使用或者結(jié)構(gòu)安全受到影響的工程。第三條哈爾濱地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理按照分階段、分 層級(jí)的原則進(jìn)行全過程管理,貫穿規(guī)劃、可行性硏究、勘秦、 設(shè)計(jì)、施工等各個(gè)階段,內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)控制等。第二章風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)、分類及分級(jí)第四條風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、等級(jí)劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)走詳 見哈爾濱地鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)走。第五條可行性硏究階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在確走線路規(guī)劃方 案時(shí),因工程周邊環(huán)境嚴(yán)重影響工程實(shí)施或因工程施工可能 造成其嚴(yán)重?fù)p害的,盡可能予以避讓,無(wú)法避讓且因條件所 限不能進(jìn)行拆除、遷移的,應(yīng)組織可

3、研設(shè)計(jì)單位開展現(xiàn)場(chǎng)風(fēng) 險(xiǎn)調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為后續(xù)初步設(shè)計(jì)階段開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分 類分級(jí)提供依據(jù)。第六條勘察設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。工程勘察開展前, 勘察單位（包括物探單位）應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)單位提出的有關(guān)工程 勘察要求，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行方案深化，編制工程勘察大綱， 完成工程環(huán)境、管線及障礙物等調(diào)查并形成報(bào)告，滿足設(shè)計(jì)、 施工各階段風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分類分級(jí)需要。第七條初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在可行性硏究階段和 勘察階段風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上,工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位根據(jù)哈爾濱地 鐵工程安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及分類標(biāo)準(zhǔn)規(guī)走進(jìn)行識(shí)別和分 級(jí),形成風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)清單，并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位進(jìn)行匯總審 核，確定初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)清單，為施工圖階段風(fēng) 險(xiǎn)辨

4、識(shí)、分類分級(jí)提供參考依據(jù)。第八條施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理。工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照 施工圖設(shè)計(jì)深度,結(jié)合工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和理論計(jì)算，進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)工程的分級(jí)細(xì)化,編制施工圖階段工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 清單,并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審核通過后，作為施工圖設(shè)計(jì)的依 據(jù)。第九條施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理。在施工前，施工單位應(yīng)深 入識(shí)別地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)施工圖紙、勘察 報(bào)告、環(huán)境調(diào)查報(bào)告及施工方案，在勘察設(shè)計(jì)交底的基礎(chǔ)上, 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)分級(jí),形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分類分級(jí)清單”并報(bào)監(jiān) 理單位審核后”作為施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)第十條可行性硏究單位要做好工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng) 估工作，優(yōu)化可行性方案,規(guī)避和降低由于線

5、位、站位和施 工方法等規(guī)劃方案不合理所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),制走工程風(fēng)險(xiǎn)控制 措施，提交專家論證通過的工程可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào) 告”作為后續(xù)工程階段建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。第十一條 工程勘察開展前，設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)地下結(jié)構(gòu) 類型和施工方法提出工程勘秦要求,勘察單位結(jié)合工程地質(zhì) 和水文地質(zhì)條件進(jìn)行方案深化，編制工程勘察大綱，重點(diǎn)應(yīng) 包括與不良水文地質(zhì)或工程地質(zhì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。第十二條 工程勘察單位應(yīng)遵循分階段、分對(duì)象、分 等級(jí)的基本原則”對(duì)本工程的地質(zhì)水文條件充分分析,從 勘察的角度針對(duì)復(fù)雜地質(zhì)條件和異常地質(zhì)條件提出本工程 應(yīng)注意的事項(xiàng),形成勘秦階段風(fēng)險(xiǎn)清單或調(diào)查報(bào)告,由勘秦 單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，為各階

6、段開展風(fēng)險(xiǎn)管理提供依 據(jù)。第十三條 地鐵公司在勘察前應(yīng)組織設(shè)計(jì)單位向勘察單 位提出風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)相關(guān)勘秦要求,在設(shè)計(jì)階段勘察單位應(yīng)對(duì)設(shè) 計(jì)單位進(jìn)行勘秦成果交底,在施工階段對(duì)施工、監(jiān)理單位進(jìn) 行勘秦成果交底。第十四條 在設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確走后，設(shè)計(jì)單位應(yīng)采 取應(yīng)對(duì)措施降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。一級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程必須進(jìn)行專項(xiàng) 設(shè)計(jì),二級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)要有專項(xiàng)措施”三級(jí)、四級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)措施。第十五條 在施工前，設(shè)計(jì)單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)內(nèi)容對(duì)施 工、監(jiān)理、監(jiān)測(cè)等單位進(jìn)行交底。交底內(nèi)容應(yīng)涵蓋施工圖設(shè) 計(jì)的有關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)內(nèi)容。第十六條 施工單位必須查對(duì)圖紙與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況,在 設(shè)計(jì)交底時(shí)應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)工程設(shè)計(jì)安全性的

7、有關(guān)質(zhì)疑,由設(shè)計(jì) 單位負(fù)責(zé)解答并進(jìn)行處置。第十七條 施工單位必須建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，成立 風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，制走風(fēng)險(xiǎn)管理 辦法,明確各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理流程、應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)急保障等,經(jīng) 監(jiān)理單位審批后報(bào)地鐵公司備案。第十八條 施工單位在施工前針對(duì)排查出的各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 編制專項(xiàng)施工方案z報(bào)監(jiān)理批準(zhǔn)后實(shí)施。一級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的專 項(xiàng)施工方案必須組織專家進(jìn)行論證,二級(jí)、三級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的 施工方案應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況組織專家進(jìn)行論證，自身風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按 照危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審查 辦法有關(guān)規(guī)走，組織專家進(jìn)行論證。第十九條施工單位必須配備專項(xiàng)監(jiān)測(cè)小組,監(jiān)測(cè)人員 必須根據(jù)工程項(xiàng)目規(guī)?；蝻L(fēng)險(xiǎn)

8、控制等級(jí)數(shù)量配足配齊相應(yīng) 的人員,滿足工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需要。第二十條 施工單位應(yīng)按照設(shè)計(jì)技術(shù)要求等，確走工程 施工預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，編制監(jiān)測(cè)方案報(bào)監(jiān)理單位和第三 方監(jiān)測(cè)單位進(jìn)行審核審批。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)工程施工前，施工單位項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé) 人應(yīng)當(dāng)就該風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)要求、注意事項(xiàng)、應(yīng)急預(yù)案以及周邊 環(huán)境等情況向技術(shù)管理人員及施工作業(yè)班組進(jìn)行交底z并形 成交底記錄。第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前,施工單位應(yīng)對(duì)每一項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)工程編制有針對(duì)性、可操作性的應(yīng)急救援預(yù)案,經(jīng)監(jiān)理單 位審批后報(bào)地鐵公司備案,涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急預(yù)案須報(bào)建 設(shè)行政主管部門和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。第二十三條 施工單位必須成立專業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍,在現(xiàn)

9、場(chǎng) 設(shè)立應(yīng)急物資專用儲(chǔ)備庫(kù),建立并走期更新應(yīng)急物資信息數(shù) 據(jù)庫(kù)z同時(shí)與相鄰施工單位簽訂應(yīng)急物資共享協(xié)議。第二十四條 施工單位必須根據(jù)應(yīng)急預(yù)案開展應(yīng)急演練 工作，每年根據(jù)工程實(shí)際特點(diǎn)編制演練計(jì)劃，在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí) 施前組織相關(guān)管理人員、作業(yè)人員進(jìn)行演練”并根據(jù)演練情 況完善應(yīng)急預(yù)案。第二十五條 監(jiān)理單位應(yīng)設(shè)置專人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,并針 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則”明確風(fēng)險(xiǎn)工程的控制措施及 標(biāo)準(zhǔn)。第二十六條 風(fēng)險(xiǎn)工程的監(jiān)測(cè)應(yīng)實(shí)行施工單位、監(jiān)理單 位、第三方監(jiān)測(cè)單位的三級(jí)監(jiān)測(cè)管理制度。第三方監(jiān)測(cè)單位 是監(jiān)測(cè)工作的綜合管理單位,除完成自身監(jiān)測(cè)工作外，須同 時(shí)對(duì)施工、監(jiān)理單位的監(jiān)測(cè)工作進(jìn)行管理。第二十七條 在風(fēng)

10、險(xiǎn)工程實(shí)施前,第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)對(duì) 施工、監(jiān)理單位的監(jiān)測(cè)方案的技術(shù)措施進(jìn)行審核”按照標(biāo)準(zhǔn) 對(duì)監(jiān)測(cè)點(diǎn)的布設(shè)進(jìn)行驗(yàn)收,并統(tǒng)一初始值。第二十八條 風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施時(shí)，必須進(jìn)行全過程監(jiān)測(cè)。 風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢后,各參建單位須對(duì)工程自身及周邊環(huán)境 持續(xù)監(jiān)測(cè)一年后，確認(rèn)各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)穩(wěn)走并與周邊環(huán)境產(chǎn)權(quán) 單位無(wú)爭(zhēng)議可申請(qǐng)停測(cè),經(jīng)監(jiān)理單位審批后方可停測(cè)”并報(bào) 地鐵公司備案。第二十九條 施工單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前應(yīng)按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別以書形式提前告知地鐵公司。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)提前30天”二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)提前15天，三級(jí)、四級(jí)提前10天履行告知程序。第三十條 風(fēng)險(xiǎn)工程在實(shí)施前必須執(zhí)行條件驗(yàn)收制度, 條件驗(yàn)收由建設(shè)單位相關(guān)部門、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施

11、工 單位、第三方監(jiān)測(cè)單位相關(guān)人員參加。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由地鐵集團(tuán) 公司安質(zhì)部組織條件驗(yàn)收，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)公司現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人 組織條件驗(yàn)收,三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由監(jiān)理單位組織條件驗(yàn)收。條件驗(yàn)收主要包括以下幾個(gè)方面：1、風(fēng)險(xiǎn)工程的圖紙、專項(xiàng)圖紙或設(shè)計(jì)措施。2、風(fēng)險(xiǎn)工程的專項(xiàng)施工方案、專家論證意見、監(jiān)理審 批意見、各項(xiàng)保證措施。3、施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人向技術(shù)人員交底、培訓(xùn)，技術(shù) 人員向作業(yè)班組的交底、培訓(xùn),4、監(jiān)理單位風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管理措施向施工單位交底。5、通過審批的監(jiān)測(cè)方案，監(jiān)測(cè)點(diǎn)布設(shè)、驗(yàn)收及初始值 的采集。6、經(jīng)審核通過的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急物資的儲(chǔ)備。第三十一條施工單位必須在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)源公示牌, 在各個(gè)階段針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和

12、注意事項(xiàng)進(jìn)行宣傳和教育。明確風(fēng) 險(xiǎn)管理實(shí)施責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)類別及等級(jí)，施工人員注 意事項(xiàng),風(fēng)險(xiǎn)處置措施,風(fēng)險(xiǎn)事故預(yù)案等。第三十二條施工、監(jiān)理單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施過程中必須 每天對(duì)工程自身及周邊環(huán)境進(jìn)行巡視,并形成巡視記錄”發(fā) 現(xiàn)異常情況應(yīng)立即采取措施、查明原因。出現(xiàn)險(xiǎn)情時(shí)根據(jù)現(xiàn) 場(chǎng)情況立即按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及 建設(shè)行政主管部門報(bào)告,同時(shí)向地鐵公司報(bào)告。第三十三條 監(jiān)理單位應(yīng)定期檢查施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)管 理體系運(yùn)行情況及風(fēng)險(xiǎn)管理制度、措施的落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)違 規(guī)情況應(yīng)立即要求整改,并監(jiān)督整改情況。第三十四條 風(fēng)險(xiǎn)工程監(jiān)測(cè)必須執(zhí)行日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào) 制度,施工單位必須每天向監(jiān)理工程

13、師、設(shè)計(jì)單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé) 人、建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人報(bào)送監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào)”發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)或超 過警戒值時(shí),應(yīng)立即采取措施。第三方監(jiān)測(cè)單位應(yīng)走期和施 工單位的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì),并將數(shù)據(jù)上報(bào)地鐵公司”同時(shí) 抄報(bào)監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位。第三十五條 設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施情況，對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)工程實(shí)施過程中執(zhí)行設(shè)計(jì)意圖、落實(shí)設(shè)計(jì)措施的情況進(jìn)行 核查,并形成核查記錄。對(duì)違反設(shè)計(jì)意圖、設(shè)計(jì)措施不落實(shí) 的情況立即通報(bào)施工、監(jiān)理單位，同時(shí)向地鐵公司主管部門 報(bào)告。第三十六條 地鐵公司定期召開風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)，及時(shí)掌握風(fēng) 險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)信息，解決風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程中存在的問題，對(duì)各參 建單位風(fēng)險(xiǎn)體系及風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià),布置下階 段風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

14、第三十七條風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢實(shí)行銷號(hào)制度。針對(duì)每 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施完畢后,施工單位必須以書面形式向監(jiān)理單 位申請(qǐng)，通過審核確認(rèn)后方可銷號(hào)，并上報(bào)地鐵公司備案。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程第三十八條 哈爾濱地鐵建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理，分為可行 性硏究階段、初步設(shè)計(jì)階段、施工圖設(shè)計(jì)階段及施工階段。第三十九條可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)管理可行硏究單位根據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管 理規(guī)范,通過辨識(shí)和評(píng)估工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn),優(yōu)化可行性方案, 規(guī)避和降低由于線位、站位和施工方法等規(guī)劃方案不合理所 帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，初步制走工程風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完成工程可行性 研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,并通過專項(xiàng)評(píng)審后作為后續(xù)設(shè)計(jì)、施工 風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)。第四十條初

15、步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理1、工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)單位根據(jù)工程地質(zhì)勘察與環(huán)境調(diào)查資 料,結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)初步勘秦、工程環(huán)境初步調(diào)查,在初步設(shè)計(jì)前 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分級(jí),形成風(fēng)險(xiǎn)工程分級(jí)清單（包括 設(shè)計(jì)采用的控制措施、建議）”完成各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同時(shí)，對(duì)重大工程風(fēng)險(xiǎn)源或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)估形成報(bào)告。2、工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位在完成風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)后,經(jīng)工點(diǎn) 設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)后,一并報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審查。3、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)審查工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位提交的風(fēng)險(xiǎn)工 程初步設(shè)計(jì)文件（含一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)初步設(shè)計(jì)）,進(jìn) 行全線匯總”經(jīng)總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后”并由地鐵 公司組織相關(guān)部門及設(shè)計(jì)單位進(jìn)行討論、硏究、

16、會(huì)審,最后 形成意見。4、總體設(shè)計(jì)單位組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)評(píng)估報(bào) 告（含一級(jí)自身風(fēng)險(xiǎn)工程初步設(shè)計(jì)和一級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全 專項(xiàng)初步設(shè)計(jì)）進(jìn)行論證,并形成論證意見。5、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)組織工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照論證意見 進(jìn)行修改完善,為施工圖設(shè)計(jì)階段優(yōu)化設(shè)計(jì)提供參考依據(jù)。第四十一條施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)管理1、在初步設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上,由初步設(shè)計(jì)單位 負(fù)責(zé)向施工圖設(shè)計(jì)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)工程設(shè)計(jì)交底。2、工點(diǎn)施工圖設(shè)計(jì)單位根據(jù)對(duì)地質(zhì)、工程周邊環(huán)境的 深入調(diào)查，全面識(shí)別工程自身風(fēng)險(xiǎn)和工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估，確走各施工工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提出施 工期風(fēng)險(xiǎn)控制建議，初步形成施工圖設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)

17、 告。3、工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制完成風(fēng)險(xiǎn)施工圖設(shè)計(jì)文件, 經(jīng)工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)后,報(bào)總體設(shè)計(jì)單位審查。4、總體設(shè)計(jì)單位對(duì)全線風(fēng)險(xiǎn)工程施工圖設(shè)計(jì)文件(含 一級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)施工圖設(shè)計(jì))進(jìn)行匯總、審查, 形成圖冊(cè)后,經(jīng)總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后”形成風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估報(bào)告。并由地鐵公司組織相關(guān)部門及設(shè)計(jì)單位進(jìn)行討 論、研究、會(huì)審,最后形成意見。5、總體設(shè)計(jì)單位組織專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程施工圖設(shè)計(jì)評(píng)估 報(bào)告(含一級(jí)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)工程安全專項(xiàng)施工圖設(shè)計(jì))進(jìn)行論證, 并形成論證意見。6、總體設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)組織工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位按照論證意見 進(jìn)行修改完善,為施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考依據(jù)。第四十二條施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理施工風(fēng)險(xiǎn)

18、管理主要分為施工準(zhǔn)備和施工過程兩個(gè)階段。1、施工準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn)管理(1 )在工程實(shí)施前，施工圖設(shè)計(jì)單位應(yīng)對(duì)施工圖及風(fēng) 險(xiǎn)源設(shè)計(jì)進(jìn)行交底,地鐵公司組織物探單位、相關(guān)產(chǎn)權(quán)單位 對(duì)地下管線及市政設(shè)施進(jìn)行交底,并形成交底記錄。(2施工單位應(yīng)按照設(shè)計(jì)及管線交底風(fēng)t現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)核。 對(duì)發(fā)現(xiàn)影響范圍內(nèi)的實(shí)際環(huán)境現(xiàn)狀與勘秦、調(diào)查報(bào)告不一致 時(shí),應(yīng)立即進(jìn)行調(diào)查采取措施。(3)在施工前，施工單位應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理辦法規(guī) 走,對(duì)本項(xiàng)目?jī)?nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)”建立分級(jí)臺(tái)帳,報(bào)監(jiān)理單位 審核。(4)施工單位對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工程制走專項(xiàng)施工方案，并 按照危險(xiǎn)性較大工程安全專項(xiàng)施工方案編制及專家論證審 查辦法有關(guān)規(guī)走,組織專家進(jìn)行論證。(5

19、 )風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前，施工單位對(duì)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)工程制 定應(yīng)急救援預(yù)案，成立專業(yè)應(yīng)急隊(duì)伍，在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立應(yīng)急物資 專用儲(chǔ)備庫(kù),同時(shí)與相鄰施工單位簽訂應(yīng)急物資共享協(xié)議” 經(jīng)監(jiān)理單位審核確認(rèn)后,報(bào)地鐵公司備案。(6 )施工單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程履行三級(jí)安全教育、技術(shù)交 底，明確有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)施工的注意事項(xiàng),并履行簽字手續(xù)。(7) 監(jiān)理單位除對(duì)施工單位的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查 外,應(yīng)對(duì)監(jiān)理范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)工程編制專項(xiàng)監(jiān)理細(xì)則”明確監(jiān) 理旁站項(xiàng)目、隱蔽驗(yàn)收程序、控制標(biāo)準(zhǔn)等管理要求。(8) 施工單位在風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施前按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別以書面形 式提前告知地鐵公司。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)提前30天，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)提前 15天,三級(jí)、四級(jí)提前10天履行告知程序。(9)

20、 在各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后，施工單位以書面形式申 請(qǐng)條件驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的方可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施，驗(yàn)收不合格的 整改后重新提請(qǐng)驗(yàn)收。2、實(shí)施過程風(fēng)險(xiǎn)管理(1 )施工單位每天對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施情況進(jìn)行巡視”填寫 巡視記錄,項(xiàng)目總工應(yīng)糾正巡視中存在的問題,對(duì)存在嚴(yán)重 隱患的及時(shí)上報(bào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,并采取應(yīng)對(duì)措施消除隱患。(2 )監(jiān)理單位除每天對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施情況進(jìn)行巡查外,還應(yīng) 對(duì)施工單位風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督,_旦發(fā)現(xiàn)違反 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)走或存在嚴(yán)重隱患的應(yīng)及時(shí)予以糾正，并形成記 錄”作為考核施工單位的依據(jù)。(3股計(jì)單位對(duì)實(shí)施的重大風(fēng)險(xiǎn)工程每周至少進(jìn)行一次 現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，對(duì)不滿足設(shè)計(jì)意圖或存在嚴(yán)重問題的應(yīng)及時(shí)書面 通知施工

21、單位予以糾正,同時(shí)匯報(bào)地鐵公司。(4股計(jì)單位應(yīng)結(jié)合施工實(shí)際情況走期對(duì)第三方監(jiān)測(cè)單 位和施工單位反饋的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,判斷是否達(dá)到設(shè)計(jì) 預(yù)期效果。(5 )施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測(cè)單位一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)測(cè)超過警 戒值，施工單位應(yīng)立即組織各方查找原因提出應(yīng)對(duì)措施，對(duì) 有嚴(yán)重影響周邊建(構(gòu))筑物及橋梁、堤壩等安全的在采取 應(yīng)對(duì)措施的同時(shí)上報(bào)地鐵公司0(6 )第三方監(jiān)測(cè)單位按照合同約定的頻率對(duì)風(fēng)險(xiǎn)工程進(jìn) 行監(jiān)測(cè),結(jié)合工況及時(shí)總結(jié)分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，判斷風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定情 況,一旦發(fā)生異常,及時(shí)預(yù)警并加強(qiáng)監(jiān)測(cè)。(7 )地鐵集團(tuán)走期或不走期組織施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位 進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)檢查，對(duì)存在的問題反饋給建設(shè)分公司及施 工、監(jiān)理單位

22、落實(shí)整改,整改完成后應(yīng)經(jīng)業(yè)主代表審核確認(rèn) 后反饋地鐵集團(tuán)備案,對(duì)存在重大隱患整改后安質(zhì)部進(jìn)行復(fù) 查。(8)風(fēng)險(xiǎn)工程完畢后，經(jīng)相關(guān)部門確認(rèn)施工單位向地鐵 集團(tuán)申請(qǐng)銷號(hào)，但對(duì)周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)施工單位、第三方監(jiān)測(cè)單 位須持續(xù)一年進(jìn)行監(jiān)測(cè)確認(rèn)各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)穩(wěn)定并與周邊環(huán) 境產(chǎn)權(quán)單位無(wú)爭(zhēng)議可申請(qǐng)停測(cè)。19第五章風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)第四十三條地鐵集公司職責(zé)1、建立、健全安全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu),建立相關(guān)規(guī)章制度, 明確地鐵公司及各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任”為風(fēng)險(xiǎn)管理提供資 金保障。2、組織、督促哈爾濱地鐵工程建設(shè)各階段（包括可研、 初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、土建施工期）的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,以 合同形式約走各參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任范圍和實(shí)施內(nèi)容

23、,并 加強(qiáng)溝通與協(xié)調(diào)。3、在工程設(shè)計(jì)階段，組織總體設(shè)計(jì)單位進(jìn)行不同設(shè)計(jì) 階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)、跟蹤與管理工作；參與重大風(fēng) 險(xiǎn)控制方案的審查。4、在施工階段,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與督促施工單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管 理，監(jiān)督施工過程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)處理；對(duì)重大安全事 故,及時(shí)上報(bào)政府有關(guān)部門”啟動(dòng)事故應(yīng)急預(yù)案,并參與或 協(xié)調(diào)工程現(xiàn)場(chǎng)搶險(xiǎn)。5、國(guó)家、地方法規(guī)所規(guī)定的與建設(shè)單位有關(guān)的安全責(zé)任。第四十四條地鐵集公司各部門的職責(zé)1、安全與質(zhì)量監(jiān)察部（1）安質(zhì)部作為風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門，代表地鐵集團(tuán)公司督促相關(guān)部門（單位）落實(shí)國(guó)家及地鐵集團(tuán)公司相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 管理法規(guī)、辦法,并對(duì)落實(shí)不到位或存在重大安全隱患的相 關(guān)責(zé)任單位、人員進(jìn)行

24、處理。(2) 及時(shí)收集各方風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題，并參加組織相 關(guān)部門(單位)召開風(fēng)險(xiǎn)專題會(huì)議”及時(shí)解決風(fēng)險(xiǎn)管理存在 的問題。(3) 負(fù)責(zé)組織一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)施工前的條件驗(yàn)收工作，督促 相關(guān)部門(單位)完成2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前條件驗(yàn) 收工作。(4 )負(fù)責(zé)編制哈爾濱地鐵集團(tuán)公司突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案, 督促相關(guān)單位制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案并適時(shí)進(jìn)行演練,并督促 相關(guān)單位做好應(yīng)急物資、機(jī)械的儲(chǔ)備工作。2、總工辦職責(zé)(1 )負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)階段督促設(shè)計(jì)、勘察、物探單位按風(fēng) 險(xiǎn)管理辦法及相關(guān)規(guī)走做好各階段風(fēng)險(xiǎn)管理工作。(2 )負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)階段重大技術(shù)方案的制定與論證工 作。(3 )參與風(fēng)險(xiǎn)工程條件驗(yàn)收,提出風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收意見。(4

25、 )初步設(shè)計(jì)階段組織設(shè)計(jì)、勘秦、物探單位研究進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分類分級(jí)，并制走措施。3、建設(shè)分公司(1 )負(fù)責(zé)督促施工、監(jiān)理單位按照地鐵集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管 理辦法相關(guān)要求，組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度。定期開 展風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查,對(duì)相關(guān)單位提出處理意見。(2 )負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)主管部門或地鐵集團(tuán)公司提出的風(fēng)險(xiǎn)問 題，督促施工、監(jiān)理單位進(jìn)行整改工作。(3) 組織設(shè)計(jì)單位在施工圖階段開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。(4) 參加一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的條件驗(yàn)收，組織二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的條件驗(yàn) 收,督促監(jiān)理單位完成3級(jí)、4級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施前條件驗(yàn)收工 作。(5 )督促相關(guān)單位制定突發(fā)事故應(yīng)急預(yù)案并適時(shí)進(jìn)行演 練，并督促相關(guān)單位做好應(yīng)急物資、機(jī)械的儲(chǔ)備工作。4、

26、規(guī)劃與新線籌建部(1 )組織做好規(guī)劃階段的規(guī)劃方案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、重大風(fēng) 險(xiǎn)因素分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制等風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)管理工作。(2 )負(fù)責(zé)督促可研設(shè)計(jì)單位做好現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制等工作。第四十五條參建單位風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1、勘察、物探單位的職責(zé)(1)物探單位負(fù)責(zé)按照法律、法規(guī)、合同及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn) 行工程周邊環(huán)境調(diào)查工作,確保調(diào)查成果全面、真實(shí)、準(zhǔn)確, 滿足地鐵工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要。(2 )物探單位負(fù)責(zé)對(duì)復(fù)雜環(huán)境條件及其風(fēng)險(xiǎn)做必要的說 明,并進(jìn)行必要的專項(xiàng)調(diào)查工作。(3) 勘察單位按照相關(guān)規(guī)范、合同及設(shè)計(jì)單位提出的技 術(shù)要求,開展勘察工作，編制相應(yīng)階段的勘察報(bào)告，內(nèi)容應(yīng) 包括工程風(fēng)險(xiǎn)分析

27、評(píng)價(jià)所需要的專項(xiàng)內(nèi)容。(4 )勘察單位參與施工過程中實(shí)際地質(zhì)條件復(fù)雜或變化 過大時(shí)的地質(zhì)分析與評(píng)價(jià)，以及工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的地質(zhì)鑒定 與分析工作。(5 )勘秦單位參與建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工等單位組織的工程 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置方案的技術(shù)論證和評(píng)審,并提出建議。2、設(shè)計(jì)單位的職責(zé)(1)負(fù)責(zé)對(duì)周邊重要環(huán)境影響區(qū)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)影響分級(jí)， 編制周邊環(huán)境保護(hù)措施,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)交底。(2 )制走工程重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制指標(biāo)”明確現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控監(jiān) 測(cè)要求。參與制走施工注意事項(xiàng)及事故應(yīng)急技術(shù)處置方案， 并配合或參與重大事故的調(diào)查、處理工作。(3)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案論證和成果評(píng)審,參與重大風(fēng)險(xiǎn) 源的設(shè)計(jì)控制方案論證與審查，并提供建

28、議。(4 )參與建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)管理，參加風(fēng)險(xiǎn)源實(shí)施條件驗(yàn)收。(5) 配合地鐵集團(tuán)公司完成現(xiàn)場(chǎng)施工風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)巡檢, 參與現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的分析與論證工作,指導(dǎo)審直施工單位風(fēng) 險(xiǎn)管理方案、處置措施與應(yīng)急預(yù)案落實(shí)情況。3、施工單位的職責(zé)(1 )全面負(fù)責(zé)落實(shí)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、方案編制及審核工作。(2 )組織工程項(xiàng)目施工的安全生產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理的教育與 培訓(xùn)、考核。對(duì)管理人員和施工操作人員”按其各自的安全 職責(zé)范圍進(jìn)行教育交底。(3 )建立、健全各種安全風(fēng)險(xiǎn)管理臺(tái)帳，保證風(fēng)險(xiǎn)管理 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的投入與落實(shí)(4) 施工單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，在施工組織設(shè)計(jì)中編 制安全技術(shù)方案和安全措施,經(jīng)施工單位總工程師審走”由 總監(jiān)理工程師審批后認(rèn)真貫徹落實(shí)。(5) 對(duì)達(dá)到一走風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和規(guī)模的危