(完整版)蘭州大學(xué)自然科學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)管理辦法-蘭州大學(xué)科學(xué)技術(shù)處

1、附件蘭州大學(xué)自然科學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范我校自然科學(xué)類非實(shí)體性 科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)和管理，推動我?？茖W(xué)研究事業(yè)的發(fā)展，結(jié) 合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的自然科學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)（以下簡稱非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)），是指由學(xué)校正式發(fā)文批準(zhǔn) 成立，掛靠學(xué)校自然科學(xué)類教學(xué)科研單位的科研機(jī)構(gòu)（包括 研究院、研究中心、研究所、實(shí)驗(yàn)室等）。非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)不設(shè)行政級別，不設(shè)專門的人員編制，不下?lián)苋粘＿\(yùn)行經(jīng) 費(fèi)。第三條 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是面向科學(xué)前沿 和國家戰(zhàn)略，堅(jiān)持學(xué)科交叉與開放協(xié)同，組織開展高水平 科研活動和高層次學(xué)術(shù)交流，爭取更多的外部支持，著力

2、提升學(xué)?？茖W(xué)研究水平，支撐學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)，推動 雙一流” 建設(shè)。第四條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行分類設(shè)置、分級管理、 定期評估、動態(tài)調(diào)整的管理模式。第二章管理職責(zé)第五條科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院是非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門，其主要職責(zé)是：（一）制定自然科學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)發(fā)展方針和政策，宏觀指導(dǎo)機(jī)構(gòu)的建設(shè)和運(yùn)行；（二）負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批、調(diào)整和撤銷；（三）聘任機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；（四）組織機(jī)構(gòu)的考核與評估。第六條 自然科學(xué)類教學(xué)科研單位 作為 非實(shí)體性 科研機(jī) 構(gòu)的掛靠單位， 是機(jī)構(gòu)建設(shè)和運(yùn)行管理的主體，其主要職責(zé) 是：（一）組織機(jī)構(gòu)的申報(bào)，制定運(yùn)行管理的實(shí)施細(xì)則，提 供必要的機(jī)構(gòu)管理運(yùn)行條件保障，解決機(jī)

3、構(gòu)建設(shè)運(yùn)行中的有 關(guān)問題；（二）推薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；（三）負(fù)責(zé)日常監(jiān)督管理，配合做好定期評估。第三章 組 建第 七條 非實(shí)體性 科研機(jī)構(gòu)分為三類：（一）學(xué)校自主批準(zhǔn)建立的 非實(shí)體性 科研機(jī)構(gòu) ；（二）政府部門委托建立的 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)；（三）學(xué)校以協(xié)議形式與校外單位聯(lián)合建立的 非實(shí)體性 科研機(jī)構(gòu)。第八條 組建非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)需具備以下基本條件 :（一）有明確的研究方向和目標(biāo)，有切實(shí)可行的中長期 建設(shè)規(guī)劃，發(fā)展?jié)摿Υ?；（二）具有承?dān)國家、地方以及企事業(yè)單位科研任務(wù)的 能力，有持續(xù)的研究項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)來源，具備開展國內(nèi)外高層 次學(xué)術(shù)交流和技術(shù)合作的渠道和條件；（三）在本學(xué)科或本領(lǐng)域具有一定的研究優(yōu)勢，擁

4、有一批高質(zhì)量的研究成果；（四）具有學(xué)科搭配得當(dāng)、人員結(jié)構(gòu)合理、以中青年骨 干力量為主體的、專職與兼職相結(jié)合的科技人才隊(duì)伍。機(jī)構(gòu) 負(fù)責(zé)人學(xué)風(fēng)正派、講奉獻(xiàn)、講團(tuán)結(jié)、富有開拓精神并具有較 強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。原則上機(jī)構(gòu)人員不少于 10 人，其中固 定人員不少于 5 人。（五）具備能開展科研工作的基本設(shè)施和條件，有明確 規(guī)范的運(yùn)行管理規(guī)章制度。（六）主要研究方向及骨干研究人員跨院或跨學(xué)科門 類；（七）在同一學(xué)科方向上或者同一批骨干人員原則上 僅支持建立 1 個同類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)。第九條 政府部門委托建立的非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)須同時(shí) 具備如下條件：（一）委托部門須是省部級政府部門且有明確委托或支 持的正式文

5、件；（二）委托部門有切實(shí)有效的投入（如建設(shè)運(yùn)行費(fèi)、到 校研究經(jīng)費(fèi)、委托項(xiàng)目、傾斜性政策等） 。（三）與所委托的政府部門協(xié)商確定，機(jī)構(gòu)名稱可以冠 以“蘭州大學(xué)（ Lanzhou University ） ”字樣。第十條 與校外單位聯(lián)合建立非實(shí)體性機(jī)構(gòu)須同時(shí)具備 如下條件：（一）合作方需要具備以下條件：1. 前期具有良好的科研合作基礎(chǔ)，合作優(yōu)勢明顯、前景 廣闊，對提升學(xué)校學(xué)科水平、科研競爭力和國際影響力有顯著作用；2. 合作領(lǐng)域是學(xué)校重點(diǎn)學(xué)科發(fā)展方向，或者合作方可以 為學(xué)校學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、隊(duì)伍建設(shè)等提供實(shí)質(zhì)性資助和 支持；3. 與各級政府、企業(yè)共建聯(lián)合研究院要求合作方應(yīng)提供 年均不低于 200

6、 萬元人民幣的到校科研經(jīng)費(fèi)；共建聯(lián)合研究 中心（實(shí)驗(yàn)室）要求合作方應(yīng)提供年均不低于 50 萬元人民 幣的到?？蒲薪?jīng)費(fèi)。合作方累計(jì)投入的科研經(jīng)費(fèi)中運(yùn)行經(jīng)費(fèi) 的占比不低于 20%。4. 合作方為國外（境外）單位，須經(jīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究 院和國際合作與交流處聯(lián)合審核。（二）掛靠單位未以相同的研究內(nèi)容和成果與其他單位 建立聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)。（三）冠名要求冠名一般體例參照：蘭州大學(xué)X大學(xué)（研究所、公司 等）xx聯(lián)合研究院（中心、實(shí)驗(yàn)室）（Lanzhou University *Joint Institute/Research Center/Laboratory for *） ”。（四）此類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)簽訂

7、固定合作期限，超過 合作期限且未續(xù)簽合作協(xié)議的機(jī)構(gòu)將自動撤銷。第十一條 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)的組建程序：（一）申請。申報(bào)非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人向掛靠單 位提交申報(bào)材料，經(jīng)掛靠單位學(xué)術(shù)委員會討論、黨政聯(lián)席會 研究通過后，向科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院提交蘭州大學(xué)自然科 學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)組建申請報(bào)告和掛靠單位黨政聯(lián)席 會意見。申報(bào)聯(lián)合的非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)需同時(shí)提交擬簽訂的- 3 -合作協(xié)議；（二）論證。經(jīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院審核后，對符合申 請條件的機(jī)構(gòu)，集中組織專家論證；（三）審批。根據(jù)專家論證意見，提出擬成立的機(jī)構(gòu)名 單，報(bào)送主管校領(lǐng)導(dǎo)審批；（四）成立。審批通過后，學(xué)校正式發(fā)文批準(zhǔn)成立機(jī)構(gòu)， 報(bào)學(xué)校機(jī)構(gòu)編

8、制管理委員會辦公室備案。第四章運(yùn)行與管理第十二條 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行 開放、流動、聯(lián)合、 競爭”的運(yùn)行機(jī)制。第十三條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行掛靠單位領(lǐng)導(dǎo)下的機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)行發(fā)展的全面 工作。機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年齡一般不超過60歲，原則上不得擔(dān)任兩個及以上非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。第十四條 非實(shí)體性機(jī)構(gòu)應(yīng)圍繞主要研究方向，以任務(wù) 為牽引，積極開展協(xié)同研究，深化合作交流，爭取外部支持。 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)年均爭取競爭性科研經(jīng)費(fèi)原則上研究院 應(yīng)不低于100萬元（其中與 各級政府、企業(yè)共建聯(lián)合研究院 應(yīng)不低于200萬元），研究中心、研究所、實(shí)驗(yàn)室等應(yīng)不低 于50萬元。第十五條非實(shí)體性機(jī)

9、構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范管理。 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科研成果、形成的知識產(chǎn)權(quán)歸學(xué)校 所有；科研成果署名中應(yīng)體現(xiàn)出科研機(jī)構(gòu)名稱；專利申請、 成果轉(zhuǎn)讓、獎勵申報(bào)等按國家有關(guān)規(guī)定與合同要求執(zhí)行；加 強(qiáng)數(shù)據(jù)、標(biāo)本等科技資源的采集、整理、加工、保存，建設(shè) 各類資源庫。嚴(yán)格第十六條非實(shí)體性機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度， 遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。要營造寬松民主、團(tuán)結(jié)協(xié)作、積極 進(jìn)取的工作環(huán)境，形成潛心研究、勇于創(chuàng)新和寬容失敗的學(xué) 術(shù)氛圍。要高度重視學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，加強(qiáng)自我監(jiān)督。第十七條 非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等如需 調(diào)整，須由掛靠單位提出調(diào)整建議，經(jīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院 審核后，報(bào)主管校領(lǐng)導(dǎo)審批。第

10、十八條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)掛靠單位如需調(diào)整，須征 得擬掛靠單位同意后，由原掛靠單位和擬掛靠單位共同提出 申請調(diào)整報(bào)告，經(jīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院審核后，報(bào)主管校領(lǐng) 導(dǎo)審批。第十九條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)不具有法人資格，無權(quán)直 接對外簽訂負(fù)有法律責(zé)任的合同，但可獨(dú)立開展學(xué)術(shù)交流， 爭取各級各類項(xiàng)目或進(jìn)行項(xiàng)目洽談活動。第二十條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)不得開立銀行賬戶。第二十一條 非實(shí)體性研究機(jī)構(gòu)不得刻制印章。第二十二條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)不得自行設(shè)立附屬機(jī) 構(gòu)。如需設(shè)立，應(yīng)按照新機(jī)構(gòu)申報(bào)程序進(jìn)行審批。第二十三條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)不得以蘭州大學(xué)或該機(jī) 構(gòu)的名義舉辦或參與任何形式的經(jīng)營性活動和辦學(xué)（含培 訓(xùn)）活動。第二十四條 非實(shí)

11、體性科研機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)識的使用， 須遵守學(xué)校校名、商標(biāo)使用管理的有關(guān)規(guī)定。第五章考核與評估第二十五條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)實(shí)行年度考核與定期評估制度。非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)評估周期為三年。第二十六條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)須編制年度報(bào)告。掛靠單位以年度報(bào)告為基礎(chǔ)，每年組織對所屬非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)進(jìn) 行年度考核，并于次年 1月15日前將考核結(jié)果與年度報(bào)告一 并報(bào)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院備案。第二十七條根據(jù)年度考核情況，科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院抽 取部分非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)、研究和解決 機(jī)構(gòu)存在的問題。第二十八條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)運(yùn)行滿三年后，學(xué)校將組 織進(jìn)行周期性評估。定期評估主要對機(jī)構(gòu)近三年的整體運(yùn)行 狀況進(jìn)行綜合

12、評估。第二十九條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)評估程序：（一）提交評估材料：非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)根據(jù)評估期內(nèi) 提交的年度報(bào)告編寫蘭州大學(xué)自然科學(xué)類非實(shí)體性科研機(jī) 構(gòu)評估報(bào)告，評估報(bào)告中列舉的所有成果必須是評估期內(nèi) 獲得，并且各項(xiàng)數(shù)據(jù)應(yīng)與年度考核報(bào)告的內(nèi)容相符。評估材 料經(jīng)掛靠單位審核后，提交科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院。（二）組織專家評估：科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院組織評估專 家組通過審閱評估材料、聽取機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人工作報(bào)告和討論評 議，根據(jù)評估指標(biāo)體系記名打分，提出專家組評估意見。（三）確定評估結(jié)果：根據(jù)專家評估意見，報(bào)主管校領(lǐng) 導(dǎo)審定并發(fā)布非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)評估結(jié)果及處理意見。評估 結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過評估四類。第三十條評估結(jié)果為優(yōu)秀的非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)優(yōu)先推 薦申報(bào)國家及省部級重點(diǎn)研究基地。第三十一條整改類非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)整改期為一年， 整改期滿后機(jī)構(gòu)提交整改情況報(bào)告，科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院組 織專家對機(jī)構(gòu)整改結(jié)果進(jìn)行檢查，檢查通過的機(jī)構(gòu)評估結(jié)果 定為良好，檢查未通過的機(jī)構(gòu)不再列入學(xué)校非實(shí)體性科研機(jī) 構(gòu)序列。第三十二條 建設(shè)成效顯著且已升級為國家或省部級重 點(diǎn)研究基地的非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)將自動撤銷。第三十三條非實(shí)體性科研機(jī)構(gòu)存在下列情況之一者， 將予以撤銷：（一）未通過評估、不參加評估或中途退出評估的；（二）連續(xù)兩年未組織任何科研活動的；