建設(shè)工程監(jiān)理基本理論

1、建設(shè)工程監(jiān)理基本理論第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述我國的建設(shè)工程監(jiān)理制度于 1988年開始試點，5年后逐步推開，1997年中華人民共和 國建筑法（以下簡稱建筑法）以法律制度的形式做出規(guī)定，國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國進入全面推行階段。建設(shè)工程監(jiān)理定義（一）定義建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托， 代表建設(shè)單位承擔其工程項目管理工作，并對承包單位的建設(shè)行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項目法人，是委托監(jiān)理的一方。 建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確 定建設(shè)工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大事項 的決定權(quán)

2、。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的， 依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。1、（二） 監(jiān)理定義要點建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建筑法明確規(guī)定，實行監(jiān)理的建設(shè)工程， 由建設(shè)單位委托具有相應資質(zhì)條件的工程 監(jiān)理企業(yè)實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門， 它具 有明顯的強制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務、職責、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣, 總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2、建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提建筑法明確規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應當訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān) 理

3、合同。也就是說，建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理應在建設(shè)單位委托的前提下進行。只有與建設(shè)單位訂立書面委托監(jiān)理合 同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務、責任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行 使管理權(quán)，合法地開展建設(shè)工程監(jiān)理。承建單位應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定， 受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理。工程監(jiān)理企業(yè)應在委托監(jiān)理合同范圍內(nèi)實行監(jiān)理，例如，監(jiān)理合同中僅委托工程施工階段監(jiān)理，工程監(jiān)理企業(yè)只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對施工階段的行為實行監(jiān)理。而在委托全過程

4、監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)則可以根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計合同、施工合同對勘察單位、設(shè)計單位和施工單位的建設(shè)行為實行監(jiān)理。3、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括國家頒布的工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和施工標準規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。（1）工程建設(shè)文件包括批準的可行性研究報告、建設(shè)項目選址意見書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范包括建筑法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國招標投標法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例等法律法規(guī)， 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等部門規(guī)章以及地方性法規(guī)等，也包括工

5、程建設(shè)標準強制性條文、建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準 、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 以及有關(guān)的工程技術(shù)標準、規(guī)范、施工操作規(guī)程等。（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)下述兩類合同進行監(jiān)理，一是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，二是建設(shè)單位與施工單位簽訂的建設(shè)工程合同。建設(shè)工程監(jiān)理的范圍4、（1）從工程范圍劃分根據(jù)建筑法和建設(shè)工程質(zhì)量管理條例中對實行強制性監(jiān)理的工程范圍所做的原則性規(guī)定，建設(shè)部于2001年頒布了建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定（86號部令），該規(guī)定明確了必須實行監(jiān)理的工程項目的具體范圍和規(guī)模標準。下列建設(shè)工程必須實行監(jiān)理：a、國家重點建設(shè)工程：依據(jù)

6、國家重點建設(shè)項目管理辦法所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。b、大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等 項目；其他公用事業(yè)項目。成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。C、d、利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。e、國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3 000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公

7、眾安全的交通運輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產(chǎn)業(yè)、能源等 基礎(chǔ)設(shè)施項目；學校、影劇院、體育場館項目。（2）從階段劃分但目前主要是建設(shè)工程施建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段, 工階段。在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)等工在這程建設(shè)的各類行為主體均出現(xiàn)在建設(shè)工程當中，形成了一個完整的建設(shè)工程組織體系。由建個階段，建筑市場的發(fā)包體系、承包體系、管理服務體系的各主體在建設(shè)工程中會合，設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)各自承擔工程建設(shè)的責任和義務， 最終將工程建成投入使用。建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務性監(jiān)理企業(yè)的

8、業(yè)務屬性決定監(jiān)理具有服務性。監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)。監(jiān)理企業(yè)既不直接設(shè)計， 也不直接施工，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能、經(jīng)驗以及必要的檢測手段為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務。（二）科學性科學性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定的，工程監(jiān)理企業(yè)要具有健全的管理制度、現(xiàn)代化的管理手段，要掌握先進的施工工藝和管理手段，要有科學嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。（三）獨立性建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正的執(zhí)行監(jiān)理任務。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨立、自 主”的原則開展監(jiān)理工作。（四）公正性公正性是社會公認的職業(yè)道德準則。在建設(shè)單位和承建單位發(fā)生矛

9、盾時，要以事實為依據(jù)，以法律和合同為準繩，公正地處理并化解矛盾。建設(shè)工程監(jiān)理實施原則監(jiān)理單位受業(yè)主委托對建設(shè)工程實施監(jiān)理時，應遵守以下基本原則：（一）公正、獨立、自主的原則監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學、尊重事實，組織各方協(xié)同配合，維護有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅持公正、獨立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨立 運行的經(jīng)濟主體，但他們追求的經(jīng)濟目標有差異，監(jiān)理工程師應在按合同約定的權(quán)、責、利關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的一致性。只有按合同的約定建成工程， 業(yè)主才能實現(xiàn)投資的目的， 承建單位也才能實現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價值，取得工程款和實現(xiàn)盈利。（二）權(quán)責一致的原則監(jiān)理工程師承擔的職責應

10、與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)而且主的授權(quán)。這種權(quán)力的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，還應作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后，應與業(yè)主協(xié)商，明確相應的授權(quán)，達成共識后明確反映在委托監(jiān)理合同中及建設(shè)工程合同中。據(jù)此，監(jiān)理工程師才能開展監(jiān)理活動。承擔合同中確定的監(jiān)理方監(jiān)理單位應給總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同， 向業(yè)主方所承擔的義務和責任。 因此，在委托監(jiān)理合同實施中， 充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責一致的原則。（三）總監(jiān)理工程師負責制的原則總監(jiān)理工程師是工

11、程監(jiān)理全部工作的負責人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負責制，就要明確權(quán)、責、禾咲系，健全項目監(jiān)理機構(gòu)，具有科學的運行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成 以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系?？偙O(jiān)理工程師負責制的內(nèi)涵包括：（1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責任主體。責任是總監(jiān)理工程師負責制的核心，它構(gòu)成了對總監(jiān)理工程師的工作壓力與動力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負責任的承擔者。（2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔責任的要求，總 監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項目監(jiān)理機構(gòu)， 主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實施監(jiān)理活動，

12、對監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評價。（四）嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則嚴格監(jiān)理，就是各級監(jiān)理人員嚴格按照國家政策、法規(guī)、規(guī)范、標準和合同控制建設(shè)工程的目標，依照既定的程序和制度，認真履行職責，對承建單位進行嚴格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應為業(yè)主提供熱情的服務，“應運用合理的技能，謹慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務，監(jiān)理工程師應按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務，維護業(yè)主的正當權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風險，從而損害承建單位的正當經(jīng)濟利益。（五）綜合效益的原則建設(shè)工程監(jiān)理活動既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟效益，也必須考慮與社會效益和環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)

13、理活動雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進行，但監(jiān)理工程師應首先嚴格遵守國家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標準等，以高度負責的態(tài)度和責任感，既對業(yè)主負責，謀求最 大的經(jīng)濟效益，又要對國家和社會負責，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟效益、 社會效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項目的微觀經(jīng)濟效益才能得以實現(xiàn)。四、我國建設(shè)工程監(jiān)理的特征（一）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度在國際上，建設(shè)項目管理是為滿足建設(shè)單位的要求，由建筑市場自發(fā)產(chǎn)生的一種服務產(chǎn)品，沒有來自政府部門的行政指導或干預。而我國不僅在各級政府部門中設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機構(gòu)，而且還制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度。其結(jié)果是在較短時間內(nèi)促進了建設(shè)工程監(jiān)理在我國的發(fā)展，縮小了與國外發(fā)達國家建設(shè)項目管理水平之間的差距。（二）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能與施工或者預我國的工程監(jiān)理企業(yè)有一定的特殊地位，它與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，單位雖然無任何經(jīng)濟關(guān)系，但根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)， 有權(quán)對其不當建設(shè)行為進行監(jiān)督，先防范，或者指令及時改正，或者向有關(guān)部門反映，請求糾正。此外，在我國的建設(shè)工程監(jiān) 理中還強調(diào)對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收，而且在實踐中又進一步提應當說出了旁站監(jiān)理的規(guī)