萬科集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

1、埸號(hào)：VXSZ/GCBZ/BB01版扌 A/0-N01-010-1VANKE REAL ESTATE 8一 LTD管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度編制日期審核日期批準(zhǔn)修訂記錄期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人日期回萬利管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)VANKE REAL ESTATB 8一 LTD一、制度目的建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范能力；保 證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。二、適用范圍適用于公司范圍內(nèi)的危機(jī)及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的預(yù)防、處理及管理。三、術(shù)語/定義1）風(fēng)險(xiǎn)：是指未來的不確定性對(duì)公司實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響；2）風(fēng)險(xiǎn)管理：又名危機(jī)管理，是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、評(píng)估、控制的 管理過程，其

2、中包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的確定、量度、評(píng)估和發(fā)展應(yīng)付 風(fēng)險(xiǎn)的策略。四、職責(zé)規(guī)劃4.1 總部風(fēng)險(xiǎn)危機(jī) 領(lǐng)導(dǎo)小組1）小組組成：a）組長(zhǎng)（領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任）：董事長(zhǎng)b）副組長(zhǎng)（日常負(fù)責(zé)）：總裁c）組員：各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、法務(wù)人員2）職責(zé)：公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的歸口虛擬職能 部門，其職責(zé)具體是：a）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略；b）從總體上監(jiān)控控股總部及成員公司的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)作；c）監(jiān)控公司各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作并督促整改，確保部門風(fēng)險(xiǎn) 計(jì)劃書的完善；d）負(fù)責(zé)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)有效性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；3）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估；4.2總部合規(guī)部1）是公司風(fēng)險(xiǎn)及危機(jī)事項(xiàng)的常設(shè)對(duì)接部門，負(fù)責(zé)組織控股總部 及成員公司風(fēng)險(xiǎn)

3、的日常審查與分析；2）負(fù)責(zé)代表風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組召開風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)議，組織并 協(xié)助相關(guān)責(zé)任部門處理特定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；4.3 總部或成員公司相關(guān)部門1）是本部門相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的直接責(zé)任管理人，貝體負(fù)責(zé)本部門 的潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)防和控制，以及指導(dǎo)各項(xiàng)目所對(duì)公司 對(duì)口業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；2）負(fù)責(zé)在本部門指定風(fēng)險(xiǎn)管控崗（兼職），負(fù)責(zé)管理本部門風(fēng)險(xiǎn) 管理貝體事宜，對(duì)接日常風(fēng)險(xiǎn)管理中各項(xiàng)日常工作，與合規(guī) 部對(duì)接，報(bào)送信息資料；4.4 風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)工作 小組1）風(fēng)險(xiǎn)事件處理工作小組是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或即將發(fā)生時(shí)成立 的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，在風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，并被授權(quán)全面負(fù) 責(zé)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理工作；2）風(fēng)險(xiǎn)事件處理臨時(shí)工作

4、小組的設(shè)置，由公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小 組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)（危機(jī)）類型決定，在各類風(fēng)險(xiǎn)（危機(jī)）響應(yīng)預(yù)案中予ZANKE751REAL ESTATE CO. , LTD管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)璐號(hào)：VXSZ/GCBZ/BBOl 版號(hào)：VO-N01-010-1以規(guī)定，或臨時(shí)做出決定。五、管理規(guī)定第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的種類第一條 控股總部及成員公司的風(fēng)險(xiǎn)分為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，貝體參 見風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別表（模板，供參考）。第二節(jié)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)體系的建設(shè)第二條 合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)并組織控股總部及成員公司各部門擬定XX部門風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃 書，該計(jì)劃書中必須包含各部門根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和特點(diǎn)對(duì)本年度本部門可能產(chǎn)生的風(fēng) 險(xiǎn)的分析和應(yīng)對(duì)建議。第三條 各部門應(yīng)

5、當(dāng)對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確認(rèn)哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)引起重視、哪些風(fēng)險(xiǎn) 予以一般關(guān)注，從而為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)的重要程度的判斷主要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生的可能性和影響程度來確定的。第四條 部門風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，各部門分別硝認(rèn)“一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”-紅色警報(bào)，“二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)” -橙色警報(bào)，“三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”黃色警報(bào)，并在XX部門風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃書注明，經(jīng)合規(guī)部整理, 統(tǒng)一提交公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理小組以風(fēng)險(xiǎn)管理專題評(píng)審會(huì)議的形式評(píng)審批準(zhǔn)。第三節(jié)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)體系的評(píng)審第五條 公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組針對(duì)部門扌是交的XX部門風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃書進(jìn)行會(huì)審，并 在部門風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)的基礎(chǔ)上實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。第六條 公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組討論部門未上報(bào)到的但經(jīng)營(yíng)及管理中可能存在的“一

6、 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)“和“二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”。第七條 根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果，各部門制作部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書（- 級(jí)及二級(jí)分別編制），并提交公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)審。部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書應(yīng)當(dāng) 包括但不限于以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別 （二）報(bào)告時(shí)間伺75科管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)璐號(hào)：VXSZ/GCBZ/BB01 啟兮：VO-N01-010-1VANKE REAL ESTATE 8一 LTD（三）報(bào)告途徑（四）風(fēng)險(xiǎn)處理負(fù)責(zé)人（機(jī)構(gòu)）（五）風(fēng)險(xiǎn)處理（六）恢復(fù)措施和資源需求（七）通報(bào)范圍等第八條 各部門制定預(yù)案時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意預(yù)案與可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)處理及恢復(fù) 的難度相適應(yīng)，避免將簡(jiǎn)單問題復(fù)雜化，或?qū)?fù)雜問題估計(jì)不足。第九

7、條 公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組針對(duì)確定的每一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)，審查部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書 的可行性，并進(jìn)一步明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施責(zé)任部門（人員）、時(shí)間和制訂貝體實(shí) 施方案的要求，由合規(guī)部組織各部門調(diào)整修訂后，整理形成公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理體 系。第十條 公司董事長(zhǎng)簽發(fā)公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理體系，向全公司發(fā)放，作為各部門有針 對(duì)性地處理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事務(wù)的依據(jù)和準(zhǔn)則。第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)體系的修正與完善第十一條 合規(guī)部負(fù)責(zé)組織對(duì)部門日常風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審核工作，落實(shí)部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書 中各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施。第十二條 部門日常風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部審核工作原則上每半年一次;每年初制定年度風(fēng)險(xiǎn)管 理計(jì)劃表；每年12月,組織修訂完善公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理體系。第十三

8、條 合規(guī)部針對(duì)內(nèi)審結(jié)果，發(fā)放內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理整改，督促部門整改；并編制公 司風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審查報(bào)告，上報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組成員審閱。第十四條 合規(guī)部督促部門根據(jù)內(nèi)審意見及時(shí)完善XX部門風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃書及部門一級(jí) /二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書。第十五條 每年12月，合規(guī)部應(yīng)當(dāng)按上述程序組織修訂完善公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理體系, 按上述程序報(bào)送評(píng)審，董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。第十六條 每年,合規(guī)部可以根據(jù)總經(jīng)理指示及實(shí)際需要，挑選若干一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，組織實(shí)施“桌面推演”演練，以強(qiáng)化各部門風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。伺75科管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)璐號(hào)：VXSZ/GCBZ/BBO1 啟兮：VO-N01-010-1VANKE REAL ESTATE C

9、O. , LTD第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件的處理第十七條 各部門風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)控崗收到、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生或即將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事情時(shí)，應(yīng) 立即按部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案書中規(guī)定的途徑進(jìn)行報(bào)告，沒有預(yù)案的應(yīng)向公司合規(guī)部、 風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)直接報(bào)告?？赡苌婕暗娘L(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事項(xiàng)包括但不限于：客戶投 訴、媒體曝光、法律訴訟、安全事故、政府限制、其他風(fēng)險(xiǎn)等，以公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī) 體系為準(zhǔn)。第十八條 各部門風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人接到風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告后，應(yīng)立即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行核實(shí)，并按 預(yù)案組織處理。1）屬于“三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，應(yīng)立即著手進(jìn)行并發(fā)岀黃色警報(bào)，并在事發(fā)8小 時(shí)內(nèi)向公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。2）屬于“二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，應(yīng)立即向公司總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告

10、并發(fā)岀橙色 警報(bào)，并同時(shí)著手進(jìn)行初步的控制和處理。公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在12小 時(shí)內(nèi)組建風(fēng)險(xiǎn)事件處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作。3）屬于“一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，應(yīng)立即向風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員通報(bào)并發(fā)出 紅色警報(bào)。應(yīng)立即報(bào)告合規(guī)部，同時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)事情臨時(shí)處理工作小組開展風(fēng) 險(xiǎn)處理工作。第十九條風(fēng)險(xiǎn)事件的處理應(yīng)遵循盡早、盡快、冷靜、客觀、負(fù)責(zé)的原則，并盡可能爭(zhēng) 取相關(guān)方支持和配合，特別是媒體單位和各級(jí)員工的理解和認(rèn)同。第六節(jié)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件影響的恢復(fù)與控制第二十條為盡快消除風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，恢復(fù)正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作，凡估計(jì)恢復(fù)時(shí)間超過1 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)事件，風(fēng)險(xiǎn)事情處理臨時(shí)工作小組（負(fù)責(zé)人）應(yīng)在經(jīng)過詳細(xì)的分析論證 后，提出影響恢

11、復(fù)計(jì)劃或方案。1）“三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，由風(fēng)險(xiǎn)處理負(fù)責(zé)人提岀風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)計(jì)劃，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；2）“二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，應(yīng)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審議，本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，成員公司須 報(bào)總部合規(guī)部備案。3）“一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”級(jí)別的，應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)申，公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)計(jì)劃應(yīng)貝體明確：風(fēng)險(xiǎn)事情恢復(fù)的目標(biāo)和政策、恢復(fù)對(duì)象及其重伺75科管理制度與管理標(biāo)準(zhǔn)埸號(hào)：VKSZ/GCBZ/BBO1 啟兮：VO-X01-010-1VANKE REAL ESTATE CO. , LTD要性排序、所需資源及其分配、執(zhí)行責(zé)任和時(shí)間要求、費(fèi)用預(yù)算等。第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)計(jì)劃的執(zhí)行由各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人負(fù)責(zé)進(jìn)行檢查和評(píng)估,確保計(jì)

12、 劃的執(zhí)行的效果和效率。第七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)事情處理的評(píng)估與總結(jié)第二十三條 風(fēng)險(xiǎn)恢復(fù)后，風(fēng)險(xiǎn)事情處理臨時(shí)工作小組（或部門風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人）應(yīng)對(duì)特定 風(fēng)險(xiǎn)事件處理做岀全面的回顧、分析和評(píng)價(jià)，形成風(fēng)險(xiǎn)事情處理評(píng)估反饋報(bào)告。第二十四條 報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事件處理過程本身（風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、資源 配置、處理方案、恢復(fù)計(jì)劃及其執(zhí)行等），以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)防和控制措施、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)預(yù)案的實(shí)際作用、風(fēng)險(xiǎn)事件中員工情緒等）。第二十五條 針對(duì)報(bào)告中提出的不足和改進(jìn)建議，公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織實(shí)施相應(yīng)的整 改措施，并將整改結(jié)果與評(píng)估報(bào)告提交公司風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)領(lǐng)導(dǎo)小組召開會(huì)議評(píng)審?fù)ㄟ^。第八節(jié)附則第二十六條本制度未盡事宜或與新頒布的法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定沖突 的，以法律法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。第二十七條 本制度自發(fā)布之日起生效，原有相關(guān)制度如與本制度沖突，以本制度為準(zhǔn)。第二十八條 本制度由控股總部合規(guī)部進(jìn)行起草與修正，成員公司參與討論修改，解釋權(quán)屬于控股總部合規(guī)部。控股總部公司及下屬各成員公司參照?qǐng)?zhí)行。六、支持性文件6