風(fēng)險(xiǎn)分級管控管理程序

1、1目為系統(tǒng)的對中海油德州新能源有限公司（以下簡稱：公司）生產(chǎn)活動(dòng)范圍內(nèi)的危害因 素及安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)、分級和管控，并提出合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，特制定本 程序。適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)、分級和控制管理。職責(zé)(1)管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司不可接受風(fēng)險(xiǎn)的管控措施。(2)安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)：1)2)3)組織編寫公司不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；制定公司危害因素及安全風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)、控制的程序與管理要求；組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價(jià)、控制工作；4)(3)4.1術(shù)語與定義對于工程承包商，安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督承包商識別工程建設(shè)過程中的各項(xiàng)危害因素。各部門負(fù)責(zé)按要求識

2、別、 評價(jià)、控制部門內(nèi)部的相關(guān)危害因素， 并建立危害因素清單，按照風(fēng)險(xiǎn)級別采取有效管控措施，責(zé)任到人進(jìn)行分級管控。內(nèi)容及要求危險(xiǎn)有害因素： 簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境 破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行 為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識： 識別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的 過程。風(fēng)險(xiǎn)： 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能 性和嚴(yán)重性。可能性，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將 造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。風(fēng)險(xiǎn)

3、評估： 評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4.2 危害因素的識別程序公司各部門在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識與評價(jià)之前應(yīng)成立評價(jià)小組，評價(jià)小組成員應(yīng)該涵蓋各個(gè) 專業(yè)及各個(gè)崗位，且需經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)分級管控知識的培訓(xùn)和考核合格，以保證開展危害識別和 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的能力或資格。4.2.1 危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：1)常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)；2)所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動(dòng)；3)人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度4)已識別的源于工作場所外， 能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危害因素；5)在工作場所附近，由公司控

4、制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危害因素；6)當(dāng)?shù)氐奶厥鈿庀笥绊?，如汛期、?qiáng)風(fēng)、冰雹等及地震等地質(zhì)災(zāi)害；7)由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；8)公司及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；9)管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動(dòng)的影響；10）任何與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；11）對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。12) 規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；13) 事故及潛在的緊急情況；14) 原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；15) 作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；16) 丟棄、

5、廢棄、拆除與處置 ；4.2.2 作業(yè)活動(dòng)信息及設(shè)備設(shè)施信息的收集在進(jìn)行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動(dòng)的相關(guān)信息：新、改、擴(kuò)建工程項(xiàng)目中的設(shè)計(jì)、施工、試生產(chǎn)、操作。2)常規(guī)情況下設(shè)備設(shè)施的安全情況。3)物料的物理形態(tài)、化學(xué)特性。4)設(shè)備、設(shè)施的報(bào)廢、廢棄、拆除。5)員工的不良習(xí)慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。設(shè)備、設(shè)施之間的安全距離。運(yùn)營過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。8)自然條件中的氣象及其地質(zhì)現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。9)公務(wù)車在道路行駛可能遇到的人員、路況、車況、氣候等影響等。(10)發(fā)生過與LNG生產(chǎn)、充裝作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的事件和事故的經(jīng)過。4.2.3 危

6、害因素辨識的方法辨識危害因素時(shí) , 下列五種方法可單獨(dú)使用也可聯(lián)合使用：1)交談法；2)現(xiàn)場觀察法；3)資料查閱法 (查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計(jì)資料 )；4)過程分析法；5)安全檢查表(安全性評價(jià))法。2)安全生產(chǎn)部應(yīng)監(jiān)督指導(dǎo)承包商對自身的危害因素進(jìn)行識別、評價(jià)和控制。3)針對公司范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)較大特殊作業(yè)，安全生產(chǎn)部、實(shí)施單位都應(yīng)對該項(xiàng)作業(yè)分步驟進(jìn)行危害識別風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，并形成該項(xiàng)作業(yè)的“ QHSE/P03-R01 危害因素辨識評價(jià)表”，作為作業(yè)活動(dòng)審批的一項(xiàng)基本依據(jù)。4.2.4 危害因素辨識的基本要求在進(jìn)行危害因素識別時(shí)， 應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼 (GB/T13861)的規(guī)定

7、，對潛在的 人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。1)七種類型：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素和人機(jī)工程因素 ( 生理、心理 ) 。2)從人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四個(gè)方面辨識危害因素。3)有關(guān)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。4)相關(guān)方的意見和建議。5)應(yīng)考慮在評價(jià)期限內(nèi) , 已有措施的適用性和效果。

8、4.2.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別， 包括物體打擊、 車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其 它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等 。4.3 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4.3.1評價(jià)要求1)2)4.3.2評價(jià)程序?qū)λ孀R的危害因素可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行定性或定量分級，以便有針對性的、有側(cè)重的控制風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。評價(jià)準(zhǔn)則：公司采用“作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）”和“風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣法（LS）”

9、進(jìn) 行評價(jià)并制定評價(jià)準(zhǔn)則，將同一級別或不同級別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低實(shí)施四級分級管控。風(fēng) 險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應(yīng)三、四級） 。風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng) 險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)， 應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；4)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。評價(jià)方法：公司采用工作危害分析法（JH

10、A）和安全檢查表分析法（SCL，進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。4.4風(fēng)險(xiǎn)（危害因素）分級管控441風(fēng)險(xiǎn)分級控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則如下:一級風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)）:不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)生產(chǎn)和作業(yè)。二級風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)）:高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理，公司對較大及以上風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)控制管理。三級風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)）:中度（一般）危險(xiǎn)，需要控制整改，部門（班組上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。四級風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）:輕度（低）危險(xiǎn)，可以接受或可容許的，班組、崗位應(yīng)引起關(guān)注。以下情形應(yīng)直接確定為二級風(fēng)險(xiǎn):開停車作業(yè)、非正常工況的操作。同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。(3)10人以上的檢維修

11、作業(yè)及特殊作業(yè)。涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。風(fēng)險(xiǎn)分級與評價(jià)級別對照表風(fēng)險(xiǎn)等級管控級別管控部門責(zé)任人LEC評價(jià)級別LS評價(jià)級 別職業(yè)健康評 價(jià)級別一級（重大）公司級公司主要負(fù)責(zé) 人11咼風(fēng)險(xiǎn)二級（較大）公司級公司主要負(fù)責(zé) 人22中風(fēng)險(xiǎn)三級（一般）部門級所在部門部門負(fù)責(zé) 人33一般風(fēng)險(xiǎn)四級(低)班組級所在班組班組長44低風(fēng)險(xiǎn)442風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對4個(gè)級別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制，風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括(1) 工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;(2) 管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、 落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢

12、查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等;(3) 教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;(4) 應(yīng)急處置措施;(5) 個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮:可行性和可靠性;先進(jìn)性和安全性;(3)經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況;可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。4.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審:措施的可行性和有效性;是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平;(3)是否產(chǎn)生新的危害因素;是否已選定了最佳的解決方案;是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。4.5風(fēng)險(xiǎn)的更新(1)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)每年進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不得超過12個(gè)月。(2) 遇有下列情況，及時(shí)更新危害因素的信息：1)有關(guān)的法律、法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)提出新的要

13、求時(shí)；2)公司活動(dòng)、生產(chǎn)和服務(wù)發(fā)生變化時(shí)；3)安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時(shí)；4)同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險(xiǎn)情時(shí)；5)相關(guān)方或管理評審有要求時(shí)。6)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；7)操作工藝發(fā)生變化；8)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；9)事故事件發(fā)生后；10)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整 。發(fā)生上述任一情況時(shí)，相關(guān)部門在 15 日內(nèi)對發(fā)生變化的危害因素進(jìn)行識別、評價(jià)， 并更新危害因素辨識評價(jià)表。若涉及新的中度或重大危害因素，同時(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)部。(3) 公司依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表 ，臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新(每年至少一次)。4.6 工作制度4.6.1 安全生產(chǎn)部每年應(yīng)定期制定 “危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評

14、估計(jì)劃” ，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后 下發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”進(jìn) 行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依據(jù)。4.6.2 各小組按照計(jì)劃， 依據(jù)適用的辨識評價(jià)方法對本崗位危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后， 填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析(JHA評價(jià)表”、“安全 檢查分析(SCL評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。4.6.3 上級風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。級及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。4.6.4 根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級

15、管控單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 ，由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布 。465安全生產(chǎn)部（QHSE只能）每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃的方法、控制措施是否適宜進(jìn)行評審，同時(shí)評審危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制過程實(shí)施的有效性。圍繞方法的適宜性和過程實(shí)施的有效性識別改進(jìn)的需求。改進(jìn)或改變危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方法應(yīng)重新修訂本程序，并遵照“QHSE/POQHSE文件管理程序”和“ QHSE/POQHSE己錄管理程序”的要求進(jìn)行。過程實(shí)施效果需完善時(shí)，相應(yīng)的危害因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果應(yīng)記錄到 相關(guān)的記錄表中，對原記錄更新4.7 培訓(xùn)教育各

16、部門應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對部門、本崗位的風(fēng)險(xiǎn)評估方法、評估過 程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。QHSE/P03W01 重大4.8 重大危險(xiǎn)源管理安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源的辨識和管理，重大危險(xiǎn)源管理執(zhí)行危險(xiǎn)源管理規(guī)定。4.9記錄的保管風(fēng)險(xiǎn)辨識的相關(guān)記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管，保存不少于兩年。相關(guān)文件5.1關(guān)聯(lián)文件(1)QHSE/POQHS文件管理程序(2)QHSE/P02 QHSE己錄管理程序(3)QHSE/P03W01重大危險(xiǎn)源管理規(guī)定 QHSE/P03W02關(guān)鍵裝置要害（重點(diǎn)）部位管理規(guī)定5.2 引用依據(jù)GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識6 記錄(1)QHSE/P

17、03-R01 危害因素辨識評價(jià)表(2)QHSE/P03-R02 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺帳(3)QHSE/P03-R03 風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(4)QHSE/P03-R04 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名冊7 附表附表1危害因素辨識評價(jià)表工作危害分析（JHA+LEC評價(jià)記錄表序 號作業(yè) 步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事 故類型及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 分級管控 層級建議改進(jìn)（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個(gè)體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施可 能 性L嚴(yán) 重 性C頻 次E風(fēng) 險(xiǎn) 值D評價(jià)級別1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個(gè)體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施日期:日期:作業(yè)活動(dòng): 審

18、核人：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn): 分析人:崗位: 日期:審定人:安全檢查表分析（SCL+LS評價(jià)記錄表序號檢查 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級管控 層級建議改進(jìn)（新增）措施備注1工程技術(shù)措施2管理措施3培訓(xùn)教育措施4個(gè)體防護(hù)措施5應(yīng)急處置措施可 能 性L嚴(yán) 重 性S風(fēng) 險(xiǎn) 值R評價(jià)級別1工程技術(shù)措施2管理措施 3培訓(xùn)教育措施4個(gè)體防護(hù) 措施5應(yīng)急處置措施日期:日期:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn): 分析人:作業(yè)活動(dòng): 審核人：U-r !亠 岡位:日期:審定人:附表2:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表單位：中海油德州新能源有限公司序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事 故類型現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制 措施管控 層級責(zé)任 單位責(zé)任人備注附表3:風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源（受控記錄號）血:填表人:附件4:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名冊生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)