美國與東盟部分國家就TPP知識產權談判進程中美國的知識產權草案為視角_賈引獅_圖文

1、 各 科 專 論 法學雜志·2013 年第 3 期 東盟許多國家在知識產權保護不力的狀況 長期受到美國的批評， 像文萊、 印度尼西亞、 菲 律賓、 泰國等東盟國家經常被美國“特別 301 報 告” 列入知識產權保護觀察名單之中。 分析美 國在 TPP 知識產權執(zhí)法內容談判博弈中的獲 益偏好， 可以看出美國希望通過 TPP 談判， 使 東盟相關國家增加知識產權執(zhí)法的透明度、 尊 重權利人的意愿、 真正使執(zhí)法手段能夠震懾住 猖獗的知識產權侵權。 但其中規(guī)定的“商業(yè)規(guī) ?！?的相關內容明顯超越 TRIPS 規(guī)定的知識產 權刑事保護要求， 降低知識產權刑事保護的門 檻， 將減少東盟各國依據(jù)國

2、內情況實施知識產 權刑事保護的政策空間， 也對東盟各國短時間 內修改知識產權執(zhí)法內容提出了巨大挑戰(zhàn)。 TPP 知識產權談判博弈對東盟知識產 二、 權一體化的影響 為了協(xié)調東盟整個區(qū)域的知識產權制度， 確立東盟在世界知識產權保護的新形象， 東盟 作為整體一直不遺余力地推進知識產權一體化 建設， 構建一個統(tǒng)一且多樣性的知識產權保護 體系。1995 年， 東盟各國在曼谷通過了東盟 ， 關于知識產權保護合作的框架協(xié)議 提出了 東盟各國在知識產權領域進行合作的構想， 達 成了在履行國際義務的前提下， 承認和尊重各 國保護知識產權保護制度的獨特性， 確立了東 盟各成員國之間知識產權合作的六個重要目 標。1

3、996 年 4 月， 東盟知識產權合作工作組在 ， 曼谷通過了東盟知識產權合作行動計劃 首 次提出要在兩年內建立統(tǒng)一的外觀設計、 專利 和著作權保護制度， 為此， 東盟還成立了兩個專 家組， 就建立統(tǒng)一商標和專利制度開展前期工 東盟司法界已將“統(tǒng)一的知 作。進入 21 世紀， 識產權 注 冊 和 保 護 法 律 體 系 ” 提上了議事日 程， 并 在 2004 年 萬 象 峰 會 上 通 過 了2004 2010 年東盟知識產權行動計劃 ， 勾勒出了未 來東盟知識產權一體化發(fā)展的宏偉藍圖， 提出 使沒有對商標、 著作權及鄰接權進行假冒的故 意意圖， 在規(guī)定情形下， 也應該提供刑事程序和 處罰的

4、情形； 強調對數(shù)字環(huán)境下的商標、 版權案 件應給予在實體環(huán)境下同樣的保護； 增加了對 在公共場所 （ 如影視展播 ） 盜錄影視作品的刑 事處罰； 締約方可以在立法中規(guī)定針對網絡服 務提供者 （ ISP ） 是否承擔侵權責任的例外， 但 該例外應該有明確的限度； 締約方應通過法律、 法規(guī)、 命令等形式要求政府機構使用正版軟件， 以及軟件的獲取及管理措施。 美國單方提出的 TPP 知識產權談判草案， 在許多方面對當前大部分東盟許多國家知識產 權執(zhí)法制度提出了挑戰(zhàn)。 如在民事訴訟中， 司 法機關可以禁止涉嫌侵權產品的進出口； 賦予 的權利； 明確了“商業(yè) 權利人選擇“先行賠付 ” 規(guī)?！?的含義；

5、增加公共場合盜錄影視作品的 刑事責任等。 以知識產權犯罪認定中的“商業(yè) 規(guī)模” 責任要件為例， 草案認定為“不以直接或 間接營利為目的， 而從事的針對著作權及鄰接 權的顯著、 故意侵權 ” 或“以商業(yè)利益或個人營 。 目前東盟國家中 利為目的的故意侵權行為 ” ， 只有新加坡在 2004 年修訂版權法 規(guī)定“除 公平交易或者特別豁免外， 個人從互聯(lián)網上非 法下載音樂、 電影、 軟件將構成犯罪， 最多判刑 6 個月并處最高 2 萬新元罰金。 ” 其他東盟國家 均主張不追究沒有營利目的的非商業(yè)的刑事責 任， 且堅持這種商業(yè)行為必須達到一定數(shù)量規(guī) 模； 東盟許多國家規(guī)定銷售假冒商標商品罪和 銷售侵權

6、復制品罪要求主觀具有“明知 ” 的故 意構成要件， 如印度尼西亞版權法 第 172 條 規(guī)定： “故意違反版權法相關規(guī)定的， 最高可判 可并處 100 萬盧 處 1 月以上 7 年以下的監(jiān)禁， ” 比以上 50 億盧比以下的罰金。 菲律賓知識 產權法典 規(guī)定的侵犯知識產權犯罪都是故意 其中侵犯著作權罪中非法持有侵權物品 犯罪， 罪要求有“出租、 出售、 展覽” 等目的。 ： US： Trans Pacific Partnership Intellectual Property Rights Chapter Article 10 ： General obligation relating to

7、參見 the enforcement of intellectual property rights ： 中菲知識產權刑法立法比較研究 ， 法學雜志 2012 年第 11 期， 肖中華、 付曉雅 載 第 57 頁。 ·90· 法學雜志·2013 年第 3 期 在東盟區(qū)域內建立一套有利于知識產權的注 冊、 保護和執(zhí)行的政策機制及機構安排。 并在 2007 年的東盟知識產權協(xié)會年會上， 基本上達 成了向“嚴謹且強調執(zhí)行力 ” 的歐盟體系學習 的共識。2012 年 3 月 28 日至 4 月 2 日， 東盟知 識產權合作工作組會議在普吉舉行， 為了更好 地指導該區(qū)域成員

8、國知識產權發(fā)展， 工作組已 經在制定 2012 年 2015 年行動計劃。 TPP 談判中美方草案中知識產權保護范圍 之廣， 保護措施之嚴密， 代表了世界知識產權強 保護的發(fā)展趨勢。 草案中既規(guī)定了實體內容， 也規(guī)定了程序規(guī)范， 諸多內容形成了對 TRIPS 的突破。因為 TRIPS 沒有對自貿區(qū)的知識產權 作出例外安排， 這樣各種自由貿易區(qū)協(xié)定中的 知識產權內容將適用 TRIPS 的國民待遇原則和 TPP 談判確定的知識 最惠國待遇原則。 由此， 產權內容將可能會得到擴大適用， 這將會對雙 邊及多邊知識產權規(guī)則帶來較大的影響和變 瑠 瑏 化。 美方草案中的知識產權保護水平和標準 明顯高于現(xiàn)有

9、許多東盟國家及東盟整體的水 平， 但考 慮 到 東 盟 國 家 中 將 有 六 個 國 家 參 與 TPP 的談判， 而且這六個國家也是東盟中知識 產權一體化的積極倡導者， 因此 TPP 談判將對 東盟整體知識產權一體化產生重大影響。 目前 東盟各國的知識產權制度保護水平參差不齊， 新加坡知識產權制度最完善， 保護水平最高， 屬 于第一層次； 馬來西亞、 文萊、 越南、 印度尼西 亞、 泰國、 菲律賓等國已經形成了完整的知識產 權制度體系， 知識產權保護水平也逐步提高； 老 撾、 緬甸、 柬埔寨經濟發(fā)展落后， 知識產權制度 正處在完善階段， 保護水平較低， 屬于第三層 東盟短期內達成知識產權一

10、體化還 次。因此， 有有很大的困難。 而 TPP 談判進程的加快， 有 助提高 TPP 談判參與國新加坡、 文萊、 越南、 馬 菲律賓、 泰國等國的知識產權國際保護 來西亞、 水平， 使其承擔高于 TRIPS 規(guī)定的知識產權保 護標準。 該結果將進一 步 拉 大 東 盟 參 與 TPP 各 科 專 論 談判的六國與其余四國的知識產權保護差距， 將不可避免地對東盟知識產權一體化產生分 化， 使好不容易達成的東盟知識產權一體化進 程嚴重受挫。 對此， 東盟內部也有擔憂， 如將要參與 TPP 談判的泰國一直積極支持東盟一體化以及在東 亞地區(qū)合作中發(fā)揮主導作用， 因此特別擔心東 盟國家紛紛加入 TPP

11、 將使東盟失去吸引力和 凝聚力， 損害東盟在東亞地區(qū)一體化中的中心 地位。馬來西亞學者穆罕默德 · 阿里夫認為， 雖然東盟各國最終可能會選擇加入 TPP 談判， 但東盟各國應該尋求作為一個整體， 在 TPP 談 判中發(fā)揮更大的影響。因為東盟各國經濟規(guī)模 在整個 TPP 中所占比重較小， 美國一直占據(jù)著 東盟任意一國很難在 TPP 談 博弈的主導地位， 判博弈中有所作為， 因此東盟相關國家必須以 東盟這一整體的身份參與博弈， 發(fā)出統(tǒng)一聲音， 維護東盟知識產權的整體性和一體化。 但在目 前的 TPP 知識產權博弈進程中， 東盟相關國家 卻是各自為戰(zhàn)， 這樣就給美國提供了各個擊破 的可乘之

12、機， 使得東盟內部有些國家知識產權 ， 被“拔苗助長 ” 有些國家知識產權停滯不前， 給東盟知識產權一體化的前景增加很多變數(shù)。 三、 美國與東盟部分國家在 TPP 知識產權 方面的博弈進程分析 TPP 成員中各國經濟發(fā)展水平參差不齊， 既有像美國這樣的經濟強國， 迫切需要高標準 的知識產權保護； 也有像越南這樣處于經濟高 速騰飛的新興經濟體， 高標準的知識產權保護 反而可能會阻礙經濟的發(fā)展， 因此知識產權問 題是 TPP 談判博弈進程各成員方無法繞開， 且 不得不面臨的最棘手的問題之一。 對于美國在 TPP 談判進程中所提出的知 識產權草案， 在美國國內也是存在著很大的爭 制藥企業(yè)、 軟件 議

13、。其中美國全國制造商協(xié)會、 和電子等團體主張在 TPP 談判中堅持知識產 權的強保護， 這些商業(yè)團體呼吁美國政府要在 ： “知識產權國際強保護的最新發(fā)展 跨太平洋伙伴關系協(xié)定 知識產權主要內容及幾點思考 ， 瑠 陳福利 瑏 載 知識產權 2011 年第 6 期， 第 78 頁。 ·91· 各 科 專 論 法學雜志·2013 年第 3 期 國商品價格和企業(yè)成本大大提高。馬來西亞檳 城消費者協(xié)會主席 S M 穆罕默德 · 伊德里斯 馬來西亞之星 “當政府補貼 在 上公開指出， 藥品的能力受到財政赤字施壓時， 美國的提議 可能會提高馬來西亞的藥品價格 讓農民投

14、 瑏 瑢 。 入更昂貴的成本 ” 參與 TPP 談判的非東盟 國家新西蘭和智利也對美國提出的知識產權草 案頗有微辭， 如新西蘭互聯(lián)網絡信息中心批評 美國的知識產權提議， 稱新西蘭不支持 TRIPS 義務承諾之外的 TPP 協(xié)議， 建議 TPP 協(xié)議應該 給予知識產權適當例外和限制。美國年度評估 ， 報告將智利列為知識產權“重點監(jiān)控國家 ” 提 出要通過 TPP 談判推動其加以改善， 因此智利 參加 TPP 談判的首席代表孔特雷拉認為美方 智利必須 在 TPP 知識產權領域談判要求過高， 隨時評估 TPP 談判是否符合本國和國民利益， 智利不 排 除 最 終 不 加 入 TPP 協(xié) 定 的 可

15、能 性。 即便由美國提出的 TPP 知識產權章節(jié)能順利 通過， 未來要在 TPP 的東盟成員國中都按該標 準來保護知識產權， 也會遇到很大的阻力， 尤其 像東盟的越南、 馬來西亞和菲律賓等國面臨著 發(fā)展經濟等現(xiàn)實壓力， 適用高標準的知識產權 保護對他們來說將是不小的負擔。 美國單方擬定知識產權草案也引起相關國 際組織的關注和批評。如對美國延長藥品專利 保護期限， 對藥品強制許可制度做嚴格的限制 等提議， 聯(lián)合國健康權特別報告員阿南德 · 格 “在 TPP 談判期間， 羅沃爾憂慮地指出， 存在達 成 TRIPS plus 規(guī)定 （ 即超出 TRIPS 規(guī)定的最 低要求的條款 ） 的風險

16、， 這將會阻礙政府利用 TRIPS 的靈活性。這可能會耽誤包括本土生產 從而導致 的仿制藥在內的所有仿制藥的應用， ” 藥品價格進一步上漲。 國際組織樂施會 （ Oxfam） 也公布了其對美國在 TPP 中擬定的知識 這份報告“敦促 產權和藥品價格規(guī)定的分析， TPP 談判方抵制這些建議， 并主張消除有關專 TPP 談判中抵制任何試圖弱化知識產權的舉 動， 并致信給美國總統(tǒng)奧巴馬， 著重強調嚴格知 “隨著 TPP 談 識產權執(zhí)法的重要性， 并警告稱， 判的深入， 對于藥品專利和版權等方面的保護 正面臨嚴重風險對于任何希望弱化知識產 權或將任何領域排除在保護范圍之外的企圖都 ”與此同時， 必須進

17、行強烈反對。 美國一些個人 和團體則反對在 TPP 談判中確定過高的知識 產權保護標準。如美國參議員桑德斯致信給美 國貿易代表讓 · 柯克強烈支持 TPP 協(xié)定要確 保發(fā)展中國家從貿易伙伴處獲取藥物， 要求將 有關數(shù)據(jù)專有權和延長專利期限的政策折衷案 納入知識產權章節(jié)中， 他還要求將其他的原則 TRIPS 靈活性規(guī)定應該適用 融入 TPP 協(xié)議 TPP 應該反映談判國 于所有疾病和醫(yī)療狀況， 家的不同發(fā)展層次， 不應該對沒有增加治療效 果的舊版產品的新形式授予專利， 不應該禁止 對授予前專利的異議程序等。 美國肖恩 · 弗 林、 布魯克·貝克特、 瑪戈 ·

18、; 卡明斯基、 吉米 · 庫等多名專家編寫了一份有關報告， 對美國在 TPP 談判中的知識產權和藥品有關的提議進行 了分析， 報告稱： “如果采用美國的提議， 可能 會顛覆保持媒體和技術所有者專有權與公眾競 爭者、 創(chuàng)新者和創(chuàng)新者訪問權之間最低標準實 現(xiàn)平衡的國際框架 如果采用美國的提議， 會創(chuàng)建迄今為止所有自由貿易協(xié)定中最高的知 識產權保護和執(zhí)法標準， 勢必會導致很多 TPP 成員國因藥品、 教科書、 互聯(lián)網信息等大批消費 品價格高漲而獲取量銳減， 這對任何 TPP 成員 瑡 瑏 ” 的創(chuàng)新以及本土經濟活動都沒有一點好處。 面對美國在 TPP 談判中提出的高標準的 使曾經上過美國

19、301 黑名 知識產權保護條款， 單的越南、 文萊、 馬來西亞、 菲律賓等東盟國家 也都感到有些彷徨。 越南清楚地意識到， 加入 TPP 不可避免會給其經濟帶來巨大沖擊， TPP 空前嚴格的知識產權標準， 會讓侵權泛濫的本 PIJIP ： Legal Scholars Release Critical Analysis of U S Proposals for Intellectual Property and Pharmaceutical Chapters 瑡 瑏 of the Trans Pacific Partnership http： / / infojustice org， 2012

20、 10 13 瑢 瑏 同上注。 ·92· 法學雜志·2013 年第 3 期 利、 數(shù)據(jù)、 價格和執(zhí)法方面的所有 TRIPS plus 瑏 瑣 ” 規(guī)定。 TPP 成員中不同國家對知識產 由此可見， 權的內容爭議較大， 各方利益訴求有很大不同， 存在不小的內部矛盾， 對知識產權部分的談判 將是多方力量激烈博弈的過程。要想達成合作 博弈， 就需要參與談判的各方在知識產權問題 上都有所讓步， 取得各方都可以接受的合作解， 最終達到變和博弈 （ 變和博弈研究的是進行不 同的策略組合， 使博弈各方的得益之和增大， 這 就意味著參與談判各方之間存在著相互配合， 即在各自的利益

21、驅動自覺、 獨立采取合作的態(tài) 度和行為， 最終使每一個參與者都獲得更多的 利益） 的結果。 因此， 我們可以大膽預測 TPP 知識產權談判的最終結果有兩種： 一種結果是 各 科 專 論 美國適當降低 美國與東盟相關國家各自妥協(xié)， 知識產權保護標準， 東盟國家逐步完善本國知 識產權制度， 不斷提高知識產權保護標準， 逐步 承擔 TRIPS 承諾以外的知識產權保護義務， 最 終美國在東盟國家推行了較高標準的知識產權 保護制度。 另一種結果是在美國的強勢要求 下， 參與 TPP 談判的東盟相關國家不得不接受 高標準的知識產權保護條款， 但可能會爭取延 后一段時間執(zhí)行 TPP 談判確定的知識產權保 護

22、義務， 并考慮相關保護措施以避免 TPP 談判 確定的知識產權保護對本國經濟發(fā)展和科技進 步造成的損害。 可以預見， 要達成各方滿意的 知識產權保護標準， 參與 TPP 談判博弈的各方 還需要很長的路要走。 The Game Research of Intellectual Property Negotiation between USA and Parts of ASEAN Countries the Perspective of USA's TPP Intellectual Property Draft Jia yinshi Abstract ： The negotiation o

23、f TPP intellectual property（ IP） is a typical game process In this multi player dynamic game process，USA has advantage in the decision During the negotiations ，USA unilaterally drafted the IP chapter，which embody the USA's payoff preference in the trademark、 copyright、 patent、 law enforcement and so on compared with USA IP draft，parts of the ASEAN countries current IP system have many gap If the USA IP negotiation draft adopted， there would be adver