(完整版)中國工商銀行人民幣債券借貸交易主協(xié)議

1、中國工商銀行人民幣債券借貸交易主協(xié)議第一條 為維護債券借貸交易雙方的合法權(quán)益，明確交易雙方的權(quán)利與義務(wù)，交易雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。第二條下列名詞在本協(xié)議中具有以下含義：（一）債券借貸：債券借出方將債券借給債券借入方的同時，債券借入方提供一定數(shù)量債券作為質(zhì)押，交易雙方約定在未來某一日期，債券借入方歸還債券借出方相等數(shù)量同種債券并支付一定費用的交易行為。（二）成交日期：交易雙方訂立成交確認書的日期。（三）債券借出方名稱：首期結(jié)算時借出債券機構(gòu)的全稱。（四）債券借入方名稱：首期結(jié)算時借入債券機構(gòu)的全稱。（五）借貸債券：債券借貸的標的債券，在成交確認書中以債券代碼和債券簡稱標識。（六）

2、質(zhì)押債券：債券借貸過程中，債券借入方質(zhì)押給債券借出方的債券，在成交確認書中以債券代碼和債券簡稱標識。（七）借券數(shù)量：借貸債券面值的總量，為百萬元整數(shù)倍。1（八）質(zhì)押數(shù)量：質(zhì)押債券面值的總量，為百萬元整數(shù)倍。（九）首期結(jié)算日：債券借出方將借貸債券過戶到債券借入方的日期。（十）到期結(jié)算日：債券借入方將借貸債券歸還債券借出方并支付債券借出方借貸費用的日期。（十一）借券期限：首期結(jié)算日至到期結(jié)算日的實際天數(shù)，含首期結(jié)算日，不含到期結(jié)算日。（十二）借貸債券付息日：借貸債券下次付息日。（十三）應(yīng)計利息總額： 借貸債券下次付息日付息總額。（十四）借貸費率：債券借入方支付給債券借出方的費用/ 借券數(shù)量，以年化

3、收益率標記，計息規(guī)則為ACT/365 。（十五）結(jié)算方式：交易雙方約定采用的資金支付和債券交割方式，包括首期結(jié)算方式和到期結(jié)算方式，具體分為券券對付（DVD ）、返券付費解券（BLDAP ）和券款對付（ BLDVP ）三種方式。券券對付是指在交易雙方只完成借貸債券過戶和質(zhì)押債券凍結(jié)及解押，融券費用的資金收付由結(jié)算雙方自行解決的一種結(jié)算方式。返券付費解券是指交易雙方中的債券借出方在確認收到債券借入方歸還的借貸債券以及借貸費用后發(fā)出解押質(zhì)押債券指令的結(jié)算方式。2券款對付是指結(jié)算雙方債券過戶、質(zhì)押券解押和借貸費用資金收付通過薄記系統(tǒng)和中國國家現(xiàn)代化支付系統(tǒng)同步完成的結(jié)算方式。（十六）債券賬戶：交易雙

4、方在中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）、銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱上清所）或中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中證登）開立的用于托管和交割債券的賬戶。（十七）資金賬戶：交易雙方指定的用于資金支付的賬戶，包括開戶行名稱、賬戶名稱和賬號。第三條陳述與保證債券借貸交易雙方在簽署本協(xié)議時以及在交易存續(xù)期內(nèi)，做出如下陳述與保證：（一）其系依據(jù)設(shè)立地法律合法設(shè)立且有效存續(xù)的主體。（二）已經(jīng)具備簽署和履行本協(xié)議所有必要的授權(quán)，且其簽署和履行本協(xié)議不違反其應(yīng)當適用的法律、章程性文件以及其已作為一方參與簽署的協(xié)議。（三）具備參與銀行間債券市場債券借貸交易的資格，以其名義或代表其

5、參與債券借貸交易的交易員具備參與交易的所有必要資質(zhì)。（四）其在本協(xié)議下的義務(wù)構(gòu)成對其合法、有效且有約3束力的義務(wù)。（五）不存在任何針對其發(fā)生的訴訟、仲裁或類似事件，可能實質(zhì)性地負面影響本協(xié)議的合法性、有效性或可執(zhí)行性，或?qū)嵸|(zhì)性地負面影響其履行本協(xié)議項下義務(wù)。（六）其具備獨立評估債券借貸交易風險的能力，且充分認識并愿意承擔相關(guān)交易風險。（七）其對根據(jù)本協(xié)議約定需要向另一方交付或用于出質(zhì)的債券擁有完整的所有權(quán)和/ 或處置權(quán)，并且未設(shè)定任何形式的第三方權(quán)益。（八）債券借入方承諾在銀行間債券市場通過債券借貸交易借入債券總額不超過其在中央結(jié)算公司和上清所自有債券托管總額的 30% （含 30% ）或單

6、只債券融入總額不超過該只債券發(fā)行量的 15% （含 15% ），一旦超過，即按照監(jiān)管要求履行報告義務(wù)。第四條 本協(xié)議與交易雙方訂立的成交確認書共同構(gòu)成完整的債券借貸合同。第五條 成交確認書是交易雙方就每筆債券借貸交易所達成的協(xié)議。成交確認書應(yīng)采用書面形式，可以是本幣交易系統(tǒng)打印的成交單，也可以是雙方單獨簽署的確認書。債券借貸成交確認書內(nèi)容包括但不限于成交日期、交易雙方名稱、交易方向、借貸債券名稱、借貸債券數(shù)量、借貸期限、借貸費率等。本協(xié)議與成交確認書不一致的，以成交確認書4為準。第六條債券借入方的權(quán)利和義務(wù)：債券借入方的權(quán)利：（一）在首期結(jié)算日，按合同約定取得借貸債券。（二）合同約定的其它權(quán)利

7、。債券借入方的義務(wù)：（一）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助指令。（二）在到期結(jié)算日，按合同約定歸還借貸債券以及支付借貸費用。（三）借貸債券付息日在交易存續(xù)期內(nèi)的，在借貸債券付息日劃付應(yīng)計利息總額給債券借出方。（四）根據(jù)債券借出方要求，債券借入方應(yīng)向債券借出方提供足額的自有債券用于質(zhì)押。（五）借入債券余額超過自有債券托管總量的30%( 含30%) 或單只債券借入余額超過該只債券發(fā)行量15% （含15% ）起，每增加5 個百分點，應(yīng)及時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司或上清所書面報告并說明原因。（六）法律法規(guī)規(guī)定以及合同約定的其他義務(wù)。第七條債券借出方的權(quán)利和義務(wù)債券借出方的權(quán)利：

8、（一）在到期結(jié)算日，按合同約定收回借貸債券并收取5借貸費用。（二）在借貸債券付息日從債券借入方收取應(yīng)計利息總額。（三）收取質(zhì)押債券。（四）合同約定的其它權(quán)利。債券借出方的義務(wù)：（一）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助指令。（二）在首期結(jié)算日，按合同約定劃付借貸債券。（三）合同約定的其它義務(wù)。第八條 交易雙方中任何一方?jīng)]有履行債券借貸合同所約定的義務(wù)， 即構(gòu)成違約， 違約方須向守約方承擔違約責任。本協(xié)議所稱違約包括以下情形：（一）首期結(jié)算日，債券借入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令，或沒有提供足額質(zhì)押債券用于結(jié)算。（二）到期結(jié)算日，債券借入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令

9、，或沒有足額借貸債券用于結(jié)算。（三）到期結(jié)算日，債券借入方?jīng)]有足額資金用于結(jié)算借貸費用。（四）借貸債券付息日，債券借入方未及時向債券借出方劃付應(yīng)計利息總額。（五）首期結(jié)算日，債券借出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算6指令或相關(guān)輔助指令，或沒有提供足額借貸債券用于結(jié)算。（六）到期結(jié)算日，債券借出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令解押債券借入方質(zhì)押的債券。（七）到期結(jié)算日債券借入方未歸還原借貸債券。（八）當事人違反“陳述與保證”。（九）當事人被接管， 或者進入破產(chǎn)、 清算、解散程序。（十）當事人出現(xiàn)了無力償還到期債務(wù)的其他狀況等事項約定為違約事件。（十一）其他違約情形。第九條 因不可抗力造成債券和資金

10、結(jié)算的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責任，但法律另有規(guī)定的除外。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。第十條 進行債券借貸時發(fā)生違約，交易雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。若交易雙方在違約事實和責任明確后的兩個工作日內(nèi)對違約處理不能達成協(xié)議，須執(zhí)行以下相應(yīng)的違約處理條款。（一）債券借入方發(fā)生第八條第（一）項違約行為的，債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同，也有權(quán)書面通知債券借入方終止債券借貸合同；同時，債券借出方有權(quán)向債券借入方收取借貸費用并征收罰息。7借貸費用以及罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借入方實

11、際占用借貸債券天數(shù)為期限。借貸費率按合同約定執(zhí)行。罰息利率按日利率萬分之二計算。（二）債券借入方發(fā)生第八條第（二）項違約行為的，債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)提供足額借貸債券用于結(jié)算；同時，債券借出方有權(quán)向債券借入方收取借貸費用以及征收罰息。借貸費用以及罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借入方實際占用借貸債券天數(shù)為期限。借貸費率按合同約定執(zhí)行。罰息利率按日利率萬分之二計算。（三）債券借入方發(fā)生第八條第（三）項違約行為的，債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)提供足額借貸費用用于結(jié)算；同時，債券借出方有權(quán)保持質(zhì)押債券狀態(tài)不變直到債券借入方支付

12、借貸費用并向債券借入方征收罰息。罰息以借貸費用為基數(shù)，以實際延遲支付天數(shù)為期限，罰息利率按日利率萬分之二計算。（四）債券借入方發(fā)生第八條第（四）項違約行為的，債券借出方有權(quán)要求債券借入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)支付應(yīng)計利息總額；同時，債券借出方有權(quán)向債券借入方征收罰息。罰息以應(yīng)計利息總額為基數(shù)，以實際延遲支付天數(shù)為期8限，罰息利率按日利率萬分之二計算。（五）債券借出方發(fā)生第八條第（五）項違約行為的，債券借入方有權(quán)要求債券借出方繼續(xù)履行債券借貸合同，也有權(quán)書面通知債券借出方終止債券借貸合同；同時，債券借入方有權(quán)向債券借出方征收罰息。罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券借出方實際保持質(zhì)押債券質(zhì)

13、押狀態(tài)天數(shù)為期限。罰息利率按日利率萬分之二計算。（六）債券借出方發(fā)生第八條第（六）項違約行為的，債券借入方有權(quán)要求債券借出方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)解押質(zhì)押債券；同時，債券借入方有權(quán)向債券借出方征收罰息。罰息以雙方正常履約產(chǎn)生借貸費用為基數(shù)，以債券借出方逾期解除質(zhì)押狀態(tài)的天數(shù)為期限。罰息利率按日利率萬分之二計算。（七）債券借入方發(fā)生第八條第（七）項違約行為的，比照本條第（二）項違約行為處理。（八）債券借貸雙方發(fā)生第八條第（八）項、第（九）項、第（十）項和第（十一）項違約行為的，按照本協(xié)議相應(yīng)違約條款處理；本協(xié)議未有約定的，按照國家有關(guān)法律規(guī)定處理。（九）違約事實和責任明確后的第三個

14、工作日起，債券借入方不執(zhí)行未按合同約定交割借貸債券、支付借貸費用、9支付應(yīng)計利息總額等違約情形相應(yīng)處理條款的，守約的債券借出方有權(quán)終止合同，并處置質(zhì)押債券，按有關(guān)合理費用、借貸費用、罰息和到期債券償還價值順序依次抵扣后，剩余部分返還給債券借入方，不足部分向債券借入方追索。（十）違約事實和責任明確后的第三個工作日起，違約的債券借出方不執(zhí)行本條第（六）項違約處理條款的，守約的債券借入方有權(quán)終止合同，并保留向債券借出方因未及時解押質(zhì)押債券給債券借入方造成損失的追索權(quán)利。（十一）本條第（九）項中到期債券償還價值可以由交易雙方協(xié)商確定，協(xié)商不一致時，可以參照合同約定或由守約方委托同業(yè)中心或中央結(jié)算公司通過招標出售（或購入）確定。（十二）本條所規(guī)定的各項違約賠償可單獨或合并適用違約方。第十一條 債券借入方承諾在債券借貸單筆交易中提供的質(zhì)押債券用以向債券借出方擔保該筆交易項下債券借入方的相關(guān)債務(wù)。第十二條 本協(xié)議的簽訂、履行、解除、終止及解釋適用中華人民共和國法律，雙方當事人因履行本協(xié)議及本協(xié)議項下達成的各筆債券借貸交易而產(chǎn)生爭議的，應(yīng)當協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商未能解決的， 當事人應(yīng)當選擇以下第_種方式10解決糾紛：（一）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點為北京。第十三條 債券借貸交易中的任何一