2016年河南省期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題

1、2016年河南省期貨從業(yè)資格：期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證

2、監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。 A予以批準(zhǔn) B不予批準(zhǔn) C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍 2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會3、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為_。 A實值期權(quán) B虛值期權(quán) C平值期權(quán) D市場期權(quán) 4、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。 A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年 B王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5

3、年之久 D李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格5、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債 6、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D240 7、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的

4、合理價格為_。 A15000點 B15124點 C15224點 D15324點 8、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè) 9、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。 A3 B5 C10 D20 10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。 A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D

5、企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y11、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。 A不得低于85% B不得高于85% C不得低于15% D不得高于15% 12、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為_。 A虧損50000元 B贏利10000元 C虧損3000元 D贏利20000元

6、13、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。 A中國證監(jiān)會 B財政部 C期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D期貨投資者14、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 15、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 16、分立的說法，不正確的是（）。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設(shè)

7、合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除 D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。 A公開、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公開、公信 D公開、公平、公正 18、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格 19、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。 A14

8、59.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點 20、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。 A不超過損失的50% B不超過損失的20% C不超過損失的80% D不超過損失的60% 21、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。 A理事會 B董事會 C會員大會 D職工代表大會22、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）沒有規(guī)定的是（）。 A執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B專業(yè)勝任能力 C職業(yè)道德 D職業(yè)創(chuàng)新能力23、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)

9、堅持的首要原則是（）。 A服務(wù)周到 B技能熟練 C誠實信用 D小心謹(jǐn)慎24、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系25、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。 A10 B15 C30 D60二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括

10、_ A開戶與下單 B競價 C結(jié)算 D交割 2、未決仲裁等或有負(fù)債的（）。 A性質(zhì) B涉及金額 C可能發(fā)生的損失 D預(yù)計損失的會計處理情況3、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D泄露該信息 4、在我國，（）從事期貨交易限于從事

11、套期保值業(yè)務(wù)。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機構(gòu) D事業(yè)單位5、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 A申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元 D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表 7、風(fēng)險管理的基本流程包括_。 A風(fēng)險識別 B風(fēng)險的預(yù)測和度量 C風(fēng)險控制 D風(fēng)險消除 8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，

12、現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。 A將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告 C按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D向中國證監(jiān)會報告 9、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。 A風(fēng)險隔離 B合規(guī)檢查 C內(nèi)部控制 D業(yè)務(wù)規(guī)則 10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期

13、貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定11、與商品期貨相比，金融期貨的特點有_。 A交割便利 B全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D容易發(fā)生逼倉行情 12、下列表述中，正確的有（）。 A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)

14、聯(lián)合會 C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理 13、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 B申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行14、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施 B中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

15、 C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 15、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會 16、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 17、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），（），予以公開譴責(zé)。 A情節(jié)嚴(yán)重 B情節(jié)較輕 C造成嚴(yán)重后果 D未造成

16、嚴(yán)重后果 18、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_ A本國順差擴(kuò)大 B降低本幣利率 C本國逆差擴(kuò)大 D提高本幣利率 19、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。 A期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度 C實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D期貨交易所會員不能是個人 20、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。 A代理客戶從事期貨交易 B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D挪用客戶的期貨保證金 21、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能2

17、2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。 A向協(xié)會申訴 B對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁23、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金24、商品投資基金的類型有_。 A公募期貨基金 B私募期貨基金 C個人管