2016年上?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》學(xué)習(xí)方法：期貨交易管理條例考試題

1、2016年上海期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)方法：期貨交易管理條例考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、在進行期貨投機時，如果，要分析跌勢有多大，持續(xù)時間有多長。A：牛市B：熊市C：牛市轉(zhuǎn)熊市D：熊市轉(zhuǎn)牛市 2、以下幾種說法正確的是。A：正向市場的牛市套利價差擴大可能會虧損，但虧損幅度有限B：反向市場的牛市套利價差擴大獲利無限C：正向市場的熊市套利價差擴大獲利無限D(zhuǎn)：反向市場的熊市套利價差縮小獲利無限3、下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（）。A財務(wù)負(fù)責(zé)人B監(jiān)事會主席C獨立董事D董事長 4、具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長

2、、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A3年B5年C7年D10年5、看跌期權(quán)的買方擁有向期權(quán)賣方一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。A：買入B：賣出C：買入或賣出D：買入和賣出 6、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過_個月末開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A3，3B3，6C6，6D6，9 7、對違反期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以一定紀(jì)律懲戒，其中不包括（）。A給予行政處罰B協(xié)會內(nèi)通報批評C通過媒體公開譴責(zé)D取消會員資格并公告 8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履

3、行職責(zé)進行檢查時，檢查人員不得少于人A：1B：3C：2D：4 9、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A3個月B6個月C1年D2年 10、在我國，批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是_A：期貨交易所B：期貨結(jié)算部門C：中國人民銀行D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)11、某公司在6月20日預(yù)計將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。 6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價格

4、買進CME的3個月歐洲美元期貨合約進行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有_。A該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約B該公司在期貨市場上獲利14 750美元C該公司所得的利息收入為143 750美元D該公司實際收益率為5.74% 12、_是跨市套利。A在不同交易所，同時買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約B在同一交易所，同時買入，賣出不同標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約C在同一交易所，同時買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、不同交割月份的

5、商品合約D在不同交易所，同時買入，賣出同一標(biāo)的資產(chǎn)、相同交割月份的商品合約 13、在我國期貨交易所_是由集合競價產(chǎn)生的。A最高價B開盤價C收盤價D最低價14、我國會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A總經(jīng)理B理事長C獨立董事D會員代表 15、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A2個工作日B3個工作日C5個工作日D7個工作日 16、_可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平。A期貨交易所B會員C期貨經(jīng)紀(jì)公司D中國證監(jiān)會 17、在期貨合約中，支付保證金的目的是_。A降低參與者的維持成本B減少參與者的信用風(fēng)險C減少參與者的市場風(fēng)險D

6、減少參與者的財務(wù)風(fēng)險 18、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有_。A有助于形成權(quán)威、有效的期貨價格B有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性C可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險D有助于實現(xiàn)期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān) 19、下列關(guān)于期貨交易的說法，不正確的是。A：期貨交易的目的在于轉(zhuǎn)移風(fēng)險或追求風(fēng)險收益B：期貨交易的對象是約定了一定數(shù)量和質(zhì)量的實物商品C：期貨交易以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)D：期貨交易是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣期貨合約的交易活動 20、投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據(jù)。A銀行出具的存款證明B期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)C銀行對賬單余額D期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) 21、因違

7、法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A2B3C5D7 22、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐。A：管理員B：督察員C：審計員D：監(jiān)督員23、7月30日，11月份小麥期貨合約價格為7.75美元/蒲式耳，而11月份玉米期貨合約的價格為2.25美元/蒲式耳。某投機者認(rèn)為兩種合約價差小于正常年份水平，于是他買入1手(1手=5000蒲式耳)11月份小麥期貨合約，同時賣出1手11月份玉米期貨合

8、約。9月 1日，11月份小麥期貨合約價格為7.90美元/蒲式耳，11月份玉米期貨合約價格為2.20美元/蒲式耳。那么此時該投機者將兩份合約同時平倉，則收益為_美元。A500B800C1000D2000 24、歐洲美元期貨是一種_。A短期利率期貨B中期利率期貨C長期利率期貨D中長期利率期貨25、期貨公司的（）每年應(yīng)至少召開兩次會議。A股東會B監(jiān)事會C董事會D會員大會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、1998年我國對期貨交易所進行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有_。A上海期貨

9、交易所B大連商品交易所C廣州商品交易所D鄭州商品交易所 2、投資基金組織發(fā)行的基金證券(或基金券)反映的是一種_A：借貸關(guān)系B：產(chǎn)權(quán)關(guān)系C：所有權(quán)關(guān)系D：信托關(guān)系3、期貨交易所公司化的原因有_。A提高交易所的管理效率B可以向其他投資者融資C解決會員制交易所管理動力不足的問題D獲得結(jié)算職能，保證合約履行 4、面值為100萬美元的3個月期國債，當(dāng)指數(shù)報價為92.76時，以下正確的是_。A年貼現(xiàn)率為7.24%B3個月貼現(xiàn)率為7.24%C3個月貼現(xiàn)率為1.81%D成交價格為98.19萬美元5、_是全球最主要的原油期貨交易所。A倫敦國際石油交易所B紐約商業(yè)交易所C芝加哥商業(yè)交易所D上海期貨交易所 6、期

10、貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其_。A書面警示B行政處罰C公開譴責(zé)D通報批評 7、套期保值可以_風(fēng)險。A回避B消滅C分割D轉(zhuǎn)移 8、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。A期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度B期貨公司業(yè)務(wù)實行報告制度C由國務(wù)院商務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證 9、鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價格買入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付_元的初始保證金。A10800B11800C12800D13800 10、期貨市場的建立和期貨交易的進行，其根本

11、目的是要在市場經(jīng)濟條件下為商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營者和加工者創(chuàng)造一個規(guī)避價格波動風(fēng)險的機制，這就是期貨市場上的_A：期貨投機B：套期保值C：套利交易D：期權(quán)期貨11、金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是_。A金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場B存在強大的期現(xiàn)套利力量C一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當(dāng)時的現(xiàn)貨價D一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度 12、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的_時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A2/3B3/4C4/5D5/6 13、期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定制定的目的是_。A完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C促進期貨公司依法

12、穩(wěn)健經(jīng)營D維護期貨公司投資者合法權(quán)益14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。A持倉限額和大戶持倉報告制度B漲跌停板制度C保證金制度D當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 15、下列_行為均應(yīng)遵守期貨從業(yè)人員管理辦法。A申請期貨從業(yè)人員資格B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù) 16、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。A執(zhí)行價格B權(quán)利金C到期時間D期權(quán)的價格 17、需求法則可以表示為：_。A價格越高，需求量越?。粌r格越低，需求量越大B價格越高，供給量越??；價格越低，供給量越大C價格越高，需求量越大；價格越低，需求量越小D價格越高，

13、供給量越大；價格越低，供給量越小 18、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（）等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為50分。A銀行存款B金融類資產(chǎn)C月收入D年收入 19、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是A：因果聯(lián)系原則B：過錯責(zé)任原則C：責(zé)任自負(fù)原則D：公平責(zé)任原則 20、期貨價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往的價格進行分析而獲得超額利潤，這樣的期貨市場屬于_A：弱式有效市場B：半弱式有效市場C：半強式有效市場D：強式有效市場 21、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任 22、期貨交易的目的包括_。A轉(zhuǎn)移風(fēng)險B立即獲得商品所有權(quán)C追求風(fēng)險收益D在未來某一時間獲取商品23、下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有_。A居間人隸屬