證券從業(yè)資格考試證券交易考前模擬押題

1、2010證券從業(yè)資格考試 證券交易考前模擬押題一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要 求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）共 70小題，每小題0.5分，計35分）1 .根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是（）。A.上市公司對重大事項的及時公布B.實現(xiàn)市場信息的公開化C.交易各方要及時公布有關(guān)信息D.參與各方獲得相等的權(quán)利和相對應(yīng)的義務(wù)2 .我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是（）。A.1999 年 12 月B.2004 年 5 月C.2005 年 4 月D.2006 年 1 月3 .參與交易的各方應(yīng)當獲得 平等的機會，在證券交易活動中，所有參與者都 有平等的法律地

2、位，所說明的證券交易的原則是（）。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.平等原則4 .可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（）的證券。A.優(yōu)先股B.任意股票C.普通股D.基金5 .符合條件的證券公司提出申請后，需要經(jīng)過證券交易所（）的批準方能稱為證券交易所的會員。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.理事會6 .可以申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的 A股的席位的公司是（）。A.保險公司B.資產(chǎn)管理公司C.財務(wù)公司D.基金管理公司7 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈 資本的（）。A.百分之五十B.百分之百C.百分之三百D.百分之五百8 .把權(quán)證分為認購

3、權(quán)證和認沽權(quán)證的劃分方法是根據(jù)（）的不同來劃分的。A.權(quán)利的性質(zhì)B.發(fā)行人C.行權(quán)時間D.標的股票的來源9 .可以在權(quán)證實效日 之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是（）。A.美式權(quán)證B.看漲期權(quán)C.看跌期權(quán)D.歐式權(quán)證10 .根據(jù)證券的定義，證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.證券發(fā)行人B.證券持有人C.證券經(jīng)紀商D.證券管理人11 .根據(jù)中國證券贅記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃 通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是（）個。A.5B.10C.15D.2012 .在證券交易中，漲跌幅的計算公式是（）。A.漲跌幅價格=當日開盤價X （1+漲跌幅比例）B.漲跌幅價格=前日收盤價X

4、（1+漲跌幅比例）C.漲跌幅價格=前日開盤價X （1+漲跌幅比例）D.漲跌幅價格= 前日平均價X （1+漲跌幅比例）13 .在我國，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點 的證券是（）。A.B股B.上證A股C.深征A股D.基金? 14.某國債的面值為100元，票面利率為5%計息,日是7月1日，交易日 是12月1日，則已計息的天數(shù)是（）大。A.151B.152答案有錯C.153D.15415 .在證券交易經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著（）。A.有效性B.權(quán)威性C.具體性D.準確定16 .證券回購交易實質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.優(yōu)先股票B.基金證券C.有價證券D.可轉(zhuǎn)換債券17

5、.下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法中正確的是（）。A.全國社會保障基金每設(shè)立1個資金組合開立1個證券賬戶B.全國社會保障基金每設(shè)立1個資金組合開立2個證券賬戶C.信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品可以開立2個專用證券賬戶D.信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品僅能開立1個專用證券賬戶18 .（）中國結(jié)算公司發(fā)布了配套的中國證券登記結(jié)算有限責任公司特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則。A.2005 年 12 月B.2004 年 12 月C.2000 年 12 月D.1999 年 12 月19 .證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議

6、C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托? 20.某證券投資者以每股30元的價格買入10000股股票，那么，該投資者 最低需要以（）元賣出該股票才能不虧本（傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收）。A.30.10有問題B.30.15C.30.55D.30.7521 .根據(jù)證券公司代辦 股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌 幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的（）。A.1%B.2%C.3%D.5%22 .根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于（）日。A.RB.R+1C.R 一 1D.R+223 .根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為（A.1B.10C.100D.

7、100024 .目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原 則為（）。A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先B.平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先D.中報優(yōu)先和價格優(yōu)先25 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的 最嚴厲的處罰是（）。A.沒收非法所得B.由司法部門解決C.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.警告并處以非法所得加倍罰款26 .證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根 據(jù)不同的（）來自主選擇。A.時間和條件B.資金和數(shù)量C.品種和數(shù)量D.時間和資金27 .證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合 同和協(xié)議以及交易記錄等

8、文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2028 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn) 凈值不得低于（）萬元。A.10B.50C.100D.50029 .在證券公司中確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模以及自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)為（）A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.決策委員會30 .根據(jù)我國證券公司風險控制指標管理方法規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.50%B.60%C.80%D.100%31 .根據(jù)證券公司風險控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風險屬于（A.技術(shù)風險B.法律風險C.營業(yè)風險D.管理風險32 .期貨合約以熔

9、斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉有限和（）優(yōu)先的原則。A.時間B.價格C.中報順序D.大宗交易33 .證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系得建立的環(huán)節(jié)為（）。A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.開戶和接受具體委托C.開戶和證券交易過戶D.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議34.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）A. 口頭警示B.罰款C.約見談話D.限制相關(guān)賬戶的交易35 .證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A.交易價格B.供求關(guān)系C.市場秩序D.交易數(shù)量36 .有一投資者在某日中報債轉(zhuǎn)股 500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價格為每股 20 元，該投資者

10、可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為（）股。A.2500B.25000C.500D.500037 .資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。A.委托人B.資產(chǎn)管理人C.受托人D.代理人38 .對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在 每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五39 .證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶 提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為（）。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為單

11、一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)40 .建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（）,通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化。A.風險監(jiān)控閥值B.風險預(yù)測閥值C.敏感性指標D.風險預(yù)警指標41 .在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回 結(jié)果的確認是通過 （）來實行的。A.證監(jiān)會B.登記結(jié)算有限責任公司C.基金管理人D.證券經(jīng)紀人42 .證券經(jīng)紀公司和證券投資者在代理委托關(guān)系中建立的環(huán)節(jié)為（）。A.開戶和證券交易過戶B.開戶和簽訂證券協(xié)議C.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托43 .甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔

12、保物時，應(yīng)提前（）個交易日向乙方提出申請。A.1B.2C.10D.1544 .客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（A.15%B.20%C.30%D.50%45 .申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資 產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.50B.100C.150D.20046 .投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部， 這一過程為（）。A.轉(zhuǎn)托管B.雙重托管C.復(fù)合托管D.指定托管47 .根據(jù)要求，我國證券登記結(jié)構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應(yīng)當不少于（）年。A.10B.15C.20D.2548 .在我國，上海、深圳

13、證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（）來進行的。A.登記結(jié)算公司B.客戶委托的證券經(jīng)紀公司C.證券交易所有問題：中國結(jié)算公司D.客戶的開戶銀行49 .債券質(zhì)押式回購交易實質(zhì)是一種以債券為（）拆借資金的信用行為A.標的物B.質(zhì)押品C.擔保品D.衍生品50 .目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有（）個。A.10B.12C.13D.1511+451 .中華人民共和國證券法正式開始實施的時間為（）。A.1998 年 1 月B.1999年7月hk回歸C.1999 年 9 月D.2000 年 1 月52 .在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為（）A.深圳證券交易所B.香港證券交易所

14、|答案：有錯C.上海證券交易所正確D.北京證券交易所53.債券回購交易的期限一般不超過（）個月A.6B.12C.18D.24? 54.可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（）。A.債券和股權(quán)|兼有債券和股票B.債券和期權(quán)債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。C.權(quán)證和債權(quán)D.股權(quán)和期權(quán)55 .證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付, 完成交收的方式稱之為（）。A.當日交收B.次日交收C.例行交收D.特約日交收56 .證券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）。A.套期保值業(yè)務(wù)B.資金融通業(yè)務(wù)C.調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù)D.信用規(guī)范業(yè)務(wù)57 .結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算

15、席位，開設(shè)（）,并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)A.結(jié)算備付金賬戶B,結(jié)算保證金賬戶C.結(jié)算頭寸賬戶D.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶58 .證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴格控制財務(wù)風險，追求 ）。A.利潤最大化B.成本最小化C.收入最大化D.營業(yè)額最大化59 .根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營下列除哪項外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù) ）。A.代理買賣證券B.代理還本付息C.客戶結(jié)算資金存取D.代理報關(guān)證券60 .根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機設(shè)備管理應(yīng)由公司的（）統(tǒng)一管理A.技術(shù)管理部B.數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部C.技術(shù)服務(wù)部D.電腦系統(tǒng)部61 .以下不屬于證券自營買賣對象的是（）。

16、A.權(quán)證B.B股C.基金券D.國債62 .以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（A.內(nèi)幕交易B.專設(shè)自營賬戶C.操縱市場D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)63 .以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.將自營賬戶借給他人使用D.委托其他證券公司代為買賣證券64 .以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（）。A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D.證券公司將自營業(yè)務(wù)

17、與代理業(yè)務(wù)混合操作65 .證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是 （ ）。.呂口B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可66 .證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ 自主選擇。A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時間和條件67 .證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價格異常波動。A.供求關(guān)系B.交易價格C.市場秩序D.交易量68 .（）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。A.法律風險B.經(jīng)營風險C.政策風險D.市場風險69 .證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）來設(shè)立。A. “監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級

18、體制B. “投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制C. “董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制D. “董事會-投資決策部門”的二級體制70 .上市開放式基金合同生效后即進入（），一般不超過3個月。A.凍結(jié)期B.交易期C.等候期D.封閉期二、多項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要 求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）共 60小題，每小題0.5分，計 30分）71 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，開立證券賬戶應(yīng)當遵循的原則是（）。A.合法性B.同一性C.真實性D.有效性E.單一性72 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。A.經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應(yīng)承當

19、全部責任B.經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C.經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀商不承擔責任D.在證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性E.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀人出于風險的考慮可以部分改變委托人的指令73 根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是（）。A.證券管理機關(guān)的低層次工作人員B.證券交易所下層管理人員C.證券業(yè)從業(yè)人員D.具有民事能力的在校大學(xué)生E.經(jīng)授權(quán)的代理法人74 在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應(yīng)當對以下哪些 內(nèi)容進行審核，方能接收委托（）。A.委托內(nèi)容B.委托人身份C.委托金額D.委托賣出的證券數(shù)量E.委托

20、買入的資金金額75 管理風險的防范措施包括（A.提高員工待遇B.提高員工素質(zhì)C.提高糾紛的處理能力D.嚴格內(nèi)部管理E.嚴格操作程序76 證券交易委托代理協(xié)議書對客戶與證券經(jīng)紀商之間的委托買賣過程進 行的基本約定有（）。A.相互責任B.相互權(quán)利C.相互義務(wù)D.業(yè)務(wù)規(guī)則E.操作流程77 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂證券交易委托代理協(xié)議書 中，要明確（）。A.委托和交收的方式和時間78 投資者應(yīng)履行的交收責任C.投資者的盈利范圍D.證券經(jīng)紀商向投資者揭示風險E.證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務(wù)范圍79 中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，

21、應(yīng)當提供的申請材料有（）A.承銷協(xié)議B.登記申請C.核準文件D.驗資報告E.會計評估80 目前我國證券交易所多采用的競價方式主要有（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.時間競價D.游走競價E.差額競價81 .下列屬于證券經(jīng)紀商所發(fā)揮的作用是（）。A.提供證券咨詢服務(wù)B.防止股價的波動C.保證投資者的收益D.提高證券市場的效率E.提供證券資產(chǎn)的管理82 .以下屬于技術(shù)風險的范圍的是（）。A.電腦交易系統(tǒng)的故障B.電腦軟件的故障C.交易系統(tǒng)容量過小D.市場宏觀條件的惡劣E.電力故障83 .根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為（）日,A.向交易所提交公告申請日為T - 1B.公告刊登日為T

22、C.申請材料送交日為T - 5D.最后交易日為T+3E.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+1184 .目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價格的定價方式有（）。A.先向網(wǎng)下機構(gòu)投資者淘價B.網(wǎng)上訂價發(fā)行C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價D.根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價E.根據(jù)市場行情交易所定價85 .目前，根據(jù)交易所的相關(guān)規(guī)定，退市風險警示的處理措施包括（）A.在公司股票簡稱前冠以*ST字樣B.在公司股票簡稱前冠以sT字樣C.股票報價的日日跌幅限制為5%D.股票報價的日理跌幅限制為10%E.股票報價的日理跌幅限制為50%86 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀商與投資者在簽訂證券交易委托代理協(xié)議書 中，要明確（）。A.委托和交收的方式

23、和時間B.投資者應(yīng)履行的交收責任C.投資者的盈利范圍D.證券經(jīng)紀商向投資者揭示風險E.證券經(jīng)紀商的代理業(yè)務(wù)范圍87 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標的證券為股票的， 標的股票在申請上市之日應(yīng)符合以下條件（）。A.最近20個交易日流通股份市值不低于 30億元B.最近30個交易日流通股份市值不低于 30億元C.最近30個交易日流通股份市值不低于 20億元D.流通股本不低于3億股E.流通股本不低于5億殷88 .目前，中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其 股票交易實行退市警示（）。A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其殷東的權(quán)益為負B.最近一個會計年度被注冊會計師出具

24、否定意見的審計報告C.最近一個會計年度被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值E.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實行的累計 成交量低于300萬股89 .合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定托管人應(yīng)當具備的 條件有（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員C.具備安全托管合格投資者資產(chǎn)的條件D.最近2年沒有重大違犯外匯管理機構(gòu)規(guī)定的記錄E.資本不少于100億元人民幣90 .根據(jù)規(guī)定，合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會 批準的人民幣金融工具，包括（A.在證券交易所上市的股票

25、B.在證券交易所上市交易的債券C.證券投資基金D.在證券交易所上市交易的權(quán)證E.中國證監(jiān)會允許的其他金融工具91 .按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。A.充分B.真實C.準確D.完整E.公開92 .經(jīng)國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。A.證券自營B.證券經(jīng)紀C.證券投資咨詢D.證券承銷E.證券資產(chǎn)管理93 .目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型（）A.政府債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.金融債券E.非政府組織債券94 .根據(jù)證券交易所管理辦法的有關(guān)規(guī)定，以下為證券交易所的職能的 有（）。A.對會員進行監(jiān)管B.制訂證券交易所的交易規(guī)則C.組

26、織、監(jiān)督證券交易D.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)E.管理和公布市場信息95 .目前，在我國根據(jù)相關(guān)規(guī)定設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當具備的條件是（ ）。A.自由資金不少于人民幣2億元B.必須經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會的批準C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格證書E.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件96 .目前，證券交易的主要過程主要分為以下（）步驟A.開戶B.委托C.成交D.結(jié)算E.交割97 .關(guān)于證券交易機制，下面說法中正確的有（）。A.證券交易機制的目標為流動性、穩(wěn)定性和有效性B.證券的流動性是證券市場生存的條件C.證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波

27、動程度D.證券市場的高效性包括證券市場的高效率和證券市場的低成本E.如果投資者能夠以合理的價格成交證券說明市場流動性好98 .根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對于交易席位說法正確的有（ ）。A.根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B.根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席位C.只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位D.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的不同，可分為代理席位和自營席位E.除交易所的批準外，會員的交易席位只能有會員單位自己使用99 .目前，證券交易風險的種類主要有（）。A.市場風險B.法律風險C.技術(shù)風險D.經(jīng)營風險E.管理風險100 深圳證券交易所根據(jù)會員

28、的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元 設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限說法正確的是（）。A.大宗交易B. 一類或多類證券品種或特定證券品種的交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購和贖回E.融資證券的主交易商報價30 .證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在（）。A.證券交易與證券發(fā)行相互促進和相互制約B.證券發(fā)行為證券交易提供了交易的對象C.證券交易使得證券的流動性特征顯現(xiàn)了出來D.證券交易使證券發(fā)行的潛在動力E.證券的發(fā)行者不能參與證券的交易31 .證券交易是指已經(jīng)發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動，證券交易的特 征主要有（）。流動性、收益性、風險性A.收益性B.風險性C.公平

29、性D.公正性E.營利性 ？32 .根據(jù)交易對象的品種的劃分，證券交易主要分為（）。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.權(quán)證交易E.期貨交易33 .根據(jù)ETF的相關(guān)形式，以下為ETF所具有的特點的是（）。A.本質(zhì)上是封閉型基金B(yǎng).發(fā)售結(jié)合銀行代銷機構(gòu)和證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托E.投資者可以按凈值申購、贖回基金份額34 .根據(jù)交易合約的簽訂和實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式主要分為 （ ）。A.現(xiàn)貨交易B.遠期交易C.期貨交易D.憑證交易E.信用交易35 .根據(jù)證券交易所運行和管理的相關(guān)規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的 是（）。A.接受上市申

30、請、安排證券上市B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C.對會員進行監(jiān)督D.制定證券交易的價格E.管理和公布市場信息36 .根據(jù)相關(guān)的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務(wù)和事項 包括（）。A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)B.為他人提供擔保C.新聞出版業(yè)D.發(fā)布對證券價格預(yù)測的文字和資料E.中國證券業(yè)協(xié)會未批準的業(yè)務(wù)37 .投資者需要經(jīng)過經(jīng)紀商才能在證券交易所買賣證券，其中，根據(jù)委托時 效限制有（）。A.當日委托B.當周委托C.開始委托D.收市委托E.無限期委托38 .根據(jù)不同的環(huán)境和不同的目的，證券交易機制有著各異的目標，但是， 共同的證券交易機制的目標有（）。A.營利性B.流動性C.穩(wěn)定性D.有效性E

31、.公正性39 .根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風險，證券公司流動性資產(chǎn) 占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%40 .根據(jù)證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為（）A.法律風險B.技術(shù)風險C.管理風險D.市場風險E.經(jīng)營風險41 .下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有（）。A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司只可使用自有資金D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行42 .根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券交易必須遵循的原則是（）。A.公開原則B.對等原則C.公正原

32、則D.盈利原則E.公平原則43 .以下為ETF所具有的特點的是（）。A.本質(zhì)上是封閉型基金? B.發(fā)售結(jié)合銀行代銷機構(gòu)和證券交易所交易網(wǎng)絡(luò)? C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托E.投資者可以按凈值申購、贖回基金份額44 .對于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法中正確的是（）。A.投資者可以按照規(guī)定將債券轉(zhuǎn)化為股票B.投資者可以按照規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換成為債券C.投資者可以選擇不轉(zhuǎn)換而要求還本付息D.投資者可以選擇在證券市場上交易E.投資者具有債券和股權(quán)雙重權(quán)力45 .新中國證券交易市場發(fā)展歷程中，上海證券交易所和深圳證券交易所正 式開業(yè)的時間分別為（）。A.1988 年 4 月B.1990

33、年 9 月C.1990 年 12 月D.1991 年 7 月E.1991 年 12 月46 .證券交易機制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會有 不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是（A.穩(wěn)定性B.流動性C.收益性D.有效性E.高效性47 .證券交易種類通常根據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為 （ ）。A.股票交易B.債券交易C.期貨交易D.基金交易E.其他金融衍生工具交易48 .自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（）。A.決策的自主性B.收益的不穩(wěn)定性C.交易的風險性答案有錯D.交易過程的高效性49 .基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活

34、動。從基金的基本類型來 看，一般可以分為（）。A.開放型基金B(yǎng).股票型基金C.債券型基金D.封閉性基金E.收益性基金50 .我國首支ETF開始上市交易的交易所和ETME我國的全稱分別為（A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.交易所基金D.交易所交易基金E.交易型開放式指數(shù)基金51 .證券交易特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面，這幾個方面分別為（A.公平性B.流動性C.風險性D.公開性E.收益性52 .對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是（）。A,持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售53 .設(shè)立證券登

35、記決算機構(gòu)所必須具備的條件是（）。A.自有資金不少于人民幣2億元B.主要管理人員和從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格C.自有資金不少于人民幣5億元D.具有辦理所設(shè)業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施E.主要管理人員至少有5年以上證券工作經(jīng)驗54 .證券交易程序主要包括以下（）步驟。A.開戶B.管理C.委托D.成交E.結(jié)算55 .根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種的不同，證券交易所內(nèi)交易席位可分為（A.A股普通股席位B.B股普通股席位C.A股特種股席位D.B股席位E.特別席位56 .一般而言，證券交易風險的種類是（）。A.法律風險B.市場風險C.技術(shù)風險D.經(jīng)營風險E.管理風險57 .下列有關(guān)公平原則的說法正確的是（）。A.參與各方應(yīng)當

36、獲得平等的機會B.除證券公司外，各方處于平等的法律地位C. 一概公正地對待交易的各方公正? D.資金數(shù)量不同的投資主體應(yīng)當受到相同的待遇E.根據(jù)資金數(shù)量的不同決定交易優(yōu)先順序X58 .下列關(guān)于ETF的說法正確的是（）。A.ETF既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易B.ETF采用指數(shù)化投資策略C.ETF與標的化指數(shù)偏離較小D.ETF代表的是一攬子股票的組合E.ETF既可以用一攬子股票組合進行交易，也可以使用現(xiàn)金交易59 .根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是 ）。A.在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易B.以營利為目的的業(yè)務(wù)C.新聞出版業(yè)務(wù)D.安排證

37、券上市E.提供便利優(yōu)化的交易場所60 .根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括 ）。A.保險公司B.證券公司C.財務(wù)公司D.會計公司E.資產(chǎn)管理公司三、判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示）共70小題，每小題0.5分，計35分題。）A1.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。（）B2.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（）A3.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C 券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。（）A4.證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，持有一種非債券類證券

38、的成本不得超過凈資本的20% （30）。（）85 .證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自 營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）86 .在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。87 .證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。（）A8.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與 損失。（）B9.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而 只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。（）A10.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。（）B11.在證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀商可以根據(jù)自身提供的業(yè)務(wù)而收取有別于傭金 的其

39、他費用作為營業(yè)收入。（）B12.在我國，集合競價的所有交易的成交價格是不同的。（）A13.中小企業(yè)板上市公司如果最近一個會計年度審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益 為負值，則證券交易所將對其的股票交易實行退市風險警示。（）A14.根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當在每個交易日開 盤前（每月前5個交易日）披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施和相關(guān)工作進展。A15.基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間長短設(shè)置贖回費率。（）A16.在我國，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底價的A17.在我國，證券營業(yè)廳的設(shè)立和選址都不需要上報證監(jiān)會，由證券公司根 據(jù)自身條件確定。

40、（）A18.根據(jù)有關(guān)證券結(jié)算的規(guī)定，結(jié)算會員結(jié)算準備金最低金額標準為人民幣 200萬元。（）A19.在每一交易日開盤后，股指期貨合約中報價觸及熔斷價格且持續(xù) 10 （1） 分鐘后該合約啟動熔斷機制。（）B20.根據(jù)交易所規(guī)定，在同一個交易日，投資者只能進行一次基金份額的中 購或贖回中報。（）B21.證券是用來證明證券發(fā)行人有權(quán)獲得相應(yīng)權(quán)益的憑證。（）B22.證券交易中公正的原則是指要準確如實地公布市場信息以便交易各方 有公平、公正的市場地位。（）B23.現(xiàn)貨交易是標準化的，具可以在場內(nèi)進行，也可以在場外進行，其具有 一手交錢一手交貨的性質(zhì)。（）A24.賣出期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在確定的期限內(nèi)按

41、照協(xié)定價格賣出一定 數(shù)量金融工具的權(quán)利。（）A25.在我國，證券交易所的組建和解散都是由國務(wù)院來決策和決定的。（B26.中國證券登記結(jié)算有限責任公司不僅只在上海和深圳設(shè)立分公司，其在其他的較大型城市均設(shè)有分公司。（）B27.根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，我國證券交易所的總經(jīng)理由交易所的理事會來進行任 免。（）B28.在我國，證券公司只要成為了交易所的會員，就自動獲得至少一個的交 易席位。（）B29.對于記名證券而言，只要完成了清算和交割，就完成了證券交易的整個 過程。（）A30.我國在證券交易的過程中的訂單匹配方面， 所采用的原則是價格優(yōu)先和 時間優(yōu)先。（）B31.如果客戶的損失是由于證券經(jīng)紀商泄露客戶的資

42、料或其他原因造成的， 則這一責任部分由證券經(jīng)紀商承擔。（）B32.目前我國證券交易印花稅是實行向成交雙方雙向收取的。（）答案有錯B33.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，境內(nèi)居民從事B股交易首先要開立B股保 證金賬戶，再開立B股資金賬戶。（）A34.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶 是按照賬戶用途來劃分的。（）A35.登記結(jié)算公司及其分機構(gòu)有責任為投資者免費提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務(wù)。）B36.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，如果證券公司暫時資金不足，經(jīng)過向證監(jiān)會申請可以暫 時使用客戶資金。（）A37.根據(jù)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在我國，一個自然人和法人可以開立不同 類別和用途的

43、證券賬戶。但是對于同一類別的證券賬戶，原則上一個自然人或法 人只能開立一個賬戶。（）B38.根據(jù)我國證券交易制度的規(guī)定，在投資者絕對堅持下證券公司可以接受 超過漲跌限價的委托。（）A39.在證券交易過程中，委托的內(nèi)容有很多項，投資者正確填寫委托單或輸 入委托指令是投資決策得以實施和權(quán)益得以保障的重要環(huán)節(jié)。（）A40.根據(jù)現(xiàn)金股利的派送規(guī)則，公眾股的現(xiàn)金股利由投資者所委托的證券經(jīng) 紀公司（交易清算系統(tǒng)）派發(fā)。（）B41.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，經(jīng)紀商在進行經(jīng)濟業(yè)務(wù)是根據(jù)市場風險情 況，可以暫時使用客戶的閑置資金來降低自營業(yè)務(wù)的風險。（）A42.2005年，中國結(jié)算公司發(fā)布了中國證券登記結(jié)算有限公司

44、特殊法人 機構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細則。（）A43.目前，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民也可以投資于 B股市場。（）B44.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由購買者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的事宜。（）A45.證券交易所內(nèi)的證券按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價成交。（）B46.印花稅是根據(jù)國家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者 按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）答案錯|A47.除法律明確規(guī)定禁止買賣股票的投資者外， 凡持有證券交所股票賬戶的 個人和機構(gòu)都可以進行買賣股票。（）B48.深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為 1000股，申購數(shù)量不少于1000 股，超出1000股

45、的必須是1000股的整數(shù)倍。（）B49.投資者買賣ETF須用A股賬戶，投資者中購、贖回須用A股賬戶或基金 賬戶。（）B50.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定的交易制度，B股和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，債 券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。（）A51.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券外，還包括非上市證券。（）A52.在證券自營買賣交易中，證券公司作為投資者要完全承擔由此帶來的風 險和損失。（）B53.結(jié)合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、 解散或終止，應(yīng)當在中國證監(jiān)會批 復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。（）B54.持有公司6%殳份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化的不屬于內(nèi)部信息。A55.柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非上市發(fā)行的債權(quán)， 通常交易量較小。（）A56.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括： 深證成份股指數(shù)，深證A股指數(shù) 和深證（上證）180指數(shù)【深證100指數(shù)】等。（）B57.對從事自營業(yè)務(wù)的交易會員某一合約單邊持倉實行絕對數(shù)額限倉，每一客戶號持倉限額為600手。（）B58.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券部的 超過該計劃資產(chǎn)初始募集金額的10% （）A59.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)。（）A60.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴镜氖袌鰞r格有重 大影響的信息