2012年上半年上市公司再融資市場(chǎng)基本情況和主要特點(diǎn)100分

1、2012年上半年上市公司再融資市場(chǎng)基本情況和主要特點(diǎn)100分100分2012年上半年上市公司再融資市場(chǎng)基本情況和主要特點(diǎn)一、多項(xiàng)選擇題1.向不特定對(duì)象公開募集股份，至少應(yīng)符合下列規(guī)定（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）歹A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六"B.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)廠C.最近一期末不存在持有交易性金融資產(chǎn)廠D.原股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量2.證券法第十三條，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）歹A.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為

2、VB.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件"C.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)廠D.具備持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好3 .上市公司募集資金使用至少應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A.投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性歹B.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定FC.建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶VD.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣

3、有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司4 .按照上市公司證券發(fā)行管理辦法相關(guān)規(guī)定，上市公司申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行證券的品種包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）廠A.央行票據(jù)MB.股票FC.可轉(zhuǎn)換公司債券曜D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種最長為五年。二、判斷題5 .上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年,（）正確1*錯(cuò)誤6 .上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除時(shí)，上市公司不得非公開發(fā)行股票。（）。正確錯(cuò)誤7 .公司債券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告一次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。（）“正確一錯(cuò)誤8 .發(fā)行公司債券時(shí)，債券募集說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由一名有從業(yè)資格的人員簽署。（）正確錯(cuò)誤9 .上市公司可直接向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)發(fā)行公司債券。（）,正確錯(cuò)誤10 .上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公開募