石榴公司團隊建設方案（參考）

1、石榴公司團隊建設方案目錄第一章 公司基本情況3一、 公司簡介3二、 核心人員介紹4第二章 組積計劃6一、 組織計劃制訂的方法與工具6二、 組織計劃制訂的方法與工具6三、 團隊組織計劃7第三章 工程項目的概念、特征及其分類13一、 工程項目的分類13二、 工程項目的特征14第四章 工程項目貨物招標投標18一、 貨物招標的特別規(guī)定18第五章 工程項目招標投標管理概述25一、 工程項目招標范圍和規(guī)模標準25二、 招標事項的審批和核準29第六章 工程項目工作資源估算與工作時間估算31一、 工作資源估算31第七章 工程項目施工階段的投資控制38一、 合同價款支付38二、 投資偏差分析42第八章 工程項目

2、前期階段的質量管理48一、 前期階段質量管理的依據和標準48第九章 工程項目試運行階段的質量管理53一、 試運行階段業(yè)主和承包方質量管理的工作內容53第十章 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系56一、 職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系的建立步驟56第十一章 工程項目安全管理60一、 工程項目實施階段的安全管理60第一章 公司基本情況一、 公司簡介公司不斷推動企業(yè)品牌建設，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設，提高區(qū)域內企業(yè)影響力。當前，國內

3、外經濟發(fā)展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經濟深度調整、復蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內看，發(fā)展階段的轉變使經濟發(fā)展進入新常態(tài)，經濟增速從高速增長轉向中高速增長，經濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長，經濟增長動力從物質要素投入為主轉向創(chuàng)新驅動為主。新常態(tài)對經濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內經濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新

4、”、中國制造2025、“互聯(lián)網+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內外發(fā)展形勢，利用好國際國內兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉變發(fā)展方式，提高發(fā)展質量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權，實現(xiàn)發(fā)展新突破。二、 核心人員介紹1、周xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。2、蘇xx，中國國籍，1978年出生，本

5、科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、彭xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。4、呂xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監(jiān)。5、朱xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年

6、8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。第二章 組積計劃一、 組織計劃制訂的方法與工具常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。(一）模板雖然每個項目都有各自的特點，但大多數項目都會與其他項目有許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責和相互關系的確定作為今后類似項目的參考或依據，就成為組織計劃制訂的模板。在組織計劃制訂中使用這些模板，再根據新項目的特點加以調整，能加快項目組織計劃的制定。(二）人力資源管理實踐很多項目機構根據自身的特點

7、與經驗，結合有關理論與規(guī)定，制定供其內部使用的人力資源管理方面的政策、規(guī)定和程序，這些都有助于項目團隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經理在業(yè)務經驗等方面有一定的具體要求等。二、 組織計劃制訂的方法與工具常用的組織計劃制訂的方法和工具有模板和人力資源管理實踐。(一）模板雖然每個項目都有各自的特點，但大多數項目都會與其他項目有許多相似之處。將這些同類項目的角色分工、職責和相互關系的確定作為今后類似項目的參考或依據，就成為組織計劃制訂的模板。在組織計劃制訂中使用這些模板，再根據新項目的特點加以調整，能加快項目組織計劃的制定。(二）人力資源管理實踐很多項目機構根據自身的特點與經驗，結合

8、有關理論與規(guī)定，制定供其內部使用的人力資源管理方面的政策、規(guī)定和程序，這些都有助于項目團隊制定人力資源方面的組織計劃。例如，某公司對項目經理在業(yè)務經驗等方面有一定的具體要求等。三、 團隊組織計劃組織計劃通常包括四方面的內容：角色和職責安排、人員配備計劃、組織關系圖和有關說明。(一）角色和職責安排為了做好項目團隊組織計劃工作，首先要進行工作分析。工作分析是人力資源管理最為基礎性的工作，在制定人力資源組織計劃前，先確定每一工作的職責、任務、工作環(huán)境、任職條件等，并對目前、近期及中遠期的工作量進行預測分析。在分析每個角色和職責時，要考慮其角色、職責、職權與能力要求。角色是指在項目工作中誰來做某一事情

9、，而職責則是回答團隊成員應該履行的工作。職權是使用項目資源，作出決策以及批準的權力，而能力則是為實現(xiàn)其角色，履行其職責、職權所需具備的技能和才干。項目的角色和職責必須分配給合適的項目參與者。角色和職責可能安排給某單個人，也可能是安排給某組成員。被安排者可能是項目組織的一部分，也可能是組織外的一部分。在項目職責安排時，項目團隊的工作應與公司內部的職能部門如工程、市場或財務部門等有機結合起來。項目經理的角色在大部分項目中總是很關鍵的，但絕不是不可改變的。在實際工作中，項目經理的角色可能由于項目的進展情況，項目內外環(huán)境的變化或其他原因而進行調整。描述團隊成員的角色與職責可采用多種形式，主要有：層級型

10、、矩陣型和文本型，有些項目人員安排也可在項目管理計劃的子計劃（如風險、質量或溝通計劃）中列出。無論使用什么方法，目的都是要確保每個工作包都有明確的責任人，確保全體團隊成員都清楚地理解其角色和職責。層級型。采用傳統(tǒng)組織機構圖，以圖形方式自上而下地顯示各種職位及其相互關系。工作分解結構（WBS)用來顯示如何把項目可交付成果分解為工作包，顯示項目可交付成果的分解，有助于明確高層次的職責。組織分解結構（OBS)則按照組織現(xiàn)有的部門、單元或團隊排列，并在每個部門下列出項目活動或工作包，運營部門（如信息技術部或采購部）只需找到其所在的OBS位置，就能看到自己的全部項目職責。資源分解結構是另一種層級圖，按照

11、資源類別對項目進行分解。例如，在橋梁建造項目中，資源分解結構可以列出各部位所需的全部焊接工人數和焊接設備，即使他們分散在OBS和WBS的不同分支中。資源分解結構對追蹤項目成本很有用處，可與組織的會計系統(tǒng)對接，可以包含人力資源以外的其他各類資源。矩陣型。采用責任分配矩陣（RAM)顯示工作包或活動與項目團隊成員之間的聯(lián)系。在大型項目中，可在多個層次上制定RAM。高層次的RAM可定義項目團隊中的各小組分別負責WBS的哪部分工作，低層次的RAM可在各小組內為具體活動分配角色、職責和職權。矩陣圖能反映與每個人相關的所有活動以及與每.項活動相關的所有人員。它也可以確保任何一項任務都只有一個人負責，從而避免

12、混亂。文本型。如果需要詳細描述團隊成員的職責，可以采用文本型。文本型描述團隊成員的職責文件通常用概述形式，諸如職責、職權、能力和資格等方面的信息。這種文件有多種名稱，如職位描述、角色一職責一職權表。該文件可作為未來項目的模板，特別是在根據當前項目的經驗教訓對其內容進行更新之后。與管理項目有關的某些職責，也可以在項目管理計劃的其他部分列出并解釋。例如，在風險登記冊中列出風險責任人，在溝通計劃中列出溝通活動的負責人，在質量計劃中指定質量保證和質量控制活動的負責人。項目角色和職責與項目范圍的確定是緊密聯(lián)系的，責任分配矩陣通常就用于這一目的。對于一個大型項目，項目責任分配矩陣可能在各種不同的層次上開發(fā)

13、。例如，一個高層次的責任分配矩陣可能是對項目工作分解結構中的每一個元素由哪個單位或小組來完成都進行確定；而一個低層次的職責安排矩陣可能只是用于局部個人，為某一特別活動在一個小組內安排角色和職責。人員配備計劃人員配備計劃就是根據已確定的各個角色和職責的要求，以需配人、以崗定人。人員需求。根據各工作單元、工作任務及未來發(fā)展，確定人力資源在專業(yè)技能、質量、數量、時間、合作精神等方面的需求，并對各工作單元的人力資源需求情況進行匯總和協(xié)調，最后制定出人力資源需求計劃包括需求的人力資源數量、種類、時間、專業(yè)方向與水平等。人員配備。人員配備計劃描述人力資源何時加入項目工作及何時脫離項目工作，如何加入和離開項

14、目團隊。根據項目的具體情況，人員配備計劃可以是正式的，也可以是非正式的；可以是詳細的，也可以是框架式的。人員配備計劃是整個項目計劃的一部分。(三）組織關系圖組織關系圖就是通過某種圖形來確定和形象體現(xiàn)項目組織內各組織單元或個人之間的相互工作關系。根據項目需要，可以是正式的或非正式的，詳細的或粗線條的。例如，只有三四個人參與的一個小工程施工監(jiān)理項目，不可能有大型核電站項目那樣嚴格詳細的組織關系圖。組織分解結構圖是一種特殊的組織關系圖，展示了各組織單元負責的具體工作。(四）有關說明有關說明是對項目組織計劃中的各個職位所進行的必要說明，項目組織計劃說明的粗細程度應根據項目應用領域和項目規(guī)模的不同而不同

15、，有關說明中包括一些信息作為支持細節(jié)而提供。主要包括：1)組織結構形式的影響。在項目組織結構形式的確定過程中，決策者往往是在正式或非正式地進行比選后，才確定項目的組織結構形式。分析組織結構帶來的影響就是分析在采用這樣一種組織結構形式的同時，哪些可能的選擇被限制了，還有哪些利弊。2)工作描述。為了使項目團隊在人力資源選擇時有清晰的目標，并為將來被安排在這一職位的人對其工作有一個明確的了解與把握，必須在組織計劃的支持細節(jié)中對工作進行必要的描述。此處的工作描述不應也不可能過于詳細，應當是綱要式的，包括工作身份、職責、技能、知識、權力、工作的物質環(huán)境，以及在完成給定工作中的其他特征等。第三章 工程項目

16、的概念、特征及其分類一、 工程項目的分類依據不同的標準，工程項目有著不同的分類方式。按投資來源，分為政府投資項目、企業(yè)投資項目、利用外資項目及其他投資項目；按建設性質，分為新建項目、改建項目、擴建項目和更新改造項目；按項目用途，分為生產性項目和非生產性項目；按產業(yè)領域，分為工業(yè)項目、交通運輸項目、農林水利項目和社會事業(yè)項目等；按照項目經濟特征，分為經營性項目、公益項目和其他項目。政府主管部門根據市場監(jiān)管的需要，依據一定標準將工程項目分為大型、中型和小型項目。不同類別的工程項目，在管理上既有共性要求，又存在一些差別。國際上對項目分類主要以項目的產出物性質、服務對象、主要效益特點、對社會的貢獻、資

17、金來源等幾個方面為依據。(1)生產類項目（Productive Sector Projects):包括工業(yè)和農業(yè)類。這類項目的主要特點有：項目直接為社會生產物質產品；在為社會提供產品的同時，為社會提供財政稅收和直接積累；此類項目可以完全市場化運作；項目財務效益明顯；投資資金來源可以完全由資本市場籌集，一般無需動用政府預算或財政資金，主要依靠資本市場融資。但是，農業(yè)項目則比較特殊，產品對社會十分重要，但往往財務效益較差，加之農業(yè)的從業(yè)人員多，社會影響大，許多國家都對本國農業(yè)采取特殊的資助政策。(2)基礎設施類項目（Infrastructure Sector Projects):包括交通、通信、供

18、電、供氣、供排水設施等項目。此類項目的特點是：項目為生產類行業(yè)和人民生活提供服務，一般沒有直接的物質產品產出；此類項目壟斷性較強，只能在特定條件下參照市場模式運作；這類項目財務效益不明顯，但社會效益顯著；項目的資金來源主要是政府預算和其他資金。(3)社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類項目（Social Development and Human Resources Developmen tSector Projects):包括社會公共設施、環(huán)境保護、文化體育、教育培訓、醫(yī)療衛(wèi)生、社會福利等行業(yè)項目。這類項目主要特點是：項目直接為改善和提高人民生活質量的公共事業(yè)服務；一般無財務效益，屬于非盈利性行業(yè)，不能

19、提供財政稅收和社會積累；此類項目的運營在政府直接監(jiān)管下運作，不能完全市場化；項目的產出主要是社會效益；項目資金來源一般全部來自政府預算資金和公共資金。此類項目是政府關注、投入和監(jiān)管的重中之重。二、 工程項目的特征1.工程項目的基本特征(1)獨特性。盡管某些工程項目所提供的產品或服務具有高度的相似性，但由于每個工程項目都具有特定的建設時間、地點和條件，其實施都會涉及到某些以前沒有做過的事情。所以，它總是獨特的。例如，盡管建造了成千上萬座的住宅樓，但每一座樓都是獨特的。(2)次性。每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目的實施都將達到其終點，而不是持續(xù)不斷的工作。從這個意義來講，項目都是一次

20、性的。當一個工程項目的目標已經實現(xiàn)，或者已經明確知道該工程項目的目標不再需要或不可能實現(xiàn)時，該工程項目即達到了它的終點。一次性并不意味著時間短，實際上許多工程項目要經歷若干年?！蔼毺匦浴焙汀耙淮涡浴庇袝r也分別被稱為“唯一性”和“臨時性”，這兩點是工程項目和非工程項目共有的特征。(3)固定性。工程項目都含有建筑安裝工程，并固定在一定的地點，是不可移動的。工程項目都受所在地點資源、氣候、地質等條件的制約，這是工程項目區(qū)別于非工程項目的最主要的特征。(4)整體性。一個工程項目往往由多個單項工程和多個單位工程組成，彼此之間緊密相關，結合到一起才能發(fā)揮工程項目產品的整體功能和效益。(5)不可逆轉性。工程

21、項目實施完成后，在其壽命期內一般不會推倒重來，那將造成很大的損失。因此，工程項目具有不可逆轉性。(6)不確定性大。一個工程項目從策劃到建設完成往往需要幾年時間，有的甚至更長，建設過程中涉及面廣，各種情況復雜多變，不確定性大。不確定性會給既定的建設目標帶來風險。2.工程項目目的復雜性工程項目特別是大型工程項目，投資建設周期長，影響因素多，有些因素具有不確定性和突發(fā)性，后果嚴重，從而導致工程項目的復雜性。工程項目的復雜性主要表現(xiàn)為：(1)工程項目交易及生產過程的復雜性工程項目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生產的典型特征。由于工程項目各參與方溝通中存在“信息孤島”等問題，相關因素的不確定性

22、和風險，業(yè)主期望的不明確性、工程設計的局限性、工程技術的復雜程度不斷增大造成的施工過程的難度等原因，導致工程項目交易及生產過程的復雜性。(2)工程項目組織的復雜性由于工程項目的目標多，涉及面廣，群體作業(yè)，因而參與項目工作的組織和人員也多。直接參與管理者除了項目建設單位的人員外，還有咨詢單位的咨詢工程師，設計機構的設計人員，勘察單位的勘察人員，設備制造商相關人員，施工承包和分包單位的人員，工程監(jiān)理單位的人員，而且各方可能來自不同的國家或地區(qū)，存在一定的文化差異。此外，還涉及政府、金融、保險等機構，以及項目所在地的社會組織和相關群體等。這些都是項目的利益相關方，對項目的成效關系重大，也增加了項目管

23、理的難度和復雜性。(3)工程項目環(huán)境的復雜性工程項目的建設周期長，其間國際國內政治局勢、社會、經濟、法律、文化方面可能發(fā)生變化。另外，工程項目團隊的上級組織和合作伙伴的組織也有可能發(fā)生變化，項目的建設條件和自然條件也可能發(fā)生變化，如地震、災害等。所有這些環(huán)境的變化，都會增加項目管理的復雜性。第四章 工程項目貨物招標投標一、 貨物招標的特別規(guī)定(一）招標主體工程項目貨物招標投標活動，依法由招標人負責。工程項目招標人對項目實行總承包招標時，未包括在總承包范圍內的貨物屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當由工程項目招標人依法組織招標；以暫估價形式包括在總承包范圍內的貨物屬于依法

24、必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當依法組織招標。實踐中暫估價貨物招標相對成熟的做法主要有三種：一是工程項目招標人和總承包中標人共同招標；二是工程項目招標人負責招標，給予總承包中標人參與權和知情權；三是總承包中標人負責招標，給予工程項目招標人參與權和決策權。合同雙方當事人的風險和責任承擔由合同約定。(二）招標條件依法必須招標的工程項目，應當具備下列條件才能進行貨物招標：招標人已經依法成立；按照國家有關規(guī)定應當履行項目審批、核準或者備案手續(xù)的，已經審批、核準或者備案；有相應資金或者資金來源已經落實；能夠提出貨物的使用與技術要求。(三）招標文件主要內容工程項目貨物招標文件一般包括下

25、列內容：招標公告或者投標邀請書；投標人須知；投標文件格式；技術規(guī)格、參數及其他要求；評標標準和方法；合同主要條款。招標文件的實質性要求招標人應當在招標文件中規(guī)定實質性要求和條件，說明不滿足其中任何一項實質性要求和條件的投標將被拒絕，并用醒目的方式標明；沒有標明的要求和條件在評標時不得作為實質性要求和條件。對于非實質性要求和條件，應規(guī)定允許偏差的最大范圍、最高項數，以及對這些偏差進行調整的方法。國家對招標貨物的技術、標準、質量等有規(guī)定的，招標人應當按照其規(guī)定在招標文件中提出相應要求。標包劃分和分包招標貨物需要劃分標包的，招標人應合理劃分標包，確定各標包的交貨期，并在招標文件中如實載明。招標人不得

26、以不合理的標包限制或者排斥潛在投標人或者投標人。依法必須進行招標的項目的招標人不得利用標包劃分規(guī)避招標。招標人允許中標人對非主體貨物進行分包的，應當在招標文件中載明。主要設備、材料或者供貨合同的主要部分不得要求或者允許分包。除招標文件要求不得改變標準貨物的供應商外，中標人經招標人同意改變標準貨物的供應商的，不應視為轉包和違法分包。招標文件技術要求技術規(guī)格要求招標文件中的技術規(guī)格、參數及其他要求部分應詳細說明擬采購的貨物設計意圖、標準規(guī)范、特殊功能要求，以及應注意的事項。如設備采購，要說明用途、性能、大小、材質、結構、操作條件、輔件、維護要求等，都要提供詳細的技術數據。招標文件規(guī)定的各項技術規(guī)格

27、應當符合國家技術法規(guī)的規(guī)定，不得要求或標明某一特定的專利技術、商標、名稱、設計、原產地或供應者等，不得含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容。如果必須引用某一供應者的技術規(guī)格才能準確或清楚地說明擬招標貨物的技術規(guī)格時，則應當在參照后面加上“或相當于”的字樣。圖紙圖紙是重要技術性文件，招標文件中必須提供設備、材料等詳細的、齊全的圖紙，其中包括總圖、制造詳圖、安裝圖、備品備件圖以及相關技術文件等。評標方法對于技術簡單或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的貨物，一般采用經評審的最低投標價法進行評標，但最低投標價不得低于成本；對于技術復雜或技術規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的貨物，一般采用綜合評估法進行

28、評標。(四）投標人投標人是響應招標、參加投標競爭的法人或者其他組織。法定代表人為同一個人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，都不得在同一貨物招標中同時投標。一個制造商對同一品牌同一型號的貨物，僅能委托一個代理商參加投標。違法上述規(guī)定的，相關投標均無效。(五）投標文件投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。工程項目貨物投標文件一般包括下列內容：投標函；投標一覽表；對技術性能參數的詳細描述；商務和技術偏差表；投標保證金；有關資格證明文件；招標文件要求的其他內容。投標人根據招標文件載明的貨物實際情況，擬在中標后將供貨合同中的非

29、主要部分進行分包的，應當在投標文件中載明。(六）簽訂合同招標人不得向中標人提出壓低報價、增加配件或者售后服務量以及其他超出招標文件規(guī)定的違背中標人意愿的要求，以此作為發(fā)出中標通知書和簽訂合同的條件。招標人和中標人應當在投標有效期內并在自中標通知書發(fā)出之日起30日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協(xié)議。貨物合同與工程合同相比，除了在雙方的權利和義務、違約索賠等內容類似以外，還有其特殊內容，如產品檢驗、測試方法與時間，產品的包裝要求，運輸工具和運輸方式，駐廠催交人員和監(jiān)造人員的工作生活條件等等，這些都要在合同中明確約定。根據眾多貨物的

30、不同特點，可采取多種方式簽訂合同。對于重要的設備，最好與一個總廠廠商簽訂合同，不要分散簽訂，這樣有利于管理。對于長時間使用的大宗材料，最好能與幾家供貨廠商簽訂連續(xù)供貨和定期結算的供貨合同，以防止獨家供貨時，廠商一旦出現(xiàn)問題會造成延期供貨。對于零星物資供應也要引起足夠重視。施工現(xiàn)場常因某些零星的少量物資短缺而不得不臨時局部停工，這將會打亂整個施工計劃。在執(zhí)行訂貨合同過程中，咨詢工程師要密切注意合同履行進展情況，及時做出調整和補充定貨。一個大型工程項目的貨物供應可能要簽訂數十個采購合同，其中總有某些合同由于各種原因可能造成延誤、變更，甚至違約、終止等，發(fā)現(xiàn)這類情況，采購組織應及時作出反應，采取補救

31、措施。必須審批的工程項目，貨物合同價格應當控制在批準的投資概算范圍內；確需超出范圍的，應當在中標合同簽訂前，報原項目審批部門審查同意。項目審批部門應當根據招標的實際情況，及時作出批準或者不予批準的決定；項目審批部門不予批準的，招標人應當自行平衡超出的概算。第五章 工程項目招標投標管理概述一、 工程項目招標范圍和規(guī)模標準(一）必須進行招標的項目招標投標法第三條規(guī)定：在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：(1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國

32、家融資的項目；(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。(二）必須進行招標的項目范圍國務院批準的必須招標的工程項目規(guī)定中，對招標投標法第三條規(guī)定的（二）、（三）項包括的范圍作了具體規(guī)定；國務院批準的必須招標的基礎設施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定中，對招標投標法第三條規(guī)定的（一）項包括的范圍作了具體規(guī)定：(1)全部或者部分使用國有資金投資或者茵家融資的項目包括：1)使用預算資金200萬元人民幣以上，并且該資金占投資額10%以上的項目；2)使用國有企業(yè)事業(yè)單位資金，并且該資金占控股或者主導地位的項目。(2)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目包括：1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組

33、織貸款、援助資金的項目；2)使用外國政府及其機構貸款、援助資金的項目。(3)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目，必須招標的具體范圍包括：1)煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎設施項目；2)鐵路、公路、管道、水運，以及公共航空和A1級通用機場等交通運輸基礎設施項目；3)電信樞紐、通信信息網絡等通信基礎設施項目；4)防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎設施項目；5)城市軌道交通等城建項目。如果某項目資金來源既不屬于全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資，又不屬于使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金，但該項目為關系社會公共利益、公眾安全的大型基礎設施、公用事業(yè)項目

34、，則該項目屬于依法必須進行招標的范圍。(三）必須進行招標的項目規(guī)模標準上述（1)至（3)項規(guī)定范圍內的項目，其勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購達到下列標準之一的，必須招標：(1)施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；(2)重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；(3)勘察、設計、監(jiān)理等服務的采購，單項合同估算價在1萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進行的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，合同估算價合計達到前款規(guī)定標準的，必須招標。工程建設項目符合上述規(guī)定的范圍和標準的，必須通過招標選擇施工承包商、貨物

35、供應商以及服務商，任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。根據必須招標的工程項目規(guī)定，全國執(zhí)行統(tǒng)一的必須招標的項目范圍和規(guī)模標準，不再允許各省、自治區(qū)、直轄市人民政府擴大必須招標的項目范圍或縮小必須招標的規(guī)模標準。(四）總承包招標招標人可以依法對工程以及與工程建設有關的貨物、服務全部或者部分實行總承包招標。以暫估價形式包括在總承包范圍內的工程、貨物、服務，屬于依法必須進行招標的項目范圍且達到國家規(guī)定規(guī)模標準的，應當依法進行招標。暫估價是指總承包招標時不能確定價格而由招標人在招標文件中暫時估定的工程、貨物、服務的金額。(五）兩階段招標對技術復雜或者無法精確擬

36、定技術規(guī)格的項目，招標人可以分兩階段進行招標。第一階段，投標人按照招標公告或者投標邀請書的要求提交不帶報價的技術建議，招標人根據投標人提交的技術建議確定技術標準和要求，編制招標文件。第二階段，招標人向在第一階段提交技術建議的投標人提供招標文件，投標人按照招標文件的要求提交包括最終技術方案和投標報價的投標文件。招標人要求投標人提交投標保證金的，應當在第二階段提出。(六）可以不進行招標的項目依法必須進行招標的工程建設項目有下列情形之一的，可以不進行招標：(1)涉及國家安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農民工等特殊情況，不適宜進行招標；(2)需要采用不可替代的專利或者

37、專有技術；(3)采購人依法能夠自行建設、生產或者提供；(4)已通過招標方式選定的特許經營項目投資人依法能夠自行建設、生產或者提供；(5)需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；(6)國家規(guī)定的其他特殊情形。二、 招標事項的審批和核準依法必須進行招標且按照國家有關規(guī)定需要履行項目審批、核準手續(xù)的各類工程建設項目，必須在報送的項目可行性研究報告或者資金申請報告、項目申請報告中增加有關招標的內容。增加的招標內容包括：(1)建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料等采購活動的具體招標范圍（全部或者部分招標）；(2)建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材

38、料等采購活動擬采用的招標組織形式（委托招標或者自行招標）；擬自行招標的，還應按照國家發(fā)展改革委工程建設項目自行招標試行辦法規(guī)定報送書面材料；(3)建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及重要設備、材料等采購活動擬采用的招標方式（公開招標或者邀請招標）；國家發(fā)展改革委確定的國家重點項目和省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的地方重點項目，擬采用邀請招標的，應對采用邀請招標的理由作出說明；(4)其他有關內容。按照法律規(guī)定可以不進行招標的工程項目，在報送可行性研究報告或者資金申請報告、項目申請報告中須提出不招標申請，并說明不招標原因。經項目審批、核準部門審批、核準，工程建設項目因特殊情況可以在報送可行性研究報

39、告或者資金申請報告、項目申請報告前先行開展招標活動，但應在報送的可行性研究報告或者資金申請報告、項目申請報告中予以說明。項目審批、核準部門在批準項目可行性研究報告或者核準資金申請報告、項目申請報告時，應依據法律、法規(guī)規(guī)定的權限，對項目建設單位擬定的招標范圍、招標組織形式、招標方式等內容提出是否予以審批、核準的意見。項目建設單位在招標活動中對審批、核準的招標范圍、招標組織形式、招標方式等作出改變的，應向原審批、核準部門重新辦理有關審批、核準手續(xù)。第六章 工程項目工作資源估算與工作時間估算一、 工作資源估算工作資源估算包括確定需要何種資源（人員、設備、材料、資金等）、每種資源的使用數量以及每一種資

40、源提供給工作使用的時間。其主要作用是明確完成工作所需的資源種類、數量和特性，以便作出更準確的成本和持續(xù)時間估算。工程項目實施的不同階段，其所需資源的特點也有所差別。工程項目前期階段要作出正確的決策，需要高級專業(yè)技術人員深入細致的市場調查和技術經濟分析，并且編制可行性研究報告，輔助決策者進行判斷和決策。所以，此階段的資源主要是人力資源，而所需的材料和設備則起輔助作用，消耗量與人力資源相比也較少，所需要的資金投人也不大。雖然與施工階段相比所需資源較少，但對整個工程項目總體投資的影響程度卻是最重要的。工程項目難備階段工程項目準備工作需要大量的專業(yè)人員，特別是設計工作需要各種專業(yè)工程師，還需要電腦（包

41、括各類軟件）、繪圖儀器等設備，以及各種資料，如數據、規(guī)范、法律法規(guī)、專業(yè)書籍。此階段的資源也是以人力資源為主，但對實施階段的影響十分重要。工程項目實施階段工程項目實施階段的主要任務是施工。施工是建筑物實體的生產，所需資源主要包括：勞動力、建筑材料和設備、周轉材料、施工機械設備和臨時設施以及后勤供應等。這些資源是工程項目實施必不可少的，它們的費用往往占工程總費用的80%以上。工程項目試生產及竣工驗收階段資源需求已接近尾聲，主要是對各種資料的整理以及工程的最后調試工作，資源需求量已很少。(一）工作資源估算的依據(進度管理計劃進度管理計劃中確定了資源估算準確度和所使用的計量單位。工作清單工作清單中定

42、義了需要資源的工作。工作屬性工作屬性為估算每項工作所需的資源提供了主要依據。資源日歷資源日歷表明了每種具體資源可用的工作日或工作班次。在估算資源需求情況時，需要了解在規(guī)劃的工作期間，哪些資源（如人力資源、設備和材料）可用。資源日歷規(guī)定了在項目期間特定的項目資源何時可用、可用多久?？梢栽诠ぷ骰蝽椖繉用娼①Y源日歷。另外還需考慮更多的資源屬性，例如，經驗或技能水平、來源地和可用時間等。風險登記冊風險事件可能影響資源的可用性及對資源的選擇。工作成本估算資源的成本可能影響對資源的選擇。環(huán)境因素能夠影響估算工作資源過程的環(huán)境因素包括資源所在位置、可用性和技能水平等。組織過程資產能夠影響估算工作資源過程的

43、組織過程資產包括人員配備的政策和程序，租用、購買用品和設備的政策與程序以及以往項目中類似工作所使用的資源類型的歷史信息等。(二）工作資源估算的方法資源需求分析資源需求分析需確定需要哪些資源以及需要的數量及使用時間。在工程項目前期階段，需要咨詢工程師牽頭，組織各專業(yè)技術人員對工程項目進行全面、系統(tǒng)的分析，為決策者提供決策的依據。在工程項目準備階段，要依據決策成果，圍繞工程項目的設計進行大量的工作，需要建筑、結構、水、電、暖等多專業(yè)工程師的參與，同時需要電腦（含軟件）、繪圖儀等設備。工程項目實施階段對管理人員、技術人員，特別是一般勞動力的需求很多，對材料和設備的需求就更大，而竣工階段對資源的需求則

44、非常少。施工階段的資源需求分析，主要通過工程量的計算并參考預算定額確定直接勞務的需要量、主要和大宗建筑材料的需要量、所需機械的臺數及使用時間。同時，參考一定的比例或經驗，估算出工程項目所需的間接勞務和管理人員的數量。資源供給分析資源供給可以從工程項目組織內部或外部解決，而且解決的方式也多種多樣，這時就要分析資源的可獲得性及獲得的難易程度。對內部資源進行分析。比如設計單位分析內部擁有的設計人員和各種設備，以及人員和設備的可用性。有時雖然擁有自己的設計人員，但他們可能還要完成其他的工程項目，對這種資源的可獲得性就要進行更加詳細的分析。對外部資源進行分析。比如前期階段，建設方可以委托專業(yè)的咨詢公司來

45、完成可行性研究等工作；準備階段，設計單位的部分專業(yè)設計可以委托外部的專業(yè)工程師完成。備選方案分析確定需要哪些資源和如何可以得到這些資源后，就要進行備選方案分析。工程項目很多工作都有若干備選的實施方案，如使用不同能力或技術水平的勞動力、不同規(guī)?；蝾愋偷脑O備、不同的工具，以及自制、租賃或購買相關資源等。通過比較這些資源類型、獲取方式等對進度的影響及其使用成本，從而確定資源的組合模式（即各種資源所占比例與組合方式）。事實上，不同備選方案下的資源組合對進度或成本的影響很大，如在混凝土工程中，自建混凝土攪拌站或采用商品混凝土，用混凝土泵車澆注或用普通方法澆注，其費用有明顯的不同。當然，具體使用何種方式不

46、是唯一的和絕對的，要根據實際情況選擇最合適的資源組合模式。比如，綜合考慮勞動力成本與機械費用的差值、工作面大小、進度要求等多方面因素。資源分配及資源計劃確定了資源的供給方式和組合模式后，就要根據不同任務的資源需求對其進行資源分配。這是一個系統(tǒng)工程，既要保證各個任務得到合適的資源，又要努力實現(xiàn)資源總量最少、使用平衡。簡言之，所有任務都分配到了所需的資源，而所有的資源也得到充分的利用。編制資源計劃可以通過自下而上的估算，即從下到上逐層匯總WBS中每一工作需要的資源類型和數量，從而得到項目所需各種資源的數量、取得方式、使用時間等，也就得到了資源計劃。資源計劃的優(yōu)化各種資源在工程費用中占有相當大的比重

47、，資源的合理組合、供應及使用對工程項目的經濟效益具有很大的影響。因此，通過對資源計劃的優(yōu)化，能夠實現(xiàn)工程項目收益最大化或項目成本最小化的目的。首先，通過定義優(yōu)先級確定各種資源的重要性。優(yōu)先級的定義可以隨著項目的不同而不同，一般有以下幾個標準：（1)資源的數量和價值量；（2)資源增減的可能性；（獲得程度；（4)可替代性；（5)供應問題對項目的影響。然后，根據資源的優(yōu)先級對資源消耗計劃進行優(yōu)化及平衡。(三）工作資源估算的成果工作資源需求工作資源需求明確了工作包中每個工作所需的資源類型和數量。這些資源匯總后得到每個工作包和每個工作時段的資源估算。資源需求描述的詳細程度隨應用范圍的不同而變化。在每個工

48、作的資源需求文件中，都應說明每種資源的估算依據，以及為確定資源類型、資源的供應能力和所需數量所做的假設。資源分解結構資源分解結構是資源依類別和類型的層級展現(xiàn)。資源類別包括人力、材料和設備等。資源類型包括技能水平、等級水平或適用于項目的其他類型。資源分解結構有助于結合資源使用情況，組織與報告項目的進度數據。項目文件的更新需要更新的項目文件包括工作清單、工作屬性以及資源日歷等。第七章 工程項目施工階段的投資控制一、 合同價款支付（一）預付款按標準施工招標文件（2007年版）約定，預付款用于承包人為合同工程施工購置材料、工程設備、施工設備、修建臨時設施以及組織施工隊伍進場等。預付款的額度和預付辦法在

49、專用合同條款中約定。預付款必須專用于合同工程。1.預付款保函除專用合同條款另有約定外，承包人應在收到預付款的同時向發(fā)包人提交預付款保函，預付款保函的擔保金額應與預付款金額相同。保函的擔保金額可根據預付款扣回的金額相應遞減。2.預付款的扣回與還清預付款在進度付款中扣回，扣回辦法在專用合同條款中約定。在頒發(fā)工程接收證書前，由于不可抗力或其他原因解除合同時，預付款尚未扣清的，尚未扣清的預付款余額應作為承包人的到期應付款。（二）工程進度付款1.付款周期付款周期同計量周期。進度付款申請單承包人應在每個付款周期末，按監(jiān)理人批準的格式和專用合同條款約定的份數，向監(jiān)理人提交進度付款申請單，并附相應的支持性證明

50、文件。除專用合同條款另有約定外，進度付款申請單應包括下列內容：（1）截至本次付款周期末已實施工程的價款；（2）應增加和扣減的變更金額；(3)應增加和扣減的索賠金額;（4）應支付的預付款和扣減的返還預付款；（5）應扣減的質量保證金；（6）根據合同應增加和扣減的其他金額。3.進度付款證書和支付時間（1）監(jiān)理人在收到承包人進度付款申請單以及相應的支持性證明文件后的14天內完成核查，提出發(fā)包人到期應支付給承包人的金額以及相應的支持性材料，經發(fā)包人審查同意后，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的進度付款證書。監(jiān)理人有權扣發(fā)承包人未能按照合同要求履行任何工作或義務的相應金額。（2）發(fā)包人應在監(jiān)理人收到進度付

51、款申請單后的28天內，將進度應付款支付給承包人。發(fā)包人不按期支付的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。（3）監(jiān)理人出具進度付款證書，不應視為監(jiān)理人已同意、批準或接受了承包人完成的該部分工作。（三）質量保證金1.監(jiān)理人應從第一個付款周期開始，在發(fā)包人的進度付款中，按專用合同條款的約定扣留質量保證金，直至扣留的質量保證金總額達到專用合同條款約定的金額或比例為止。質量保證金的計算額度不包括預付款的支付、扣回以及價格調整的金額。2.在約定的缺陷責任期滿時，承包人向發(fā)包人申請到期應返還承包人剩余的質量保證金金額，發(fā)包人應在14天內會同承包人按照合同約定的內容核實承包人是否完成缺陷責任。如無異議，發(fā)

52、包人應當在核實后將剩余保證金返還承包人。3.在約定的缺陷責任期滿時，承包人沒有完成缺陷責任的，發(fā)包人有權扣留與未履行責任剩余工作所需金額相應的質量保證金余額，并有權根據約定要求延長缺陷責任期，直至完成剩余工作為止。（四）竣工結算1.竣工付款申請單（1）工程接收證書頒發(fā)后，承包人應按專用合同條款約定的份數和期限向監(jiān)理人提交竣工付款申請單，并提供相關證明材料。除專用合同條款另有約定外，竣工付款申請單應包括下列內容：竣工結算合同總價、發(fā)包人已支付承包人的工程價款、應扣留的質量保證金、應支付的竣工付款金額。（2）監(jiān)理人對竣工付款申請單有異議的，有權要求承包人進行修正和提供補充資料。經監(jiān)理人和承包人協(xié)商

53、后，由承包人向監(jiān)理人提交修正后的竣工付款申請單?？⒐じ犊钭C書及支付時間（1）監(jiān)理人在收到承包人提交的竣工付款申請單后的14天內完成核查，提出發(fā)包人到期應支付給承包人的價款送發(fā)包人審核并抄送承包人。發(fā)包人應在收到后14天內審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的竣工付款證書。監(jiān)理人未在約定時間內核查，又未提出具體意見的，視為承包人提交的竣工付款申請單已經監(jiān)理人核查同意；發(fā)包人未在約定時間內審核又未提出具體意見的，監(jiān)理人提出發(fā)包人到期應支付給承包人的價款視為已經發(fā)包人同意。（2）發(fā)包人應在監(jiān)理人出具竣工付款證書后的14天內，將應支付款支付給承包人。發(fā)包人不按期支付的，按約定將逾期付款違約金支付

54、給承包人。3.最終結清證書和支付時間（1）監(jiān)理人收到承包人提交的最終結清申請單后的14天內，提出發(fā)包人應支付給承包人的價款送發(fā)包人審核并抄送承包人。發(fā)包人應在收到后14天內審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經發(fā)包人簽認的最終結清證書。監(jiān)理人未在約定時間內核查，又未提出具體意見的，視為承包人提交的最終結清申請已經監(jiān)理人核查同意；發(fā)包人未在約定時間內審核又未提出具體意見的，監(jiān)理人提出應支付給承包人的價款視為已經發(fā)包人同意。（2）發(fā)包人應在監(jiān)理人出具最終結清證書后的14天內，將應支付款支付給承包人。二、 投資偏差分析在確定了投資控制目標之后，為了有效地進行投資控制，咨詢工程師就必須定期地進行投資計劃值與

55、實際值的比較，當實際值偏離計劃值時，分析產生偏差的原因，采取適當的糾偏措施，以使投資超支盡可能小。（一）掙值法投資偏差分析的方法很多，這里著重介紹掙值法。掙值法(EVM)作為一項先進的項目管理技術,最初是美國國防部于1967年首次確立的。到目前為止國際上先進的工程公司已普遍采用掙值法進行工程項目的投資、進度綜合分析控制。用掙值法進行投資、進度綜合分析控制，基本參數有三項，即已完工作預算投資、計劃工作預算投資和已完工作實際投資。1.掙值法的三個基本參數（1）已完工作預算投資已完工作預算投資為BCWP，是指在某一時間已經完成的工作（或部分工作），以批準認可的預算為標準所需要的資金總額，由于發(fā)包人正

56、是根據這個值為承包人完成的工作量支付相應的投資，也就是承包人獲得（掙得）的金額，故稱掙值。（2）計劃工作預算投資計劃工作預算投資,簡稱BCWS,即根據進度計劃，在某一時刻應當完成的工作（或部分工作），以預算為標準所需要的資金總額。一般來說，除非合同有變更，BCWS在工程實施過程中應保持不變。（3）已完工作實際投資已完工作實際投資，簡稱ACWP，即到某一時刻為止，已完成的工作（或部分工作）所實際花費的總金額。2.掙值法的四個評價指標在這三個基本參數的基礎上，可以確定掙值法的四個評價指標，它們都是時間的函數。（1）投資偏差CV將BCWP，即已完成或進行中的工作的預算數與ACWP，即此工作的實際投資

57、比較。負值CV意味著完成工作的投資多于計劃。即當投資偏差CV為負值時，表示項目運行超出預算投資；當投資偏差CV為正值時，表示項目運行節(jié)支，實際投資沒有超出預算投資。(2)進度偏差SV將BCWP，即已完成或進行中的工作的預算數與BCWs，即計劃應完成的工作的預算數比較。負值意味著與計劃對比，完成的工作少于計劃的工作。即當進度偏差SV為負值時，表示進度延誤，實際進度落后于計劃進度；當進度偏差SV為正值時，表示進度提前，實際進度快于計劃進度。投資（進度）偏差反映的是絕對偏差，結果很直觀，有助于投資管理人員了解項目投資出現(xiàn)偏差的絕對數額，并依此采取一定措施，制定或調整投資支出計劃和資金籌措計劃。但是，絕對偏差有其不容忽視的局限性。如同樣是10萬元的投資偏差，對于總投資1000萬元的項目和總投資1億元的項目而言，其嚴重性顯然是不同的。因此，投資（進度）偏差僅適合于對同一項目作偏差分析。投資（進度）績效指數反映的是相對偏差，它不受項目層次的限制，也不受項目實施時間的限制，因而在同一項目和不同項目比較中均可采用。在項目的投資、進度綜合控制中引入掙值法，可以克服過去進度、投資分開控制的缺點，即當我們發(fā)現(xiàn)投資超支時，很難立即知道是由于